关于20xx年内部审计工作总结及

20xx年工作计划的报告

20xx年， 公司内部审计部门围绕公司“ ”主题 认真履行了内部审计的监督、管理、服务职能， 完成了年度审计工作目标。现将20xx年工作及20xx年计划情况报告如下：

一、20xx年内部审计工作总结

（一）审计基础工作建设情况。

1.内部审计机构设置和队伍建设。

2.制度建设。

（二）20xx年度审计工作开展情况。

20xx年，公司共完成审计项目 其中经济责任审计 项、专项审计 项、经济效益审计 项，涉及资产总额 万元，提出审计意见和建议共 条，挽回经济损失 万元。主要实施的审计及各类专项检查项目包括：

1.经济责任审计。

2.专项审计。

3.经济效益审计。

（三）目前工作中需要改进的方面及拟采取的措施。

1.审计队伍力量不足。

2.经济责任审计和财务收支审计比重较大，工程审计及其他管理审计比重较小。

3.审计质量有待进一步提高。

二、20xx年度工作安排

（一）20xx年内部审计工作思路。

围绕公司“ ”的指导思想，坚持“ ” 积极 地开展内部审计工作，认真履行内部审计的监督、管理、服务职能，充分发挥其在反腐倡廉、提升公司管理水平、改 —1—

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内部审计工作总结

20xx年我局内部审计工作在上级地税机关的指导下，在局党组的直接领导下，积极贯彻落实科学发展观精神，认真学习和执行《鄂尔多斯市地税局关于20xx年内部审计计划的通知》要求，按照市局有关纪检监察工作会议精神，遵循查错纠弊，维护法纪，促进管理的宗旨，积极引导本局内部审计机构在加强单位经济管理和实现经济目标等方面发挥积极的作用，实现内部审计为单位目标而服务的思想理念，严格执行会计制度，建立健全岗位责任制和内部检查制度，确定了?财务情况、基本建设项目情况、‘两代’手续费、社保经费划拨?几项必审，按照年初制定的工作目标，在20xx年度我局专门成立内审工作组，利用两个星期的时间对本局进行了内部审计工作。在内部审计工作中，重点注意了严把审计程序关。在对我局财务工作进行内部审计时，注意审计项目的立项，审前调查，制定实施方案，印发审计通知书，实施审计过程及审计报告征求意见等各环节的记录规范。严把审计实施关。实施审计工作严格按照审计方案确定的范围、审计内容、审计目标进行，审计工作符合审计法律、法规和相关的审计准则。严把审计报告关。对检查结束后形成的审查审计报告规范撰写，注意与审计事项有关的事实，包括财务收支真实、合法、效益的全面事实和违反规定进行财务收支的事实清楚，审计报告中的收支数额与审计工作底稿

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公司20xx年度内部审计总结报告 根据总经办部署，财务部于今年x月－6月期间，对所属分公司进行了一次内部审计。现将本次审计的主××要情况汇报总结如下：

一、本次审计的主要范围

本次内部审计按照既定方案，对各分公司20xx年度的资产管理状况、内部控制流程进行了了解，对分公司制度执行情况进行了查核，并重点对经营管理各环节中的管理风险、涉税风险进行了评估。

同时，我们认为，分公司财务人员的工作质量，直接关系到分公司财务工作乃至该分公司经营管理的诸多层面。为了提高公司财务人员的整体素质，我们通过对各分公司会计基础工作及作业规范的深入细致的了解，对各分公司财务人员的工作态度、工作能力、执行公司制度及流程方面进行了考评。

