目 录
一、上一年度全面风险管理工作回顾... 3
（一）全面风险管理工作计划完成情况... 3
（二）重大风险管理情况... 6
（三）内部控制系统建设情况... 14
（五）风险管理信息系统有关情况... 15
（六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况... 15
二、XX年度企业风险评估情况... 18
（一）对未来风险总体形势的研判... 18
（二）XX年风险评估情况... 20
（三）XX年度风险评估结果... 23
（四）重大风险关键成因量化分析... 26
（五）风险坐标图... 27
三、XX年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况... 28
（一）XX年度风险管理工作计划... 28
（二）XX年度重大风险管理情况... 32
四、有关意见和建议... 49
附件1：风险评估标准... 50
（一）全面风险管理工作计划完成情况
上一年，XX集团有限公司（以下简称“集团公司”或“公司”）认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署，在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计、施工一体化重组工作。经国务院批准，集团公司于XXXX年X月X日正式挂牌成立。新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司、中国水电工程顾问集团公司以及国家电网公司和中国南方电网有限责任公司14个省（区域）区电网企业所属的勘测设计企业、电力施工企业和装备修造企业。目前，集团公司具有在水利水电、火电、新能源、电网和基础设施等领域提供规划、勘测、设计、施工、制造、运行一体化服务的能力。
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霍邱县XXX有限责任公司20xx年全面风险管理报告
一、 20xx年风险管理工作总结
（一）20xx年风险管理工作综合回顾
霍邱县XXX有限责任公司深入贯彻落实XXX集团公司关于加强风险管理工作的要求，按照《中国XXX集团公司全面风险管理规定》及XXX邯邢矿业有限公司《全面风险管理暂行规定》，围绕“防范重大风险，保障基建进度”的总目标，坚持全面、协调、可持续的科学发展观，整合公司的管理体系，进一步强化管理职能；根据基建时期特点，明确公司基建期安全管理、工程项目管理、资金管理、招投标和合同管理等主要风险控制点，在进行20xx年全面风险评估的基础上，按风险类别排序并提出重大风险应对措施，制定较清晰的风险管理策略。
（二）20xx年重大风险管理情况
1、20xx年重大风险管理情况
①安全风险管理：规避安全风险，从落实安全生产责任制、建立健全工作机制入手，通过严格隐患排查，狠抓隐患整改，不断推动安全工作的创新和发展，确保公司基建期安全生产的持续稳定发展。具体措施是：
贯彻安全生产预防为主方针，坚持建设项目安全、环保、职业卫生“三同时”。一方面按照国家法律法规要求，根据基建工程施工和进度的需要，逐步开展避险“六大系统”的建设，确保安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入运行和使用。强化对外包施工队伍的安全监管。首先是严把准入关，严格贯彻执行邯邢矿业公司《进一步加强外来承包、承租单位安全生产管理的规定》、《关于加强外用工程队审批管理的通知》及《关于进一步加强对外来承包单位安全监管工作的紧急通知》等文件，对所有进入XXX公司施工队伍的安全生产资质进行严格审查，只有审查合格的施工单位方可入场作业，签定正式安全管理协议，并依据安全管理协议，缴纳安全保障金。
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公司20##年度全面风险管理报告
填报单位名称： （公章）
填 报 日 期： 2012 年 月 日
目 录
一、2011年度全面风险管理工作回顾... 1
（一）全面风险管理工作计划完成情况... 1
（二）重大风险管理情况... 2
（三）重大风险管理解决方案的监督检查情况... 4
（四）内部控制系统建设情况... 5
（五）风险管理信息系统有关情况... 6
（六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况... 8
二、2012年度企业风险评估情况... 11
（一）对未来风险总体形势的研判... 11
（二）风险管理初始信息收集情况... 12
（三）风险评估情况... 14
（四）重大风险关键成因量化分析... 15
（五）风险坐标图... 16
三、2012年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况... 17
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20xx年度国有企业全面风险管理报告范文
一、全面风险管理综述
报告期内，公司根据《深圳市属国有企业全面风险管理体系建设指导意见》、《企业内部控制基本规范》、《深交所上市公司内部控制指引》等相关规定，完成了首次风险评估，建立了风险管理制度，加强风险日常监控和风险应对措施落实，积极培育风险管理文化，大大增强了公司抵御风险的能力。
二、风险评估
20xx年度，公司专门成立了全面风险管理领导小组和工作小组，对公司内外部政策和经营环境信息、风险管理案例以及制度、流程进行了全面、系统的梳理和分析，深入各个业务部门进行了实地调研，组织公司中高层管理人员及业务骨干进行了风险专项分析及风险评估，对公司风险环境进行了研究分析，提出目前公司风险环境属于比较中性的范围，强调应采取切实措施改进对外部风险的管理工作。
