风险管理报告制度运行方案

风险管理报告的目的和意义：

落实风险管理手册的报告制度，给公司管理层反馈风险指标情况的信息，使决策层了解公司风险管理情况，并采取相应的风险管理措施。通过风险报告的填报，实现公司全员参与风险管理，填报的过程本身就是一个业务部门自检自查的过程，通过填报初步完成风险管理报告制度的初级阶段。

具体运行阶段和阶段要达到的要求：

第一阶段：完成风险管理手册中，风险管理报表的填报，根

据业务部门的实际情况进行报表内容的调整。

目的：切实落实风险管理手册中风险报告制度，实现风

险管理工作基础数据的收集和整理，重新对254个风险点进行梳理，精简风险点，落实公司内部重点风险要素。

第二阶段：根据前一阶段的工作，进行风险管理公司业务制

度、流程的再梳理

目的：系统地梳理公司现行制度、流程，对制度、流程

中有瑕疵的地方进行修改，完善公司内部控制体系。

第三阶段：通过对风险管理报告制度的落实，逐步完成全员

风险管理意识。

目的：通过一、二阶段，在公司风险点简洁可操作性，

容易被业务部门理解和操作，制度、流程修改和完善，达到对各业务部门开展有切实可依的规章制度，使公司业务条理化、流程化，明确各职能，规范业务。使得公司员工认为风险管理对业务开展具有有利性和辅助性，使全体员工工作积极主动，有主人翁意识，负有责任感。

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风险信息报告制度

第一条 风险信息报告是加强风险管理的重要举措，根据分公司风险管理工作的有关要求，按照“早发现、早预警、早处置”的原则，结合我库工作实际，特制定本制度。

第二条 各科负责人负责本科室所涉及业务风险防范的内容及时向库风险管理领导小组报告风险信息；对存在的重大风险隐患和重大风险事件由库风险管理领导小组负责向分公司上报。

第三条 风险信息报告应当具体体现以下内容：企业管理、轮换经营、仓储管理、安全生产、粮油监管、财务管理、法律等各环节存在的风险信息，其它需要报告的事项。

第四条 风险信息报告要及时，准确分析所造成的后果，对存在的风险信息报告不及时造成损失的按照相关规定进行处罚。

第五条 本制度自颁布之日起施行。

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市场开发部风险管理报告

一、20##年度市场部全面风险管理工作回顾

（一）全面风险管理工作计划完成情况

20##年，市场开发部作为工程局国内市场开发的组织管理部门，通过不断积极探索，自主创新，制定了详细的全面风险管理工作方案、建立了完备的风险管理组织架构、拟定了有效的全面风险管理制度、采取了高效的风险防范措施，全面风险管理工作取得了一定成绩。尤其是风险信息库的建立、重大风险评估和风险防范措施的出台，极大降低了风险发生的概率，为市场开发目标的达成提供了有利保障,20##年市场开发部全年没有重大风险事件发生，较好的完成了风险管理计划。

20##年，市场开发部围绕内、外部环境因素变化，重新进行了进行风险评估；全面开展了制度流程修订工作，制定和完善了《市场开发管理暂行规定》。

（二）重大风险管理情况

20##年，市场开发部经过风险识别出重大风险两项，分别为投标合同风险及材料价格波动风险，经过有效风险管理，全年没有重大风险事件发生。

（三）风险管理体系建立运行情况

1、组织体系建立及运行情况

市场开发部建立并完善了领导、执行及监督分工负责的全面风险管理组织架构。市场开发部部领导及各科室科长组成部门全面风险管理工作的领导机构，负责对市场开发部权限范围内的重大风险事项进行决策；负责编制和完善市场开发部全面风险管理体系相关制度、流程，组织开展全面风险管理日常工作，提出全面风险管理年度工作报告；部门各科室是全面风险管理实施的具体责任部门，负责对日常工作中本科室内的业务风险进行识别、分析、监控和防范。部门总工程师负责监督技术科风险管理实施情况，并进行评价；部门总经济师负责监督预算科风险管理实施情况，并进行评价；部门副主任负责监督综合科风险管理实施情况，并进行评价。

