城山支行关于“九种人”的排查报告 “九种人”是银行业案件的高危人群,是引发案件 的毒瘤。为此,辽宁省农村信用联社开展了“九种人”的排查活动。根据辽农信[20xx]123号文件精神,我们城山支行高并重视,认真按照文件精神,对本行的员工进行了一次全面的排查。现将排查情况报告如下:
一是实行层层负责制。
首先成立“九种人”排查领导小组。组长由行长担任,组员由副行长,会主主管担任。组长负总责。副行长负责排查信贷人员,会计主管负责排查会计人员。
二是填报专用排查表。
根据“九种人”排查的内容,支行设计了表格,人人建立了“九种人”档案,全支行员工每人都写出了“九种人”行为排查承诺报告,行长对员工上报的自查承诺情况进行核实。 三是逐人进行谈话。
通过谈话了解员工是否存在“九种人”行为。在对每个员工谈话时,都要谈谈其他同事是否有存在“九种人”行为。 四是员工之间相互揭摆。
在本单位开展“九种人”排查活动,员工之间通过问卷形式相互揭摆对方有无大额资金炒股、个人及家庭负债情况、交友、奢好等方面存在的问题。
五是及时捕捉异常信息。
走访家庭、客户、贷户、走访村乡干部、暗访高档娱乐场所、有关企业和有关人员深入了解员工思想行为变化情况,是否有吃拿卡要、行为不检点、违纪违法等不良行为,对思想不纯、有不正常苗头的人员重点管理,特别是对其八小时以外的活动进行明查暗访。
六是走访有关单位。
走访当地公安、司法、工商、纪检监察部门,了解辖内员工有无涉及“黄赌毒”、个人或家庭经商办企业、经常出入高档消费场所、有不良记录和犯罪前科的情况。
七是查看违规贷款。
通过辖区内的信贷管理系统对员工本人及家庭成员逐人进行查询,查看有无违规贷款情况。
八是了解介绍贷款情况。
通过员工谈话了解被调查人是否有给他人介绍贷款的行为。
九是畅通信访举报渠道。
向社会公布举报电话和电子邮箱账号。广泛发动群众监督举报。
从排查情况看,城山支行的员工都能遵章守纪,自觉抵制各种不良现象,能严格执行各种规章制度,认真负责地做好本职工作。但城山支行不仅乘此东风搞好排查,也会不懈地将“九种人”的排查整治工作进行到底。真正地为案件防
控建立一道坚实的防火墙,消除案件风险隐患。
二〇20xx年x月x日
个人工作自查报告
为改善工作质量,提高工作效率,减少工作中的失误,杜绝不良行为,从而加强廉政风险防控的力度,联社开展了这次个人工作自查。本人对照制度执行情况和操作规范性进行自查,从思想道德上、岗位职责上、业务流程上、制度机制上等方面进行自查自纠、查漏补缺。下面是我对本职工作进行的总结及反思。
一、思想道德方面
本人能够自觉地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神,加强政治理论学习,牢固思想防线。自入社以来通过深入学习有关的规章制度和操作规程、廉政文化培训了解了廉政风险防控的必要性;经案例防范实务学习,以典型案件为反面教材也充分认识到案件的严重危害性。
二、岗位职责方面
能够服从领导工作安排,认真执行各项规章制度和操作规程,对待工作有责任心和全局意识,同时在工作中也注重培养自己的综合素质和工作能力。认真履行自己的岗位职责、努力工作,自觉杜绝自由散漫。对自己的本职工作和领导交办的任务,能按时、按质完成;同时能够自觉努力学习,不断提高自己业务和技术水平,不停地进行知识更新,认真履行自己的责任和义务。
三、业务流程方面
在工作中能认真履行岗位职责,管理好电脑,保管好柜员卡及密码,坚持当时记帐、按日轧帐、总分核对。办理存取款、转帐业务时,能按规定进行查询操作;对领取大额现金时,要求出示证件,并及时登记,大额的按权限审批;在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定,认真执行;实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度,坚守岗位,不脱岗;实行印、证分管,管理好重要空白凭证,及时清点,认真核销;临时离岗时,印、证入箱,营业终了,认真核对帐务,重要空白凭证入库保管。
四、制度机制方面
能够按照国家金融法令,有关法规制度和现金管理条例,具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作,正确办理残破币的兑换,严格库存限额,即使调拨和上解现金;能够自觉加强柜面监督,严格审查凭证要素,做好反假工作;正确使用有关登记薄,做到帐、簿、款相符;严格按规定处理长短款,发现差错及时汇报;严格按照广东省农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定,妥善保管好柜员卡和密码,做到保管严密,操作合规。
五、廉政风险防控措施
加强银行员工的廉政风险防控意识,定期参加培训。加强制度基础建设,完善会计内控制度。基层行应根据总行的规章制度,在深入调查的基础上,结合各自实际情况对现有业务制度进行清理,在全面综合考虑各项业务特点的基础上,建立统一的、标准的柜员岗位责任制和业务操作流程。对每项业务的每一个步骤和环节都进行标准化设
计,并通过授权和制约机制在操作上落实。例如,加强不同岗位、不同部门、不同机构间的人员交换与交流。对同一个客户的业务服务,不可以长期由固定人员经办。
自查人:
二〇20xx年
月日
自查报告根据市局关于提高执行力确保全省行业政令畅通大讨论活动转入自查自纠阶段的通知要求结合xxx烟草专卖局235工作计划表的安排针…
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