关于****开放式集合信托项目

有关事项之法律意见书

敬启者:

针对贵司拟实施的“***地产开放式集合信托项目”（以下简称“本信托项目”），本所律师就贵司提出的初步方案的合法合规性及交易结构等相关问题进行分析和建议，并出具如下法律意见，供参考。

一、本信托项目基本情况

根据贵司介绍，***房地产开发有限公司（以下简称“A地产公司”）已于20xx年6月28日与***信托有限公司、***股份有限公司（以下简称“B公司”）、***置业有限公司、***资产管理有限公司及中关村***有限责任公司共同签署《****股权信托受益权转让框架协议》（以下简称“《框架协议》”），约定由A地产公司按照《框架协议》的约定以8亿元的价格受让B公司享有的****公司股权信托（以下简称“股权信托”）项下100%的信托受益权，并在受让信托受益权后终止股权信托，通过获得信托利益分配的方式依法取得****公司（以下简称“C公司”）100%的股权。

C公司为“****机场路项目”与“****综合体项目”（以下统称“目标项目”）的建设开发主体，但目前“四证”尚不齐全。A地产公司为本次信托投资的直接交易对象，其注册资金为5000万元，“D公司”为A地产公司的控股股东，持股比例为**%。

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关于“信托计划”实务中的法律风险

关于“信托计划”实务中的法律风险

作者：曲 峰

关键词：信托、资金信托、信托实务、法律风险、律师评论

序言

信托业的迅猛发展，让我们颇为震惊。“一法两规”的颁布至今，真正成为了信托发展的导航系统。但是信托作为英美法系的产物，如何发展具有中国特色的信托业，正是经济学者和法律学者颇为关注的课题。另外，这一年半的发展历程，也夹杂着些许的浮躁、盲目和不足。笔者作为一名律师，凭借对信托机制法学理论的知识结构，撰写此文，旨在剖析信托实务中的风险问题。

一、信托市场的动向

自20xx年以来，以《信托法》、《信托投资公司管理办法》和《信托投资公司资金信托业务管理暂行办法》等“一法两规”的颁布实施为标志，真正填补了我国金融立法领域的空白。同时，中国信托业开始步入规范运行的轨道，相关的法律法规环境也渐趋完善。经过全行业的整顿，信托公司开始在新的制度下开展经营活动，这为信托业的发展提供了良好的发展舞台。

随着信托业这一段时间的发展，信托行业站在新的起点上，以信托产品的创新为契机，为资本市场的整体发展起到了良好的辅助作用。特别是20xx年这个年度，无论在信托产品设计、资金投放、项目选择、银信联动等方面，信托已经初步形成了良好的市场氛围。从打破传统的融资渠道入手，争夺市场空间。尤其从“集合资金信托产品” 1

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信托计划说明书

第一条  信托计划的基本情况

1.1 计划名称

中铁信托·丰利71期盛运股份项目集合资金信托计划。

1.2 计划目的

通过设立本信托计划，由中铁信托有限责任公司（以下简称：中铁信托）将其管理的多个具有相同运用方式的信托项下的信托资金聚集起来，用于受让开晓胜持有的盛运股份1500万股限售流通股股票之收益权，受让价格为人民币6000万元，信托到期时由开晓胜溢价回购，并为加入本计划的信托受益人获取相应收益。

1.3 计划规模

本信托计划预计规模为人民币6000 万元，折合信托单位 6000万份信托计划规模以实际募集资金总额为准。

1.4 计划期限

本信托计划期限为12个月，从信托计划成立之日起计算。

1.5 预期收益率

投资金额为100万元（含）至299万元投资者的预计年收益率为8.3%；

投资金额为300万元（含）以上投资者的预计年收益率为8.8%。

第二条  信托合同内容摘要

2.1 信托计划的资金运用和处理方式依据信托合同第7.2款、第7.3款的约定进行确定。

2.2 信托利益的计算及支付方法依据信托合同第十条进行确定。

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附件30：投资项目法律意见书出具格式

中国建筑股份有限公司

投资项目法律意见书出具格式

第一部分 法律意见书的结构

一、首部，即标题；

二、正文，具体包括：

1. 出具法律意见书的背景资料；

2. 出具法律意见书所依据的现行有效的法律规定；

3. 法律分析，其中必备内容如下：

3.1项目主体的合法性；

3.2项目标的物的合法性；

3.3项目操作模式的合法性；

3.4需要说明的其他问题。

三、结论；

四、尾部

1. 项目主张单位总法律顾问及法律部门负责人署名盖章，并签署法律意见书出具

日期；

2. 附件。

注：标题为宋体小二字体

正文为仿宋小三字体

第二部分 法律意见书内容的基本要求

一、首部，即标题，按照投资项目的不同阶段具体写明法律意见书的性质，例如：在项

目立项阶段为“关于××项目的初步法律意见书”；在项目投资决策阶段为“关于××项目

的法律意见书”；在项目投资合同报送签署阶段为“关于××项目投资合同的法律意见书”。此外项目主张单位可依据内部文书管理规定对法律意见书予以编号。

二、正文。

1.出具法律意见书所依据的背景资料，各类资料和相关事实应如实写明。

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[*]号集合资金 信托计划说明书

[*]有限责任公司

二O一二年十二月

1

风险警示：

重要提示：

信托计划说明书依据《中华人民共和国信托法》和其他有关法律法规的规定，以及《[*]号集合资金信托合同》编写。

信托计划说明书阐述了[*]号集合资金信托计划的投资策略、风险、收益等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读信托计划说明书以及其他信托文件。

