某县煤焦及矿产领域

反腐败专项斗争集中整治阶段案件查处

工 作 总 结

煤焦及矿产领域反腐败专项斗争开展以来，我县始终把案件管理工作作为专项斗争的突破口，以查办煤焦及矿产领域“十类腐败案件”为重点，加大案件查办工作力度，特别是专项斗争进入集中整治阶段后，深刻认识到案件查办工作既是专项斗争进一步深入推进的重点，又是全力攻坚的难点，从而做到了明确思路，精心筹划，加强领导，充实力量，改进方法，创新机制，通过采取“23456”措施，案件管理工作扎实推进，取得了积极成效。

一、案件查处工作进展情况

我们通过合并机构、充实人员、增加经费等措施强化专项办案件管理组，将把案件查处工作贯穿集中整治阶段的全过程，通过接受群众举报、排查线索、企业解剖等多渠道查办典型案件，从严从重处理涉案人员。截止目前，累计摸排出案件线索31条，立案23起，办结案件23起，处理当事人23人，其中典型案件7件，处理干部7人。

二、主要做法和措施

1、发挥“两个作用”，推动专项斗争深入开展。一是发挥案件查办的震慑作用，通过查办了几起典型案件，并以适当方式进行公布，以警示干部，教育群众。如：自查自纠阶

段国家干部开办碎石厂违规占地及非法生产案和集中整治阶段交警队查车收黑钱、放黑车违法违纪案件等典型案件，县煤焦办严查快处，极大震慑了违法违纪分子，为其它案件的突破和专项斗争的顺利推进起到了积极的促进作用。二是发挥案件查办的治本作用，注重发现和总结案件发生的特点、规律，查找体制机制和制度上的漏洞和问题，分析原因，总结经验，提出建议。如：通过对企业办理相关手续的查处，发现我县企业存在手续审批时间倒置的问题。例如林业手续本是林地采矿和碎石厂的前置手续，但许多碎石厂都没有办理林业许可手续。经过深入查找问题，我们向县专项斗争领导组提出建议，出台相关规章制度，规范了职能单位办理证照等手续的行为。

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银行案件防控工作总结

根据总行《XXXXX开展“案防攻坚年”活动实施方案》通知要求，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习。通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起了防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处臵向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，深入各部门在防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：

一、基本情况

20xx年支行成立以来，支行领导高度重视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。

1．与全行员工签订案件防控责任书，实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。

2．认真落实开展员工不良行为的排查工作，在支行开展

了全方位对员工不良行为的排查，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。

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鞍银稽字[2011]397号 签发人：黄伟

鞍山银行20xx年

案件防范工作总结及20xx年工作安排

鞍山银监分局：

20xx年，为进一步推动我行风险和案件防范的长效机制建设，努力实现案件查防工作目标，我行以“减少违规、减少发案”为目标,不断加强基础管理、强化监督约束、充分发挥案件防范领导小组的作用， 深入开展了“深化内控和案防制度执行年”活动，现将工作情况总结如下：

一、全年案件防范工作情况

为了扎实推进案件防范工作的深入开展，我行不断地总结经验，找出差距，全面部署、细化安排了20xx年我行的案件防范的各项工作，确定了目标，提出了要求，拓展了思路，实现了早部署，早动手，高起点，好开局。在鞍山银监分局的指导和帮助下，案件防范工作取得了较好的效果，全行实现了安全运营、稳健发展，无案件发生。具体工作如下：

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（一）调整组织、落实责任，促进案件防范工作达到四个“到位”。

今年年初，行总部召开了全行工作会议，行总部案件防范工作小组根据人员的变动情况调整了各支行和部门的案件防范工作小组的联络员，以保障案件防范工作的顺利开展， 与各支行和相关部门签订了《鞍山银行案件查防责任书》，将责任分解落实到各支行、各相关职能部门。增强了各支行和相关职能部门案件查防工作的紧迫感和责任感，明确了岗位职责,强化了我行案件查防工作机制建设，强化各级领导干部的案防履职意识。真正促使了我行的案件防范工作达到四个“到位”,即防范措施到位、检查处理到位、责任追究到位、问题整改到位。为我行案件防范工作的有效开展奠定了良好的制度基础。

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银行案件防控工作总结

XX银监分局：

我行结合各部门及各条线工作重点，对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开展案件风险排查，防范案件风险。现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下：

一、主要工作

一直以来，我行领导高度重视案件风险排查工作，充分依靠员工的智慧和力量，群策群力，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内控管理、工作落实和业务条线等方面的问题进行认真分析梳理，分类汇总，剖析根源，制定方案及时整改。

（一）认真落实案件风险防控工作的各项措施，实行案件风险防控工作责任制，年初与各支行、各员工签订《XX案件风险防控工作责任书》，全行共签订案件风险防控工作责任书156份，实行分管责任，明确工作职责，使案件风险防控工作做到全覆盖，责任落实到人，不留死角。

