公司20xx年内控与风险管理工作总结 20xx内控与风险管理工作布置

20xx年公司内控与风险管理主要工作完成情况

围绕20xx年内控与风险管理各项工作目标，内控与风险管理处从开展业务流程梳理和强化内控与风险管理两方面入手，重点完成了以下各项工作：

（一）认真贯彻落实公司“三基”工作会议精神，组织开展了“顶层设计”业务流程梳理与规范发布及执行效果跟踪检查工作。

（二）完成公司《内部控制管理手册20xx版》的修订与发布工作。

（三）组织召开公司内控与风险管理工作视频会议，传达贯彻集团会议精神。

（四）组织开展财务资产管理、预算管理、质量（产品）与标准、安全环保与节能管理4个专项业务流程梳理工作。

（五）继续组织开展公路运输业务流程的梳理和优化工作，纳入《内部控制管理手册（运输公司分册20xx版）》。

（六）规范并统一执行各类实施证据表单329个，为强化业务流程执行力建设提供了强有力的基础保障。

（七）组织完成公司20xx年度内部控制体系跟单核查

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工作。

（八）组织开展内部控制体系自我测试与检查工作，从多角度入手，深入查找业务流程中的问题和不足并认真组织修改完善。

（九）圆满顺利完成集团公司内控测试组对公司开展的内控运行评价测试工作。

（十）完成ERP内控测试工作，为确保ERP系统上线符合内控与风险管理工作要求奠定了基础。

（十一）组织开展内控与风险管理观摩调研活动，为公司“基础管理月”各项内控与风险管理工作的开展奠定基础。

（十二）组织开展考核评价工作，逐步强化业务流程规范执行力建设。

（十三）组织开展总结与自我评价工作，以扎实的工作作风和优良的工作业绩在集团公司的综合评选中创造佳绩，获得表彰。

（十四）加强理论知识培训，使“人人讲内控，人人学内控，人人做内控”的理念逐步深入人心。

20xx年内控与风险管理工作中取得的成效

一年来，内控与风险管理处能够克服公司生产经营范围广、点多、线长、面广、业务类型繁杂、人员少、理论知识欠缺、经验不足等困难，努力研究、认真组织，各项内控与风险管理工作均取得了一定的成效。

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一是内控体系建设的质量有了一定的提高。 二是业务流程的执行效果有了明显的提升。 三是内控体系建设的认知度收到了预期的效果。 四是风险防范意识明显增强。

五是内控考核评价管理机制更加完善。

六是内控体系建设队伍逐步发展壮大，管理提升作用较为明显。

内控与风险管理工作中存在的问题和不足

一是业务流程执行的重视程度需要加强。

二是业务流程还需要简化和优化。

三是内控人员调整业务衔接还不够到位。

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第二篇：医院20xx年廉政风险防范管理工作总结

***医院

廉政风险防范管理工作专题汇报材料 根据*卫生局《关于印发*直卫生系统廉政风险防范管理工作实施方案的通知》精神，我院以开展廉政风险防范管理工作为契机，把推进廉政风险防范工作作为惩治和预防腐败体系工作的重要举措，强化防范措施、健全完善制度，基本构筑起“以积极预防为核心，以强化管理为手段，以确保医务人员行为规范、廉洁、安全，以工作高效为目的”的科学廉政风险点防控机制，现将20xx年我院开展廉政风险防范管理工作情况汇报如下：

一、健全领导机制，确保工作取得成效

推进廉政风险防范管理工作，关键在领导，责任在班子。为切实将廉政风险防范管理工作抓好抓出特色，确保取得实实在在的成效，把各项工作落到实处，我院成立了以党总支书记***为组长的廉政风险防范管理工作领导小组，设立了专职办公室和工作人员，具体负责日常工作，建立起了落实“一岗双责”、共同参与、多方联动的领导体制和工作机制，形成了党总支书记负总责，班子成员各负其责，一级抓一级，一级对一级负责，层层抓落实的廉政风险防范工作格局。

二、部署动员，保证人人参与

（一）抓好学习培训，做好准备工作

自*卫生局统一部署后，我院召开班子会议，学习讨论推进廉政风险防范管理工作，准确把握廉政风险防控的方法和要求,进一步深化了对廉政风险防控体系建设工作的认识,增强了工作的责任感和自觉性。班子成员带头学习研究，带头更新观念，带头组织实施，为全院深入开展廉政风险防范工作奠定了良好基础。

为使全院干部职工充分认识、理解、支持廉政风险防范管理工作，我们及时印发了《***医院廉政风险防范管理工作实施方案》，并于4月x日，在旧址医院四楼会议室召开全院廉政风险防范管理工作动员大会，使大家全面掌握了廉政风险防控机制建设工作的指导思想、主要内容、实施步骤、目标任务、工作要求，确保了全院廉政风险防范工作整体规划、步调一致、扎实推进。

（二）强化宣传教育引导，提高风险防范意识

工作开展过程中，我们注重加强宣传引导，狠抓廉政教育，进一步提高了党员干部廉洁从政意识和拒腐防变的能力。一是着重抓好了理论学习，组织集中学习2次，自学3次，学习内容分别是《中国共 产 党党员领导干部廉洁从政若干准则》和《胡锦涛同志的“七一”讲话精神》等。二是强化宣传教育，开辟了廉政风险防范专栏,制作了宣传标语。通过广泛宣传廉政风险防控机制建设工作的主要精神和基本内容，教育、引导干部职工牢固树立起廉政风险意识，不断提高了风险防范的能力。

