篇一 ：证券公司调查报告1
对华西证券的调查报告
学校：大连广播电视大
专业：09秋金融（本）
学号：***
姓名：***
对华西证券的调查报告
一、单位概况
华西证券有限责任公司于2000年6月26日经中国证券监督管理委员会证监机构字[2000]133号文批准，由四川省证券股份有限公司与四川证券交易中心合并重组、增资扩股成立，注册资本10.13亿元，注册地为四川省成都市。公司前身四川省证券股份有限公司和四川证券交易中心分别成立于1988年和1991年，是国内最早成立的专业证券公司之一和全国首家区域性交易场所。
华西证券有限责任公司于2000年6月26日经中国证券监督管理委员会证监机构字[2000]133号文批准，由四川省证券股份有限公司与四川证券交易中心合并重组、增资扩股成立，注册资本10.13亿元，注册地为四川省成都市。公司前身四川省证券股份有限公司和四川证券交易中心分别成立于1988年和1991年，是国内最早成立的专业证券公司之一和全国首家区域性交易场所。
目前公司出资人总数为35家，其中上市公司6家，非上市国有企业10家，其他19家；其中，泸州老窖股份有限公司持股比例为34.86%，是公司的第一大股东和实际控制人。其他大股东还包括四川华能太平驿水电有限责任公司、剑南春集团、都江堰电力公司、剑南春融信投资有限公司、五粮液酒厂、涪陵投资集团和四川明星电力股份有限公司等。
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篇二 ：证券专业调研报告
证券投资与管理专业建设与人才培养方案的优化
——基于高等职业学校的调研分析
证券市场是资本市场的基石，股市是国民经济的晴雨表，随着中国特色社会主义市场经济的深入发展和经济改革的深化，我国的资本市场发展到目前具有三十多万亿市值，具有完善的投资品种（股票、债券、基金、股指期货、商品期货等）和较为合理的市场结构庞大的资本市场。未来资本市场规模将更加壮大，层次更加多级，证券市场与国际市场联动将趋强，证券品种将更加丰富，在优化社会资源配置中发挥重要作用。证券投资与管理专业是适应资本市场发展要求新兴的专业。因此，证券投资与管理专业的建设成为现阶段我国专业建设的一个重要的方向，证券投资与管理专业人才的培养对于资本市场发展至关重要。而对于高等职业学校来说，需要充分考虑到学生的知识水平及特点，本文通过充分的调研对高等职业学校证券投资与管理专业的发展提出了相关建议，得出了高职证券投资与管理专业建设及其人才培养方案优化的相关结论。
一、 调研的背景、目的
（一） 调研的背景
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篇三 ：证券公司调查报告
贵阳证券公司的调查报告
摘要：随着社会经济的发展，金融体系逐步完善, 金融资产质量不断提高, 证劵市场作为一个新兴的金融行业的一部分，为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件。证券市场作为中国市场经济的重要组成部分，在过去的近二十年中，为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件，而随着全球一体化进程的迅速发展，信息技术的广泛应用，证券市场与互联网络、信息技术与证券交易的结合也越来越紧密，证券市场的网络化已经成为不争的事实以及未来的大趋势。以下是针对贵阳市的证券公司做的市场调查报告。
关键词：证券公司 贵阳 调查报告
一．广发证券
（一）公司简介
广发证券公司前身是成立于1991年9月8日的广东发展银行证券营业部，1993年末设立公司，2001年改制为广发证券股份有限公司，是国内首批综合类券商之一.经过几年的辛勤开拓，已经形成了立足广东、深入全国、拓展海外的战略格局。公司先后取得了深交所、上交所等多个机构的会员资格并在上述机构拥有82个席位。公司经营范围包括代理证券发行；自营、代理证券买卖；代理证券还本付息和红利的支付；委托办理证券的登记、 过户和清算；证券投资咨询、财务顾问；证券投资基金和资产管理；证券的代保管和鉴证；证券 抵押融资；企业重组、收购与兼并；代理发行外币有价证券；买卖或代理买卖外币有价证券。公司业务网点分布领域覆盖全国，形成了既有集中又有分散，既有统一性又有灵活性，适应于复杂多变市场条件的高效率运行的公司管理与决策营运体系， 成为一家以证券业务为主，集股票、债券、基金、咨询、托管、电脑等业务于一体的综合性跨地区的大型金融企业集团。
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篇四 ：国泰君安证券公司业务经营的调查分析报告
综合实验报告： 对国泰君安证券公司业务经营的调查分析
一、基本情况简介
国泰君安证券股份有限公司是国内最大综合类证券公司之一，由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司于1999年8月18日合并新设，注册资本47亿元，20##年底净资本173.7亿元人民币，经营业绩稳居业内前三，经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先，成为国内当时最大证券公司。
公司前身是国泰证券和君安证券两者均于1992年创办，是新中国最早设立的证券公司之一，处于行业领先地位。20##年，公司分立为国泰君安证券股份有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司（非证券类资产），注册资本变更为37亿元。20##年，中央汇金投资有限责任公司向公司增资10亿元，注册资本增至47亿元。