在风险管理上，公司坚持“突出重点，保障实效”的原则，按内、外部风险进行了排序，并根据经营管理现状，提出了公司需要重点防范的九大风险，其中外部风险有政策风险和市场风险两项，内部风险有合法合规和诚信经营风险，投资风险、工程质量风险、成本风险、合同协议风险、资金风险和战略风险等七项。
三、风险管理策略
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20xx年全面风险管理工作报告
一、20xx年度全面风险管理工作总结
20xx年，xx项目部继续深入贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，大胆实践，不断创新，逐步形成了具有铁军特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。
20xx年，项目部共识别出重大风险X项，分别是安全风险、风险、安全风险等。回顾20xx年公司重大风险管理情况，共有X项重大风险对应的风险事件发生。 xx项目部20xx年全年安全及质量事故为零，开启安全管理受控有序的好局面。
1、专项检查的组织和准备工作情况
xx公司下达风险控制专项检查通知后，xx项目部风险小组十分重视，召开项目安全风险自查专题会。为做好此次专项检查工作，我们做了以下准备：（1）总结20xx年安全风险事项的经验教训（2）成立了以xx副总经理为组长的专项检查工作组；（3）根据集团公司要求，结合xx公司实际，及时下发了《关于开展xx安全风险控制情况专项检查工作的通知》给总包单位及监理单位；（4）项目部中进行了人员分工，分别带队对现场进行安全风险大检查。（5）项目部编制应急预案总计8份，包括以下内容：预防高温中暑事故应急预案、火灾事故应急预案、雨季施工应急预案、台风灾害应急预案、 汛期水灾应急预案。食物中毒应急预案、售楼
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20XX年度全面风险管理报告
一、20XX年度企业全面风险管理工作回顾
（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。
1．重大风险情况
20XX年度公司对重大风险管理采取提前预防、重点控制、专人监控、专项处理的管理策略。公司对风险控制措施得当，运行有效，未发生风险事件。
对于重大风险的应对方案，公司采取演练重大风险发生，寻找处理过程中的不足，对应对方案进行优化和改进，同时加强风险知识学习与经验交流，树立风险意识和危机意识，提前做好重大风险的预防工作。
（二）企业重大风险管理情况。
做好了重大风险预警机制。公司风险管理小组对已确立的风险事件进行监控，定期对风险事件发生的可能性进行评估，当估值达到预警指标值时启动预警机制，根据预警机制对风险事件因素进行处理，防范避免风险事件发生。本企业在2014年度无重大风险情况。
（三）风险管理体系建立运行情况。
1、风险管理组织体系
公司经营班子设置总经办，下设综合管理部，生产部、运输部、质量部和销售部，
组织结构图如下：
公司领导对全面风险管理工作高度重视，公司专门成立了全面风险管理小组，总经理和副总经理直接指导，各部门负责人为成员，主管部门为综合部，运输部外勤事务兼任安全员，负责风险管理工作，不断组织和推动公司的风险管理工作。
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公司办公室20xx年度全面风险管理报告
一、20xx年度公司办公室全面风险管理工作回顾
（一）公司办公室全面风险管理工作计划完成情况 20xx年，公司办公室按照公司全面风险管理工作整体部署和要求，结合本部门实际工作内容及岗位特性，进一步加强了部门内部风险管理体系建设，制定了相应的管理制度和办法，明确职责分工，责任落实到人，通过查找自身存在的风险点，对其进行识别、评估，分析风险成因，找出应对策略及解决方案。从20xx年全年全面风险管理工作计划执行情况来看，公司办公室内部全年未出现一般以上风险因素，较好地完成了目标任务。
（二）公司办公室重大风险管理情况
办公室工作职能由文秘工作、文档工作、保密工作、外事接待、信息化工作、新闻工作等多个方面组成，其中重大风险因素主要集中于文件管理、印章管理、档案管理及保密工作四个方面。
1、文件管理风险。文件管理是指公文的拟制、办理、整理、归档、管理等一系列相互关联、衔接有序的工作。文件管理中存在的风险主要集中在文件的审批、转发、办结等环节，包括文件未及时报送领导审批、未及时转发给承办部门、未督促部门按时办结和重要文件多环节运转后丢失等风险。为杜绝此类风险发生，公司办公室制定并出台了多项办法及流程，明确责任人，加强了为文件流转环节的管理：
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内部资料
注意保密
中铁建设集团有限公司
2014 年度
全面风险管理报告
二 0 一四年一月二十五 日
目 录
目可 言
一、2013 年度企业风险管理工作回顾 ................................... 3
(一)企业全面风险管理工作年度计划完成情况 ...............….......… ........................3
(二)企业重大风险管理情况 .................…........................................ ......................11
〈三〉风险管理体系建立及运 行情况.............................................................. ........41
〈 四〉风险管理信息化建设............................ ......…......................… ................ ........58
…… …… 余下全文