三、全面排查，夯实防控基础

（一）领导带头排查，增强风险查找的自觉性。全院把腐败风险防控工作放在突出位置，加强组织领导，周密动员部署，确保了工作全面顺利推进。班子成员带头查找了风险，相互进行了点评，为干部职工作出了表率。在领导的带动下，院内很快形成了“议风险，找风险”的氛围。

（二）个人排查。廉政风险点查找是开展廉政风险防范管理工作的重点和难点。我院紧密结合岗位职责，广泛开展了个人排查工作，查找因职责不明或管理不到位，可能造成的不正确履行职责、失职渎职、以权谋私等风险点，填写《***医院岗位（个人）廉政风险点自查与领导评查表》，为整体推进廉政风险防控机制

打下良好基础。

（三）科室排查。以科室为单位，围绕科室工作职责，查找因工作标准和程序不规范、不透明、不落实可能造成的违反程序、以及失职、渎职、以权谋私等风险点，细化风险内容及其表现形式，填写《***医院科室廉政风险点自查与领导评查表》。

（四）重点岗位排查。以单位为主，围绕我院重点科室和重点岗位进行排查，进一步查找原因，细化工作风险内容，领导小组成员参与调查，进行指导和把关。

（五）党总支审核。廉政风险排查工作采取个人找、大家帮、领导点、社会评的方式进行，我院党总支负责把关，并召开相关会议，对个人、科室岗位廉政风险排查及风险等级评估情况逐一进行审定。

（六）全面制定防控措施和权力运行流程。全院共查找风险点127条。其中：领导岗位5人，查找风险点10条；科级干部与环节干部12人，查找风险点73条；医技科室查找风险点21条；临床科室查找风险点23条。个人风险点查找思想道德风险点1条，岗位风险点358条，制度风险点20条。查找出一级风险点26条；二级风险点54条；三级风险点47条。制定领导岗位和科室防控措施152条。制定权力运行流程23条。已制定防控措施全部在施行中。

四、制定措施，建立长效机制

（一）制定个人防控措施。个人对照岗位职权，结合履行职责，执行制度实际，针对排查出的各类廉政风险，制定个人防范控制风险的具体措施和办法，填写《个人廉政风险点防控措施》，并送科室领导和分管领导审核、签名。

（二）制定科室防控措施。对照科室职责，针对科室排查出

的廉政风险，制定科室工作流程和防范控制风险的预警和监督制约办法，填写《科室岗位廉政风险点防控措施》，送分管领导审核、签名。

（三）制定完善我院廉政风险监督、防控机制。在个人、科室制定防控措施基础上，我院廉政风险防控机制建设工作领导小组进一步梳理各类有关廉政建设规章制度，着手建立和完善我院廉政风险防控长效机制，主要包括以下四个内容：一是完善思想道德教育防控机制。针对易发多发的廉政风险，结合纪律教育学习活动，分类分批开展岗位风险教育，教育活动要注意增强针对性及有效性。二是健全风险防控督查责任机制。按照党风廉政建设责任制要求，实施廉政风险防控责任制，对各岗位行政行为、制度落实和权力运行过程进行动态监督，按照下管一级、上究一级原则分解监督管理责任，确保每个人、每个岗位的风险点防控责任都落实到位。三是完善重点岗位监督制度。医院把提高干部队伍综合素质与提高工作效率有机结合起来，对管理人、财、物等重点岗位组织科学、定期学习和培训，为干部职工健康、安全成长设置必要“隔离带”、“安全带”。四是健全完善廉政建设的相关制度，包括完善治理医药购销领域商业贿赂相关制度、医德医风建设相关制度、行风政风民主评议相关制度等，各项制度相互配合，共同作用，为我院廉政风险防控机制建设打下良好的制度基础。

五、工作成效

我院的廉政风险防范管理工作，通过加强纪律教育，完善规章制度，构筑防控机制，推进了全院的党风廉政建设，促进了各项工作上新台阶。

1、党性观念明显增强。通过着力解决干部队伍中极少数同

志党的意识不够牢固，社会主义理想信念不够坚定，党员先进性不够突出等问题，进行了系统的纪律教育，使党员干部的宗旨意识和党性观念进一步增强。

2、工作作风有所改善。通过着力解决人浮于事、工作飘浮、报喜不报忧、办事效率低下、作风不扎实等问题，党员干部能做到以身作则，从自己做起，模范带头落实有关后勤管理制度。干部职工能够严格遵守规章制度，各科室坚持"为民、便民、利民" 的原则，积极改进工作作风、创新工作方法，努力增强服务意识、提高服务质量和技术水平，更好地为老百姓服务。

3、廉政风险防范意识得到增强。通过查找风险点、制定风险防范措施，在全院上下形成了制度约束与个人自律相结合、内部监督与外部监督相结合的良好局面，增强了党员干部的风险意识和廉政意识，筑牢了拒腐防变的思想道德防线。

六、存在的问题

一是思想认识不够统一，对风险管理的核心内容和实质要求缺少准确的把握；二是存在轻查找思想道德风险的现象。

通过一年的探索与实践，我院廉政风险防范管理工作有效的促进了惩防体系建设，创新了反腐倡廉工作方法，深化了预防腐败制度建设。而通过查找风险点、公开风险点，制定风险防范措施，在广大党员干部职工中形成了自律与他律相结合、组织监督与群众监督相结合的良好局面，增强了党员干部的风险意识和廉政意识。廉政风险防范管理工作是党风廉政建设的重要内容，我院在今后的工作中将持续有效的开展，逐步形成廉政风险防范长效机制。