山信用社合规执行年总结20xx

山山信用社“合规执行年活动”工作总结

20xx年以来,山山信用社认真贯彻落实县联社“合规执行年活动”动员大会精神和“合规执行年活动”方案,坚持“标本兼治、重在治本”的原则,积极组织全员职工认真学习合规执行年活动有关精神和各项制度,从全面构建合规风险管理体系入手,深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作,进一步规范经营行为,防范事故案件,圆满完成了“合规执行年活动”的各项目标任务,有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。

一、高度重视,组织领导到位

县联社召开“合规执行年”活动动员大会后,山山信用社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核,作为评先选优的重要内容,坚持常抓不懈。一是成立了以支部书记、主任为组长,副主任为副组长的“制度执行年”活动领导小组,负责整个活动的组织开展和检查督促,落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了“制度执行年”活动工作步骤、方法和要求,做到了有的放矢。三是实行“一把手”负责制,与职工层层签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书21份。社领导按照分工各司其责,认真履职尽责,率先垂范,以身作则,正人先正己,争做合规带头人,为深化改革和促进发展奠

定基础。

二、抓合规意识教育,培训学习到位

为提高全体员工的合规意识,一是把各项制度、办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容,重点提高员工对基本制度的熟悉程度,强化“学法、懂规、遵纪、守制”意识。二是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式,认真学习县联社下发的各项活动学习材料、《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。同时,结合案件防控实际,把典型案件警示教育融入活动中,剖析案例,总结教训,标本兼治。并随时收集相关的典型案例,认真分析成因,增强了学习的针对性。学习中人人撰写了学习笔记和心得体会,进一步加深对制度的理解和再认识。三是运用激励机制,检验学习效果。组织全员进行了3次合规知识考试,考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩,考试及格率达99%。

三、强化基础管理,岗位责任制落实到位

加强基础管理,规范临柜操作,是提高工作效率、减少差错、防范事故案件的永恒主题。针对我社一线岗位人员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。制定了《山山信用社内勤员工“合规执行”行为考核输入法》,将合规行为纳入目标考核,并与工资挂钩。二是打造“流程信用社”。由内勤主任牵头,重新

制定了会计、出纳、信贷等岗位职责,按照“一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定”的要求,细化了每一笔业务的操作流程,防范违规操作,切实做到了有章可循。

四、狠抓制度执行,监督检查到位

一是抓自查。制定了《山山信用社社合规经营、合规操作自查工作实施方案》,对自查工作的指导思想、工作目标和总体要求进行了明确,在全社全面开展合规经营、合规操作自查工作。并对照20xx-20xx年各项现场检查发现的主要问题,疏理了5个方面11个类型的问题,逐一整改。二是抓专项检查。先后开展了上年度会计决算真实性、重空凭证管理、内控制度执行情况、贷款本息核对、财务收支,以及合规经营、合规操作等内部专项检查,重点查找操作流程、管理环节漏洞和弊端,针对发现的问题,落实专人限期进行整改。三是加强责任监督,通过现场检查、民主测评、社会调查等方式,先后对内外勤人员工作职责、合规情况、履职情况等进行了检查,对不合规行为进行了认真的肃清。四是抓安全检查。采取实地检查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式,共开展各种安全检查20余次。通过开展各类检查,加强了财务、信贷、重空、内控重点管理,有效地规范了信用社的经营管理行为,防范案件的发生。

五、建立问责机制,责任追究到位

我们从建立有效的违规问责约束机制入手,限制、批评、纠

正和惩处违规违纪的单位和员工,在内部弘扬正气,杜绝违规恶习,对违规失德的人和事,不姑息迁就,不搞下不为例。一是层层落实了事故案件岗位责任制,人人签订了事故案件防范责任书,明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度,做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。不论检查发现的还是来信反映的问题,在初步核实的基础上,符合立案标准和条件的,及时予以立案,并迅速上报,不搞瞒案不报。三是建立“双向” 问责机制,操作人员与管理人员处理联动,经济处罚、组织处理和政纪处分同步。

 

第二篇:信用社合规执行年个人自查报告

八肯中信用社20xx年合规文化建设年

自查报告

通过开展案件防控合规文化教育活动学习,深刻的认识到,合规文化教育活动是信用社的改革和发展离不开合规经营,更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设,必将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证,也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为为可能,通过反复学习,加深领会,充分认识到此次合规文化教育活动目的和重要意义,更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。对照制度执行情况和操作规范性进行自查,做到边学习、边对照、边检查、边整改,从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。