（二）加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开展。为确保案件防控工作有序开展，我行高度重视，先后召开多次会议，对案件防控工作的落实进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控专项工作领导小组，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实职责，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控制度不断完善，优化全行工作作风，增强有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理和自我完善能力，有效预防各类案件发生，促进全行各项业务健康发展,为我行进一步开展防控、工作打下基础。

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根据总行《关于印发<中国建设银行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：

一、基本情况

XX年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。

1．年初全行员工签订案件防控责任书1194份，（支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书）实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。

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XX银行XX支行案件专项治理工作总结

XX银监办：

为了深入贯彻落实银监会及上级行精神，做好案件专项治理工作会议及有关

文件精神，努力建设案件防范的长效机制，坚决遏制各类案件的发生，我行召开

了案件专项治理工作会议，进行安排、部署和检查，成立了由行长任组长、行长

助理为副组长、一般员工为成员的案件专项治理工作领导小组。现将我行相关工

作汇报如下：

一．要求全体员工深刻领会各级管理部门的部署和要求，增强案件查防工作

的紧迫感和责任感，把防范操作风险、强化案件专项治理同加强制度建设和深化

股份制改革有机结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理和完成业务经营

目标结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理同增强员工风险意识、提高

员工整体素质结合起来，坚持从严治行，切实加强管理，有效遏制违法违规案件

的发生，全面提升内控和风险管理水平。

二．按照案件治理和风险防范的基本原则、工作目标和工作要求，结合内控

制度建设，在领导小组的统一安排下，采取集中与专项的形式积极组织开展自查

自纠。主要内容是：业务规章制度的落实和执行情况，包括岗位组织控制、授权

授信、信贷资产管理、财务会计管理、计算机系统管理。重点检查各项规章制度

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关于代理案件的工作总结报告

中国华融资产管理公司天津办事处：

河北律师事务所于20xx年5月竞标贵办诉讼及执行案件，中标诉讼案件分别为：沧州市供水总公司，泊头市自来水公司，泊头工贸合营包装制品有限公司；中标执行案件分别为：河北锦纶切片厂，黄骅市化工厂。接受委托后本所指派谷律师具体承办以上案件。接受委托以来，我们主要做了以下工作：

一、沧州市供水总公司项目

债务人为沧州市供水总公司，贷款本金500万元，截止20xx年6月20日，表外利息347.14万元，孳生利息158.18万元，包括孳生利息的整体债权金额为1005.32万元。原贷款方式为保证贷款，保证单位为沧州市第二建筑安装公司。本所竞标时预计回收金额为500万元。该项目于20xx年6月1日向法院起诉至20xx年8月底结案，历时三个月，回收本息675万元，回收比例达到135%。

（一）、债务人、担保人的基本情况及法律状况：

债务人沧州市供水总公司原系沧州市的全民所有制企业，20xx年12月16日，由沧州市大浪淀水库管理处、沧州市供水总公司、沧州市排水总公司共同组建沧州市供排水集团有限公司。该公司是沧州市唯一一家自来水供应公司，担负着全市人民的吃水用水以及排水的任务，属于社会公益性事业单位，是沧州市政府重点扶持单位，市政府对该企业的生存及发展实时关注。但债权债务关系明确，债务人沧州市供水排水集团有限公司承担还款义务能够得到法律的支持。

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20XX年第一季度案件防控工作总结

阿克苏银监分局:

根据案件专项治理的有关文件精神,XXX农村信用合作联社在20xx年第1季度案防工作中，一是作好20xx年的案防工作部署。我社在年初针对20xx年各项工作进行了认真总结回顾，及时向你局上报20xx年案防工作总结，层层签定了各项责任书；制订20xx年相关工作计划，及时传达了自治区联社、银监局有关案防会议精神，使我社20xx年的案防有絮开展；二是按照银监局要求，开展了监管评级自评工作；三是落实《党风廉政建设及案件防控工作计划》工作措施，我社在20xx年第1季度全面 - 1 -

遵循性审计工作中，将存款滚动式检查、财务会计审计（含股金业务、中间业务）、银行卡业务检查、贷款业务检查、安全保卫、自律监管再监督及后续跟踪检查等多个项目作为第1季度全面遵循性审计的具体内容，制订了20xx年第1季度全面遵循性审计检查方案，自20xx年2月21日，对XXX信用社、XX信用社、XX信用社及XX信用社等XX家网点信用社进行了现场检查。

一、案防工作开展情况

（一）作好20xx年的案防工作部署

1.年初作好各项工作计划安排

20xx年第1季度，我社向你局上报了20xx年案件防控工作总结（X农信[2013]4号），向自治区联社上报20xx年审计工作计划（X农信[2013]12号），20xx年党风廉政建设及案件防控工作计划（X农信党?2013?1号），使我社20xx年案防工作有计划有步骤的开展。

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