1999年起，国泰君安证券经历了三大发展阶段： 第一个阶段完成了一个公司的整合。通过整合两家公司的经营管理模式和企业文化，形成了集中统一管理、分级授权经营、条块协同配合的经营管理体制。 第二个阶段通过四次战略性财务重组，整体提升了公司质量。通过剥离及置换资产、股权变更、发债及引进注资等，优化了公司资产质量和财务结构。 第三个阶段推动改革创新，抓住市场机遇，确立和巩固了行业一流公司地位。从一家传统粗放型综合类券商，成长为一家开拓创新及综合经营能力强、管理模式集约化的一流券商。 经过多年努力，国泰君安证券初步成为了“资本充足、业务完备、创新突出、内控严密、运营安全、管理高效、服务优质”创利水平高的现代金融企业。
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篇六 ：证券公司调查报告
对XX证券的调查报告
学校：XX电大
专业：12秋金融（本）
学号：
姓名：XX
对XX证券的调查报告
1、单位概况
XX证券有限责任公司是经中国证监会审核批准（证监机构字[2002]81号），于2002年4月设立的一家具有网上交易资格的证券专营机构，公司前身是XX证券公司（创建于1995年），业务范围有：证券的代理买卖（含境内上市外资股），代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、 鉴证，代理登记开户、自营、基金、资产管理、证券承销、融资融券等业务；注册资本XXXXXX万元；注册地XXXX；法定代表人xxx是国内最早成立的专业证券公司之一和全国首家区域性交易场所。
XX证券拥有证券营业部108家，公司营业网点遍布河北、北京、天津、福建、上海和深圳等地，员工1800余人。公司经营范围涵盖证券经纪业务，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，证券投资基金代销以及中国证监会批准的其他业务等。公司还拥有一家全资子公司，专注期货业务的XX期货有限责任公司。
公司法人治理结构健全，经营管理规范，资产质量优良，经营业绩良好，自2004年以来实现连续盈利，各项经营指标全部持续符合中国证监会风险监控的要求。
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篇七 ：证券公司调研报告11
证券调查报告
金融 班 组证券调查小组
组长：
组员：
组员分工：
证券公司调研报告
4月12日下午，我们小队一行人来到位于中山市东区华柏路的108号的东莞证券公司的营业部。
这里是地处中山市石岐区华柏市场附近繁荣的商业区，中山市政府，教育局，很多的金融机构和商店，高档住宅就在其附近。其聚集的商业地段为其开拓业务提供了广阔的市场。来到营业部的门口，“东莞证券”四个大字闪闪发光，其招牌右边很醒目地写着其公司的价值观：“智慧创造财富，专业成就价值”。
在营业部的门口，我们看到了几辆高级轿车停在公司门口，猜想里面的客户财力应该相当厚实。等我们进去以后，看到了很多在大厅电脑前时刻关注证券走势和进行证券交易的客户。在交易大厅的旁边有个VIP室，门口紧闭，给人一种神秘感。我想是因为保护客户隐私的缘故吧，也正是这个原因，当我们把此次调研的目的和想法告诉了工作人员后，营业厅里的工作人员有礼貌地拒绝了我们的拍照要求，并解释这是出于保护客户隐私的需要，因为客户正在大厅的电脑前进行证券交易，有意无意间涉及到拍照可能导致客户的交易情况泄露的原因，工作人员并不允许我们在大厅里任意一个角落进行拍照。得到工作人员合理并礼貌的解释，我们乐意的接受了。考虑到我们的任务难以完成，工作人员还很有礼貌地双手递上他们公司的简介小册子和理财产品宣传单张。向她们表示感谢以后，我们在东莞证券公司的门口照了一张合影。
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篇八 ：20xx年金融与证券专业企业调研报告
20xx年金融与证券专业企业调研报告
调查时间：20xx年3月28日-4月4日
调查地点：石家庄市内六区
调查公司：石家庄新世纪典当有限公司万达分公司、
石家庄同祥典当有限公司、
河北诺万典当有限责任公司、
石家庄汇金典当有限公司、
长城证券有限责任公司
兴业证券、
交通银行友谊北大街分理处、
兴业银行新华路支行、
中国民生银行维明大街营业厅、
中国华夏银行中山西路营业厅、
中国农业银行新华路支行
共计：11家
调查人员：金融教研室全体成员：丁岩、李玲、韩蒙蒙、韩佳嘉
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为了充分了解目前企业的人才需求状况，认真分析当前所需专业的人才结构，为我系金融与证券专业人才培养方案的制定提供可靠的决策依据，我系组织了本次调查。这次调查体现了全面、细致、务实、高效的原则，从调查结果看达到了预期的目的。现将有关情况报告如下：
一、问卷调查背景概述
为了更好地贯彻“以就业为导向”的人才培养模式，更好地发挥高职教育为地方经济建设服务的作用，了解社会各单位对金融人才的需求情况，以明确我院金融与证券专业学生的培养定位，我们开展了金融与证券专业人才需求情况专项调研。本次调研主要采取问卷的方法，本次调研共涉及11个用人单位。其中4家是金融典当公司；2家是证券公司；5家是银行。参与问卷调查的人员，其中5人是公司人事部门主管，负责人员招聘；其余6人是业务部门经理。
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