根据《宁城县农村信用合作联社‘案件防控合规建设年’活动实施方案》的要求,在第一阶段学习培训的基础上,对照实施方案规定的总体要求和本社实施方案,认真组织好自查自纠,现将自查情况总结如下:

一、学习上。我社够抓好各项规章制度和操作规程的学习教育活动,提高我社员工的思想业务素质和职业道德水平,树立正确的世界观、价值观和权力观。能自觉加强员工的思想教育和警示教育,针对信用社发生的案件,认真组织开展?学、查、改?活动,以典型案件为反面教材,让全社

职工充分认识到案件的严重危害性,举一反三,查找不足,切实采取措施加以整改,提高拒腐防变能力。存在的主要问题是学习不够。一是员工自学意识不够强,没有?钉子?精神,不善于紧抓学习,自我素质提高不快;二是组织集体学习不够深入,有时在单位组织的学习只在学习文件、通报案例,对一些案例案件缺乏深入分析,使学习内容与学习效果未能较好融合;三是重业务、轻学习。平时只顾忙于业务,片面强调稽核工作,冲淡了内控、安全的学习内容,使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。

二、规章制度上。能够按照联社要求?五个必须?、?八个亲自?开展内控、安全等方面的检查和指导,及时发现工作中存在的问题与薄弱环节,督促当事人积极采取措施加以防范与整改,把各项制度执行到位。但同样存在许多不足,主要有:一是理论功底不够深,金融法律法规学习不够全面,所以在执行上级指示,贯彻各项金融政策时会出现偏差、走样现象。二是因为事务繁忙,时间安排不够合理,检查指导工作力度和深度不够,使一些各项规章制度和操作规程得不到彻底落实,违规违章行为时有发生,尤其是内控制度、安全保卫方面存在不少问题。三是对职工的监督和教育不够,如对有些职工在考核中已经发现的缺点,未能及时中肯地指出或进行严肃地批评教育,容易使小缺点变成大错误。四是个别员工电脑知识相对缺乏,对综合业务系统的相关规章制

度和操作规程、计算机运行安全等方面组织检查、指导的能力有限,存在薄弱环节。

三、工作作风上。个别员工工作作风有时不够扎实,缺乏主动性和创造性。一是平常制度定的严,执行时宽,只满足于开会和学习文件,对基层社督促检查落实不力,对上级的重大决策和工作部署,缺乏主动性和创造性。二是我社对出现的一些违规违章问题,处理时不是十分果断,特别是处理、处罚时,心慈手软,没硬起手腕。三是作风不够深入。平时忙业务多,抓制度少,有时到检查只是听听情况,未能真正深入到职工家中,听他们的呼声,征求他们的意见等,对员工普遍关心的热点、难点问题缺乏解决的办法和力度。 总之,通过开展合规文化教育活动学习对照,才发现我社员工还存在很多不足之处。为此,我社将会在最短的时间内,把自查中发现的问题,对照相关的制度和操作规程进行整改,在今后的工作中,尽快克服和纠正,主要做到: 一是要与联社职工一道,深入学习有关的规章制度和操作规程,进一步提高自身遵纪守法的自觉性,增强稳健经营和案件防范的意识。

二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念,克服片面的思想倾向,坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。

三是要以科学的发展观为指导,树立正确的经营指导

思想,要定期开展金融法律法规、内控制度和安全保卫制度的教育活动,严格按照联社序时性检查实施方案,组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理、预警指标和安全保卫等方面的序时性检查工作。

四是要转变工作作风,严格按照 ?五个必须?开展内控、安全等方面的检查、指导,及时发现工作中存在的问题与薄弱环节,加大处罚力度,督促当事人积极采取措施加以防范与整改,有效遏制案件的发生。

五是要建立和落实职工行为的排查制度,密切关注职工八小时外的生活,重点关注职工是否参与经商办企业、从事第二职业、赌博、买卖六合彩、不正常交友等,加强教育,对违法违规人员加大处罚力度。

六是要以这次开展合规文化教育活动学习为契机,坚持标本兼治、重在治本的原则,建立风险防范的长效机制。加强制度建设,强化监督检查,有效遏制案件高发的势头,力求将各种案件和事故隐患消灭在萌芽状态,确保我社安全、合规、稳健经营。

八肯中信用社

20xx年x月x日

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