二、本次审计主要问题

（一）内部控制方面

1、报废品的问题：报废品与帐载库存存放在同一间库房，待报废品中有购买需求时，杂收进帐销售。但是报废品的品种、数量未得到有效控制，一定程度上混淆了库存正品的管理。

2、入库单目前无仓管人员签字确认，不利于明确经济责任。

3、库存盘点由账盘货的程序，很难有效发现库存差异。建议采取盲盘法，先盘点所有存货，再与账面库存数核对，有差异的应及时调整正确。

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内部审计总结

20xx年x月，结束上市公司xx年财务年报审计之后，感慨万千!随即开始酝酿着一篇有关自己从业两年来的总结。随着不断的分析和理解后发现，有些总结不仅和自己从事的项目有关，而且折射了整个审计行业的诸多现象。于是，带着总结和反省的精神、抱着大胆改革的思路，从行业发展、事务所质量控制导向、风险评估程序应用等多个知识面出发。结合理论和实际工作，发现其中的不合理之处及获取的经验成于此文。特别是其中对国内所发展的建议、薪酬导向审计，笔者认为都是有一定的借鉴意义。

由于时间仓促，本文未论大家之所论，内容相对新颖。但对于未涉及之处及内容的过于宽泛和疏漏还忘阅者见谅。

目 录

一、国内所行业发展的现状和前景及建议

1、 国内事务所的发展前景

2、 笔者对制约国内事务所做大做强因素的考虑和应对

3、 对国内所做大做强的一些建议

二、我看事务所质量控制

1、业务控制理念对业务质量的影响

2、人才竞争理念——薪酬导向审计

3、抽样风险对业务质量控制的影响

4、重视erp对审计风险的影响

三、关于风险导向审计在实际工作中应用的一些困难及应对措施

1、风险的性质

2、评估风险

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各位领导各位同事：大家好！

转眼又是一年，一年来审计部根据服务责任目标要求，积极探索和改进

审计工作，较好的完成了各项审计任务，现将****年的审计工作总结汇报如下：

一、 监督、服务职能的加强

今年公司领导对审计部工作给予了高度重视和支持，明确审计部宗旨是：“监督服务，查错纠弊，促进管理。”审计部根据集团经营管理情况制定了审计工作计划，确定监督重点，审计范围，逐步完善了工作制度，审计工作逐步走向正规化、监督服务职能得到了进一步的加强，充分发挥审计部在公司管理中的作用。

二、 监督、服务工作的成效

在日常工作中，审计部结合各部门各公司的具体情况，有重点分阶段的展开了日常监审和专项审计，全年共审核结算 份 ，割算 份，定价 个，合同 份，出具标底 份，预算 份。

1、工程割算、结算方面：主要是对上报工程的内容范围，工程量计算和套项是否合理进行审查，必要时审计人员与相关工程管理人员进行现场调查、研究，尽量做到公平、公正，从本年工作来看，有以下问题，资料自控性不强，内容不完善，有的签证只有数量，没有工程内容，更无附图，隐蔽工程的实际情况也无从核实，单从资料来看反映不出具体的真实内容。再就是签字手续不全，重复割算，签字单中自填人工、材料、机械费价格，甚至是资料内容根本就与图纸或与实际做法不符。

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XXXX年度内部审计工作总结

XX审计部

一年来，审计部按照董事会的要求,严格执行《中国内部审计准则》和集团《内部审计暂行办法》，积极探索和改进内部审计工作，较好地完成了各项审计任务，现将XXXX年内部审计工作总结如下：

一、领导重视，内部审计监督服务职能得到了进一步的加强

董事会和总裁办对内部审计工作给予了高度的重视和支持，明确内部审计的宗旨是“监督服务、查错纠弊、促进管理”，并要求各受审单位（部门）要以高度负责的精神，正视问题，积极整改。为了强化公司管理监督体系，促进公司各项制度的落实，进一步提高公司的经济效益，充分发挥审计部门在公司管理中的作用，今年下半年，集团公司进一步明确了审计部部门职责，配备了相应的专业人员。审计部根据集团经营管理情况制订了审计工作计划，确定重点监督、审计的项目和范围，逐步完善了内部审计工作制度和工作指引，内部审计工作逐步走向程序化、正规化，监督服务职能得到了进一步的加强。

