发行可转换公司债券的申请材料和申请书示范文本

《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第12号上市公司发行可转换公司债券申请文件》：

第一部分要求在指定报刊及网站披露的文件

第一章可转换公司债券募集说明书及发行公告

上海宏途注册公司代办注册上海各类公司 工商税务登记、自贸区公司注册、医疗器公司注册、企业年检、变更、代理记账咨询热线021.54191116 上海宏途0919审核报告(如有) 1-1-2附录二：发行人董事会、监事会关于报告期内被出具非标准无保留意见审计报告涉及事项处理情况的说明(如有)

1-1-3附录三：注册会计师关于报告期内非标准无保留意见审计报告的补充意见(如有) 1-2可转换公司债券募集说明书摘要(申报稿)

1-3发行公告(发行审核委员会审核前提供)

第二部分不要求在指定报刊及网站披露的文件

第二章主承销商推荐文件

2-1

2-2主承销商出具的关于股份有限公司申请发行可转换公司债券申请文件的核查意见

第三章发行人律师的意见

3-1法律意见书

3-2律师工作报告

第四章发行申请及授权文件

4-1发行人出具的关于股份有限公司发行可转换公司债券的申请报告

4-2发行人股东大会同意发行可转换公司债券的决议及授权董事会处理有关事宜的决议 4-3在申报时和核准前，发行人全体董事和主承销商、发行人律师、注册会计师对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书

4-4发行人律师、注册会计师、注册评估师、验资人员及其所在的中介机构等同意可转换公司债券募集说明书及其摘要中引用的由其出具的专业报告或意见的内容无异议的函

第五章募集资金运用的有关文件

5-1本次募集资金运用方案及股东大会的决议

5-2有权部门对固定资产投资项目建议书的批准文件(如需要立项批文)

5-3发行人全体董事签名的募集资金运用项目的可行性研究报告(如有个别董事不同意或弃权，应说明原因并加盖公司印章)

5-4发行人全体董事签名的关于前次募集资金使用情况的说明

5-5拟收购资产和权益的资产评估报告(或审计报告)

第六章发行条款及发行方案

6-1发行人和主承销商签署的关于可转换公司债券条款设置及其依据的说明

6-2发行方案

第七章其他与本次发行有关的文件

7-1发行人最近三年及最近一期的审计报告及财务报告全文

7-2发行人关于可转换公司债券偿债措施的专项说明及主承销商的意见

7-3发行人资信情况

7-3-1发行人(全体董事签名)关于公司资信情况的说明及发行人律师对公司资信情况的意见

7-3-2资信评估机构为可转换公司债券出具的资信评级分析报告(如有)

7-4可转换公司债券的担保合同

7-5关于公司治理结构的情况

7-5-1发行人关于在业务、资产、人员、财务、机构方面的独立情况的说明

7-5-2发行人关于是否存在同业竞争和重大关联交易的说明

7-5-3发行人关于最近一次股本增减、对外投资、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议或股东大会决议

7-5-4发行人公司章程

7-6发行人关于最近三年信息披露合规性情况的说明

7-7主承销商对发行人股票近三年运行及走势的分析报告

7-8主承销商关于发行人投资价值的分析报告

7-9主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议

7-10主承销商、其他承销团成员，签名律师、注册会计师、注册评估师、验资人员及其所在机构的证券从业资格证书复印件，该复印件需由该机构盖章确认并说明用途(其中签名律师及其所在机构还需提供通过年检的执业证书复印件，该复印件需由所属司法局盖章确认并说明用途)

《关于做好上市公司可转换公司债券发行工作的通知》第9条：上市公司在报送可转换公司债券发行申请文件时，应当提供由注册会计师出具的有关前次募集资金使用情况的专项报告。

《股票发行审核标准备忘录第4号关于公开发行证券的公司发行申请文件中申报财务资料的若干要求》，详见公开发行股票(A股、B股)核准、【申请材料目录和申请书示范文本】。 《股票发行审核标准备忘录第7号关于国有股权界定及处置问题的审核要求》，详见公开发行股票(A股、B股)核准、【申请材料目录和申请书示范文本】。

《股票发行审核标准备忘录第14号关于公开发行证券的公司重大关联交易等事项的审核要求》，详见公开发行股票(A股、B股)核准、【申请材料目录和申请书示范文本】。

《证券发行推荐书(S-1)》，详见公开发行股票(A股、B股)核准、【申请材料目录和申请书示范文本】。

《证券上市推荐书(S-2)》，详见公开发行股票(A股、B股)核准、【申请材料目录和申请书示范文本】。

《关于公开发行证券申请文件电子版制作和报送要求的通知》，详见公开发行股票(A股、B股)核准、【申请材料目录和申请书示范文本】。

 

第二篇：20xx年公司总经理入党申请书范文

敬爱的党组织：

中国共 产 党始终代表中国先进生产力的发展要求，代表中国先进文化的前进方向，代表中国最广大人民的根本利益，并通过制定正确的路线目标政策，为实现国家和人民的根本利益而奋斗。

我们党以马列主义，毛泽东思想和邓小平理论为指导思想。毛泽东思想是以毛泽东同志为代表的中国共 产 党人，把马列主义基本原理同中国革命的详细实践结合起来创立的。毛泽东思想是马列主义在中国的运用和发展，是被实践证实了的关于中国革命和建造的正确的理论原理和经验总结，是中国共产集体智慧的结晶。

党是中国社会主义的领导核心中国革命实践证实，没有中国共 产 党就没有新中国，没有中国共 产 党的领导，中国人民就不弄挣脱受奴役的命运，成为国家的主人。改革开放三十年来，在中国共 产 党的领导下，我国取得了举世瞩目的发展，生产力迅速发展，综合国力大大加强，人民生活水平大幅提高。

在中华民族到了危难的时候，处处都显现出中国共 产 党员的影子，他们勇挑重担，永远冲在最前面，哪里最苦最累哪里最危险，哪里就有共 产 党员，他们用行动诠释了国家和人民对他们的要求，他们不负党和任命的信任最终战胜了困难，取得了全面的胜利。这也更加坚定了我要成为一名共 产 党员的决心。

我生在农村，我看到了我们的祖国在中国共 产 党的领导下发生的翻天覆地的变化，也看到了我们基层地方的变化，人民生活水平提高了，人民的生活开始过上了小康，并且我们的党经历了各种各样的世界性的和自然灾害以及国际上政治风云、经济的考验，我们的党完全有能力领导我们的人民向既定的目标前进。

在公司工作十余年，通过公司的大力培养和自己的努力，从公司的销售部一员到现在总经理一职，紧跟公司发展的步伐一同成长、也使我更好配合和引导各部门负责人成功地完成各项工作；积极学习新知识、技能，注重自身发展和进步，平时利用下班时间通过培训学习，来提高自己的综合素质将以自己的实际行动带领好我们的团队开展公司的各项建设，接受党对我的考验，我郑重地向党提出申请：我志愿加入中国共 产 党。在社会中保持党和人民利益高于一切，个人利益听从党和人民的利益，多做贡献。要是党接受我的请求，我会用党员的标准要求自己，自觉接受党员和群众的帮助和监督。

我会努力克服自己的缺点，弥补不足。争取早日在思想上进而在组织上入党，请党组织在实践中考验我!

此致

敬礼!

申请人：***

日期：20xx-*-*

相关推荐

专栏推荐