银行内控和案防制度执行的总结
根据总行开展“合规执行年”的主题教育活动的精神,在分行相关部门的宣传、组织和动员下,我支行认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。通过这次主题教育活动,进一步提高了全行人员的风险防范意识,强化了合规操作的观念,牢固树立“抓内控案防就是促安全,保安全就是增效益”的经营理念,在执行过程中突出抓好员工思想、业务教育,不断完善内控案防责任机制,防控治理案件高发风险点等工作,重点在提高认识、严排细查、剖析原因和问题整改上下功夫,着力提高支行的内控外防能力,努力营造安全稳定的经营发展环境。现将执行情况总结如下:
一是坚持立足教育,抓素质提高,筑牢思想道德防线。利用晨会和班会,完善多种形式的员工教育培训机制,对支行人员开展反腐倡廉、案防和科学发展观教育,以及业务技能、职业道德、规章制度、法制和案例警示教育;使员工熟练掌握各项业务的风险点、风险环节、控制措施和业务操作流程,切实提高员工对“风险点、风险环节、控制措施”的理解和掌握,引导支行员工自觉增强抵制不良风气侵蚀的能力,筑牢思想道德防线。将“内控和案防制度执行年”活动整体推进作为支行稳定发展战略的首要任务来抓好,使全行员工充分认识到加强内控和案件防范工作的重要性和紧迫感。
二是坚持立足源头,抓综合治理,提高内控管理水平。坚持
从预防着手,积极构建依法合规经营和防范化解金融风险的案防机制,不断营造内控文化氛围,大力提升全员风险防范意识。依据《“执行年”活动实施方案》,支行认真做好自查、自纠、整改、督查、总结报告等各阶段工作。结合自查自纠活动查摆的突出问题,深入开展规章制度的评价和完善工作,把解决问题、完善制度贯彻始终,确保“执行年”活动落到实处,取得实效。以“学规定促发展”主题教育活动为契机,提高对制度执行的自控能力,自觉抵制各类违法、违纪、违规、违章行为。以“内控和案件防范制度执行年”活动为载体,进一步更新内控理念,优化内控环境,夯实内控基础,解决突出问题,提高内控管理水平。 三是坚持立足完善责任,抓风险防范,加强人员动态管理。始终把内控管理和案件防范当作支行的中心工作来抓,按照“谁主管,谁负责”的原则,形成了各员工互相配合、齐抓共管的内控案防工作格局,使内控案防工作相互制约,环环紧扣,职责分明,促使各个岗位员工时刻自我约束,保持警钟长鸣,在支行构织了一张安全防范网络。我支行结合银监局、银行业协会的部署和要求,,自查内容全部覆盖银监局要求的排查内容。加强人员动态管理。支行高度重视员工行为动态管理工作,定期对员工不良行为进行排查,发现行为异常员工及时采取相应措施,予以重点关注。营业网点负责人作为员工行为动态管理的第一责任人,要对员工不良行为进行认真排查、重点关注,并及时上报支行;对员工不良行为措施不力的负责人要予以问责,实行责任到人制
度。
四是坚持立足严排细查,抓整改落实,防范风险隐患。正确把握和处理发展与管理的关系,越是发展越要规范,越是改革越要严格,进一步落实监督机制,定期对员工的经营管理、制度执行、思想状况进行检查监督,同时采取突查、抽查等方式加大对柜员、大堂经理、客户经理的检查,使员工时刻绷紧案件防控这根弦。注重从全面引深员工思想行为动态管理工作入手,围绕总行关注重要风险点开展防范工作,有效化解风险苗头和隐患。
根据省行开展“合规执行年”的主题教育活动的精神,在分行相关部门的宣传、组织和动员下,我支行认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。通过这次主题教育活动,进一步提高了全行人员的风险防范意识,强化了合规操作的观念,牢固树立“抓内控案防就是促安全,保安全就是增效益”的经营理念,在执行过程中突出抓好员工思想、业务教育,不断完善内控案防责任机制,防控治理案件高发风险点等工作,重点在提高认识、严排细查、剖析原因和问题整改上下功夫,着力提高支行的内控外防能力,努力营造安全稳定的经营发展环境。现将执行情况总结如下:
一是坚持立足教育,抓素质提高,筑牢思想道德防线。利用晨会和班会,完善多种形式的员工教育培训机制,对支行人员开展反腐倡廉、案防和科学发展观教育,以及业务技能、职业道德、规章制度、法制和案例警示教育;使员工熟练掌握各项业务的风险点、风险环节、控制措施和业务操作流程,切实提高员工对“风险点、风险环节、控制措施”的理解和掌握,引导支行员工自觉增强抵制不良风气侵蚀的能力,筑牢思想道德防线。将“内控和案防制度执行年”活动整体推进作为支行稳定发展战略的首要任务来抓好,使全行员工充分认识到加强内控和案件防范工作的重要性和紧迫感。
二是坚持立足源头,抓综合治理,提高内控管理水平。坚持
从预防着手,积极构建依法合规经营和防范化解金融风险的案防机制,不断营造内控文化氛围,大力提升全员风险防范意识。依据《“执行年”活动实施方案》,支行认真做好自查、自纠、整改、督查、总结报告等各阶段工作。结合自查自纠活动查摆的突出问题,深入开展规章制度的评价和完善工作,把解决问题、完善制度贯彻始终,确保“执行年”活动落到实处,取得实效。以“学规定促发展”主题教育活动为契机,提高对制度执行的自控能力,自觉抵制各类违法、违纪、违规、违章行为。以“内控和案件防范制度执行年”活动为载体,进一步更新内控理念,优化内控环境,夯实内控基础,解决突出问题,提高内控管理水平。 三是坚持立足完善责任,抓风险防范,加强人员动态管理。始终把内控管理和案件防范当作支行的中心工作来抓,按照“谁主管,谁负责”的原则,形成了各员工互相配合、齐抓共管的内控案防工作格局,使内控案防工作相互制约,环环紧扣,职责分明,促使各个岗位员工时刻自我约束,保持警钟长鸣,在支行构织了一张安全防范网络。我支行结合银监局、银行业协会的部署和要求,,自查内容全部覆盖银监局要求的排查内容。加强人员动态管理。支行高度重视员工行为动态管理工作,定期对员工不良行为进行排查,发现行为异常员工及时采取相应措施,予以重点关注。营业网点负责人作为员工行为动态管理的第一责任人,要对员工不良行为进行认真排查、重点关注,并及时上报支行;对员工不良行为措施不力的负责人要予以问责,实行责任到人制
度。
四是坚持立足严排细查,抓整改落实,防范风险隐患。正确把握和处理发展与管理的关系,越是发展越要规范,越是改革越要严格,进一步落实监督机制,定期对员工的经营管理、制度执行、思想状况进行检查监督,同时采取突查、抽查等方式加大对柜员、大堂经理、客户经理的检查,使员工时刻绷紧案件防控这根弦。注重从全面引深员工思想行为动态管理工作入手,围绕总行关注重要风险点开展防范工作,有效化解风险苗头和隐患。
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