二、过程管控，内部审计监督服务工作取得了初步的成效

结合公司的生产和经营管理情况，今年以来，在董事会的正确指导下，审计部结合各子公司的具体情况，有重点、分阶段地开展了日常监审和专项审计，审计工作基本上得到了受审单位的配合与支持， 1

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内部审计工作总结

20xx年我局内部审计工作在省局***的下，在局党组的直接下，十六大及十六届四中全会精神，学习和《审计署关于内部审计工作规定》和《内部审计准则》规定要求，省局内部审计工作会议精神，遵循查错纠弊，法纪，管理的宗旨，本局内部审计机构在经济管理和经济等的作用，内部审计为而服务的思想理念，会计制度，健全岗位责任制和内部检查制度，了“法定代表人离任与工程竣工决算项目”两项必审，人任期内经济责任审计、“有离必审”和“先审后离”等经济责任审计方针，经济责任审计，了客观评价县区分局一把手的工作业绩，国有资产和资金不流失，也为局党组考核和任用干部了参考依据。专项审计和审计调查，大宗资产采购比价审计、内控制度评审，了成绩。年初制定的工作，在20xx年度带领内审工作组，两个多月的对本系统县区分局、局机关、培训中心、农场等1xxxx了内部审计工作。在内部审计工作中，注意了严把审计程序关。在对县区局内部审计时，注意审计项目的立项，审前调查，制定实施方案，印发审计通知书，实施审计过程及审计报告征求意见等各环节的记录规范。严把审计实施关。实施审计工作审计方案的范围、审计内容、审计，审计工作符合审计法律、法规和的审计准则。严把审计报告关。对检查结束后的审查审计报告规范撰写，注意与审计的事实，包括被审计的财政财务收支、合法、效益的事实和违反规定和财政财务收支的事实清楚，审计报告中的收支数额与违纪资金与审计工作底稿中的数字相符。严把审计关。注意审查审计揭露问题清楚，数字确凿，定性，适用法律、法规、规章、、，处罚意见。严把审计评价及建议关。审计评价是内部审计机关对被审计及被审计人员的审计意见，审计评价符合被审计及被审计人员的，关系到被审计及被审计人员的利益和荣誉，是对干部任期经济责 任审计评价要谨慎。在工作中注意可行的审计建议，大而化之，被审计采纳整改。上述一系列做法，我内部审计工作了的，了的监督，杜塞漏洞，防患未然，对大庆地税系统的财务管理

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根据《XXXX有限公司内部审计制度》（XX发[20xx]13号）文件有关要求，经过集团公司内部审计委员会及内审办公室的精心组织，在各部门（单位）的积极配合下，圆满完成了20xx年度的内部审计工作。

一、领导重视，制度健全。

建立内审机构是保证内审工作的前提，近年来，我公司内审工作得到了进一步强化，建立了由一把手直接领导下的审计监督体系。负责监督、审查和评价企业经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性，促进组织目标的实现。对本集团公司的财务管理、工程项目管理、原材料管理及有关制度的落实与可行性等方面进行审计监督。为了开展有效监督，依据相关法规、规定制定了审计工作制度、各岗位人员工作标准，明确了工作内容与要求，责任和权限。由于领导重视、制度健全，使我公司内审工作处在一个良好的运作状态，保证了各项工作的开展。

二、完善程序，落实职责。

公司对有关的管理制度、办法进行了不断的修订和完善，在经济合同、工程支出等必审项目的管理制度中增加了审计监督关口，把审计监督作为一个必不可少的环节和控制点，纳入到有关工作的管理和控制过程之中，从根本上解决了审计监督的切入点问题。目前，有关招投标、合同签定、工程预决算等工作，全部实行了事前、事中和事后相结合的审计方式。从制度上推动了事前、事中审计的开展，有效的提高了审计作用的发挥。

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