无照经营案件笔录询问模式

问：我们是××市（县）工商行政管理局的工作人员，这是我们的证件（共同出示证件）。今天找你来是要调查位于××路××号××商店的有关情况，现在依法进行调查。依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条第一款的规定，你有义务如实回答询问。请你配合调查，如实陈述事实和提供证据，不得有任何隐瞒。如果故意说假话或者隐瞒案情，被发现后将承担相应的法律后果。请问，你听明白了吗？

答：我明白了，我保证如实回答问题和提供证据。

问：在调查之前，首先依法告知你有申请办案人员回避的权利，你是否提出申请？如果需要，请说明理由。

答：不提出回避申请。

问：请介绍你本人的基本情况，包括姓名、出生年月日、文化程度、现住址、联系电话、身体健康状况等。

答：我叫李四，19xx年5月12日出生，大专文化，现住××市××区××路121号，身体健康状况良好，我的联系电话是××××××××。

问：请介绍一下该商店的基本情况。

答：位于×××路××号的××商店是由我经营的，商店名称是我自己起的，该商店经营场所是临街门市房，面积210平方米，主要从事保健品销售，有2个雇工。

问：该商店是由谁投资成立的?共投资多少钱？

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xxx工商行政管理局

询问（调查）笔录

时间： 2015 年2月5日9时30分至20xx年2月5日12时00分 第 一 次

地点： xxx工商行政管理局经济检查大队办公室 询问（调查）人： 、

询问（调查）人 xxx 性别： 男 民族： 汉 身份证（其他有效证件）号码：

联系电话： 邮政编码：

住址： xxx21号

工作单位： 职务： 询问（调查）人：我们是xxx工商行政管理局的行政执法人员，已向你出示了我们的执法证件。现根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条第一款的规定依法向你询问（调查）了解有关情况，你应当如实回答询问、协助调查。同时，根据《工商行政管理机关行政处罚程序规定》第三条第（五）项的规定，如果你认为办案人员与本案有直接利害关系，你有申请办案人员 回避的权利，请问你是否听清楚？是否申请回避？

被询问（调查）人：我听清楚了，我不要求你们回避。

询问（调查）人：你因何事而来我局接受询问的?

被询问（调查）人：接贵局通知，为调查了解我从事KTV酒吧服被询问(调查）人(签名或者盖章）： 年 月 日 询问(调查）人(签名或者盖章）： 年 月 日

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工商行政管理办案询问笔录的制作方法和

询问技巧

一、如何制作询问笔录

询问笔录是工商行政管理执法的重要证据之一。制作询问笔录的最终目的是查清违法事实，为行政处罚的实施提供证据。《行政处罚法》第30条规定："违法事实不清的，不得给予行政处罚。"第38条

第1款第（三）项规定："违法事实不能成立的，不得给予行政处罚。"这就要求我们将笔录制作得有条有理，将违法行为的来龙去脉搞得一清二楚。作为行政处罚依据的询问笔录，其实质是能足以证明违法事实的客观存在。从法律的角度来讲，询问笔录是证据中书证的一种，主要是对案件涉及人行为过程以问答的形式进行了解并记录的书面证据。制作一份合格的询问笔录，必须注意以下五点：

1、询问前充分准备：

询问前准备目的是理清思路，突出主题，紧紧围绕违法事实展开询问。如果是重大或复杂案件，执法人员一定要先开一个准备会，确定由谁询问、谁记录、询问什么内容、切入点在哪里、可能碰到什么问题，拟出一个询问提纲，以免询问时遗漏。

工商执法人员在对涉案人进行询问前的准备主要分为案情准备、心理准备和物证准备。案情准备即要求执法人员在进行询问前，必须要认真地了解已经掌握的情况和被询问人的基本情况，这有利于在询问过程中有的放矢，突出重点。心理准备就是要求执法人员在进行询

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工商行政管理局

询问（调查）笔录

时间： 年 月 日 时 分至 月 日 时 分 第 次 地点： 询问（调查）人： 、 被询问（调查）人： 性别： 民族： 身份证（其他有效证件）号码： 联系电话： 邮政编码： 住址： 工作单位： 职务： 询问（调查）人：我们是XX县工商行政管理局的行政执法人员，已向你出示了我们的执法证件。现根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条第一款的规定依法向你询问（调查）了解有关情况，你应当如实回答询问、协助调查。同时，根据《工商行政管理机关行政处罚程序规定》第三条第（五）项的规定，如果你认为办案人员与本案有直接利害关系，你有申请办案人员回避的权利，请问你是否听清楚？是否申请回避？ 答：你们出示的执法证件我已看清楚了，我不申请执法人员回避，我会如实回答询问，配合你们调查。 问：你的姓名、职业、年龄及住址？ 答： 问：你今天因何事到我局？ 答： 问： 答： 问： 答： 问： 答： 被询问（调查）人（签名或者盖章）： 年 月 日 询问（调查）人（签名或者盖章）： 年 月 日