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公司20##年度全面风险管理报告

填报单位名称：         （公章）

填 报 日 期：  2012 年    月    日

目  录

一、2011年度全面风险管理工作回顾... 1

（一）全面风险管理工作计划完成情况... 1

（二）重大风险管理情况... 2

（三）重大风险管理解决方案的监督检查情况... 4

（四）内部控制系统建设情况... 5

（五）风险管理信息系统有关情况... 6

（六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况... 8

二、2012年度企业风险评估情况... 11

（一）对未来风险总体形势的研判... 11

（二）风险管理初始信息收集情况... 12

（三）风险评估情况... 14

（四）重大风险关键成因量化分析... 15

（五）风险坐标图... 16

三、2012年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况... 17

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目  录

一、上一年度全面风险管理工作回顾... 3

（一）全面风险管理工作计划完成情况... 3

（二）重大风险管理情况... 6

（三）内部控制系统建设情况... 14

（五）风险管理信息系统有关情况... 15

（六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况... 15

二、XX年度企业风险评估情况... 18

（一）对未来风险总体形势的研判... 18

（二）XX年风险评估情况... 20

（三）XX年度风险评估结果... 23

（四）重大风险关键成因量化分析... 26

（五）风险坐标图... 27

三、XX年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况... 28

（一）XX年度风险管理工作计划... 28

（二）XX年度重大风险管理情况... 32

四、有关意见和建议... 49

附件1：风险评估标准... 50

一、上一年度全面风险管理工作回顾

（一）全面风险管理工作计划完成情况

上一年，XX集团有限公司（以下简称“集团公司”或“公司”）认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署，在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计、施工一体化重组工作。经国务院批准，集团公司于XXXX年X月X日正式挂牌成立。新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司、中国水电工程顾问集团公司以及国家电网公司和中国南方电网有限责任公司14个省（区域）区电网企业所属的勘测设计企业、电力施工企业和装备修造企业。目前，集团公司具有在水利水电、火电、新能源、电网和基础设施等领域提供规划、勘测、设计、施工、制造、运行一体化服务的能力。

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20xx年全面风险管理工作报告

一、20xx年度全面风险管理工作总结

20xx年，xx项目部继续深入贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，大胆实践，不断创新，逐步形成了具有铁军特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。

20xx年，项目部共识别出重大风险X项，分别是安全风险、风险、安全风险等。回顾20xx年公司重大风险管理情况，共有X项重大风险对应的风险事件发生。 xx项目部20xx年全年安全及质量事故为零，开启安全管理受控有序的好局面。

1、专项检查的组织和准备工作情况

xx公司下达风险控制专项检查通知后，xx项目部风险小组十分重视，召开项目安全风险自查专题会。为做好此次专项检查工作，我们做了以下准备：（1）总结20xx年安全风险事项的经验教训（2）成立了以xx副总经理为组长的专项检查工作组；（3）根据集团公司要求，结合xx公司实际，及时下发了《关于开展xx安全风险控制情况专项检查工作的通知》给总包单位及监理单位；（4）项目部中进行了人员分工，分别带队对现场进行安全风险大检查。（5）项目部编制应急预案总计8份，包括以下内容：预防高温中暑事故应急预案、火灾事故应急预案、雨季施工应急预案、台风灾害应急预案、 汛期水灾应急预案。食物中毒应急预案、售楼

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谢尔塔拉露天煤矿

20XX年度全面风险管理报告（土建工程）

一、年度企业全面风险管理工作回顾

（一）企业全面风险管理工作完成情况。

20XX年，谢尔塔拉露天煤矿工程办全面完成上级公司计划安排的各项风险管理工作，即开展风险评估、制定全面风险管理体系建设整体方案、推进风险管理信息系统建设等。上级公司对露天矿工程办在风险管理方面的工作给予充分认可和肯定。

（二）企业重大风险管理情况。

20XX年，公司识别出重大风险3项，分别是工程安全风险、工程合同履约风险、工程设计风险信息等。回顾20XX年公司重大风险管理情况，有1项重大风险对应的风险事件发生，具体情况见下表：

（1）合同履约风险 20XX年，公司始终把谢尔塔拉露天煤矿在建工程合同履约作为建设管理的重中之重，但因各种制约因素的影响，导致部分在建工程没有在合同规定的节点完工，公司根据此种情况，积极制定应对方案，调整后续建设任务，对每一项在建工程逐一落实治理措施，跟踪督办，保证在建工程按照调整后计划节点按时完成，为20##年建设创造条件。

（三）风险管理体系建设运行情况

1.组织体系建立及运行情况。（公司制定）

2.常态化风险评估机制建立及运行情况。根据全面风险管理工作需要，公司明确规定了风险分类、分级标准，以及风险发生概率、对目标的影响程度等风险评级标准，统一制定了风险信息数据库模板，为公司规范开展风险管理工作打下良好基础。

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风险管理制度

第一章 总则

第一条 为规范***有限公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：

（一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；

（二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠；

（三）确保法律法规的遵循；

（四）提高公司经营的效益及效率；

（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。

第三条 本制度所称风险管理，是指公司围绕战略及经营目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。

第四条 公司风险是指未来的不确定性事项可能对公司实现其经营目标的影响。

第五条 按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、法律风险、财务风险和经营风险。

1

（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。

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