受托人承诺信托计划说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。受托人没有委托或授权任何其他人提供未在信托计划说明书中载明的信息，没有委托或授权任何其他人对信托计划说明书作任何解释或者说明。

受托人管理的其他信托计划的业绩并不构成本信托的业绩表现保证；信托计划的既往业绩并不代表将来业绩。

受托人将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，但并不保证信托财产的运用无风险，也不保证最低收益。

信托计划说明书依据信托合同编写。信托合同是约定信托当事人之间权利义务的法律文件。投资者欲了解信托当事人的权利和义务详情，应查阅信托合同。

2

信托计划基本情况

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法律意見書（本人实务范例）

2008-04-06 22:44:45| 分类： | 标签： |字号大中小 订阅

笔者按：因为客户是香港的律师，所以给他们提供的法律意见书是用的繁体字。

繁

體版

法律意見書

致：***律師行

廣東***律師事務所（以下簡稱“本律師事務所”）接受貴律師行委託，指派張律師，就陳***死亡賠償

糾紛一案進行法律分析，並出具如下法律意見書，供參考。

一、聲明

1、本法律意見書僅基於貴律師行提交的下列材料（傳真件）作出：

1) 香港特別行政區政府海事處出具的“海事調查報告（FATAL ACCIDENT REPORT）”;

2) 順德市勒流鎮***船舶貨物代理服務有限公司（以下簡稱順德***公司）的“關於陳***死亡事故的

處理方案”；

3) 周***、陳***與順德***公司簽訂的“陳***工傷死亡賠償協定”；

4) 順德***公司的“證明”；

5) 廣東***律師事務所的“關於陳***事件的情況說明”；

2、本律師事務所僅依據本法律意見書出具之日的中國內地現行有效的法律、法規、司法解釋和規範

性檔出具法律意見。

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XX律师事务所

法 律 意 见 书

XX（X）X字第XX号

XX电器股份有限公司：

江苏XX律师事务所为中华人民共和国司法行政机关依法批准、合法设立的在中华人民共和国境内具有从事法律服务资格的律师执业机构。现本所应贵司要求，指派本所律师就贵司与江苏A科技公司和江苏A电讯公司买卖合同货款纠纷案的相关问题，出具本法律意见书。

一、本所律师出具本法律意见书的主要事实依据：

1、江苏A科技公司起诉贵司的《民事起诉状》；

2、江苏A电讯公司起诉贵司的《民事起诉状》；

3、贵司出具的《关于我司与江苏A公司货款纠纷案的后续处理意见报告》；

4、贵司出具的《A财务情况》；

5、贵司向X通讯设备有限公司出具的质保金《收据》；

6、贵司向江苏A科技公司出具的售后服务费《收据》；

7、江苏A科技公司出具的增值税#5@p。

8、双方20xx年7月的对账单。

二、本所律师出具本法律意见书的主要法律依据：

1、《中华人民共和国民法通则》；

2、《中华人民共和国合同法》；

3、《中华人民共和国民事诉讼法》；

4、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》。

5、《中华人民共和国增值税暂行条例实施细则》

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法律意见书的规范要求

法律文书种类规范要求：

1、法律咨询解答函—不需用分析，根据法律规定，直接解答（建议常用）

2、法律意见书—针对某一特定的法律事实、法律行为或法律文书，做出分析判断—正式的律师意见。

3、法律建议书（包括风险提示函等均包含在内）——律师对该问题的想法与处理意见的书面建议性法律文件。一般针对情形：时间紧迫不能及时形成正式的法律意见书，根据有关材料无法确定有关事实的，专项问题的处理方式向律师提出咨询等

4、律师函—受客户委托，代客户向对方致函，就有关事实和问题进行披露和评价，提出具体的要求。

5、合同审查意见书

后面需准备的内容

代书：（1）向政府等相关部门的报告，金威 向市委市政府 万书记（2）往来函件

法律意见书（仅指对客户出具，并不指某一专项对外出具法律意见）或法律建议书的规范要求

一、首部：标题，采用“××律师事务所关于××事项的法律意见书”。

文件编号： （ ）昌法意字第 号

二、正文：

第一部分，（1）出具法律意见书所依据的委托关系表述；（2）法律意见针对的具体问题。

第二部分，出具法律意见书所引用的证据材料。委托人提供，律师的调查，当事人陈述的事实（应制作相应的谈话记录并签字确认）。并对证据来源进行说明。证据中的关键内容，可稍作提示。

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