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济宁市工商行政管理局高新区分局

询问（调查）笔录

时间：20xx年11月16日 16时 25分至20xx年11月16日17时05分 第1次

地点： 柳行工商所 询问（调查）人： 张善华 、 张峰 被询问（调查）人： 寇天伟 性别： 男 民族：汉

身份证（其他有效证件）号码： 37xxxxxxxxxxxx 联系电话： 131xxxxxxxx 邮政编码： 住址： 济宁市高新区柳行办事处小屯村 工作单位： 职务： 询问（调查）人：我们是高新区工商行政管理局的行政执法人员，已向你出示了我们的执法证件。现根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条第一款的规定依法向你询问（调查）了解有关情况，你应当如实回答询问、协助调查。同时，根据《工商行政管理机关行政处罚程序规定》第三条第（五）项的规定，如果你认为办案人员与本案有直接利害关系，你有申请办案人员回避的权利，请问你

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商南县工商行政管理局

询 问（调查）笔 录

时间：20xx年1月11日16时00分至20xx年1月11日16时30分 第一次

地点： 商南县清油河镇清油河街 询问（调查）人： 陈民松 、 王玮 被询问（调查）人： 杨金霞 性别： 女 民族： 汉 身份证（其他 有效证件）号码：61xxxxxxxxxxxx

联系电话： 182xxxxxxxx 邮政编码：726309 住址： 商南县清油河镇清油河街 工作单位： 职务： 询问（调查）人：我们是商南县工商行政管理局的行政执法人员，已向你出示了我们的执法证件。现根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条第一款的规定依法向你询问（调查）了解有关情况，你应当如实回答询问、协助调查。同时，根据《工商行政管理机关行政处罚法程序规定》第三条第（五）项的规定，如果你认为办案人员与本案有直接利害关系，你有申请办案人员回避的权利，请问你是否听清楚？是否申请回避？ 答：我听清楚了，不申请回避

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浅析工商行政管理办案询问笔录的制作技巧

在工商行政管理执法办案中，证据调查作为办案过程中的重要环节，发挥着越来越重要的作用。而作为证据调查中的人证调查，询问当事人及制作询问笔录，是开展人证调查的基本方法。

一、当前制作询问笔录中存在的主要问题

（一）逻辑混乱，含糊不清。对当事人的违法行为，无计划、无目的的开展询问，前言不搭后语，所制作的询问笔录不能反映当事人违法事实的全貌。

（二）相互矛盾，繁琐不清。制作询问笔录时，所提到的人证、物证、书证不能自圆其说，有些甚至虎头蛇尾，自我否定，给案件定性带来负面影响。

（三）概念模糊，粗枝大意。对一些涉案的基本问题，比如违法时间、地点、动机、目的、手段、过程等环节没有作必要询问；有些在询问时对重点违法事实一带而过，致使当事人的基本情况及主要违法事实不清，给证据收集带来一定难度。

（四）提问不精，方法简单。不善于用精练、简洁的语言发问，导致对一些比较复杂的违法情节及事实，无法用精练的语言将其准确记录在案，造成日后在行政诉讼、复议时授人以柄。

（五）主观臆断，疑案从有。一些办案人员在接触当事人时，不善于通过人证调查，从中发现疑点和问题，而仅凭滥用执法权力和主观判断的结果定案，某种程度上剥夺了当事人的正当权利，显失执法公正。比如：有些在询问笔录开始时，就直接问“你知道工商部门找你是什么事”？只要当事人稍一停顿，就说：“你这个人不老实，想通了再来”；有些在询问笔录结束时习惯记一笔：问“你违反了工商法规，我们要对你作出处罚，你是否接受？”等等语句。在询问调查阶段，就将案件终结的结果提前告知当事人，在某种程度上讲也是程序违法。 针对以上制作询问笔录的一些常识性错误，分析其原因，除了与办案人员自身的业务素质有关联之外，关键一点，是目前工商部门强调办案程序的重要性之后，办案机构在如何规范办案程序方面做文章，而忽视对证据调查中的人证收集的研讨和学习，没有形成一套比较科学的理论方法，从而导致整体办案水平不高。

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工商行政管理办案询问笔录的制作技巧

在工商行政管理执法办案中，证据调查作为办案过程中的重要环节，发挥着越来越重要的作用。而作为证据调查中的人证调查，询问当事人及制作询问笔录，是开展人证调查的基本方法。

一、当前制作询问笔录中存在的主要问题

（一）逻辑混乱，含糊不清。对当事人的违法行为，无计划、无目的的开展询问，前言不搭后语，所制作的询问笔录不能反映当事人违法事实的全貌。

（二）相互矛盾，繁琐不清。制作询问笔录时，所提到的人证、物证、书证不能自圆其说，有些甚至虎头蛇尾，自我否定，给案件定性带来负面影响。

（三）概念模糊，粗枝大意。对一些涉案的基本问题，比如违法时间、地点、动机、目的、手段、过程等环节没有作必要询问；有些在询问时对重点违法事实一带而过，致使当事人的基本情况及主要违法事实不清，给证据收集带来一定难度。

（四）提问不精，方法简单。不善于用精练、简洁的语言发问，导致对一些比较复杂的违法情节及事实，无法用精练的语言将其准确记录在案，造成日后在行政诉讼、复议时授人以柄。

（五）主观臆断，疑案从有。一些办案人员在接触当事人时，不善于通过人证调查，从中发现疑点和问题，而仅凭滥用执法权力和主观判断的结果定案，某种程度上剥夺了当事人的正当权 - 1 -

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