财务会计部关于对内控和案防制度执行情况的工

作汇报

今年以来，根据总行“关于开展内控和案防制度执行年活动”的通知精神，我部门高度重视，从准确把握活动的指导思想和目标要求入手，强化组织领导，制定实施方案，加强工作落实，推动案防工作及党风廉政建设不断取得新成效。至9月底，我部门没有发生任何案件，在保障经营成果方面迈出了坚实的步伐。现将案防制度执行年的工作情况汇报如下：

一、加强组织领导，强化组织保障

为了切实推动案防工作，省联社把今年确定为“案件防控攻坚年”，我部门按照总行的要求，首先成立了“案防攻坚年”活动领导组，组成了以秦经理为组长，部门所有人员为成员的“案防攻坚年”领导组，并明确了各成员的具体工作职责，拟定了开展案防攻坚年活动的实施方案，细化了各阶段的工作任务、开展方法和工作目标，不仅明确了各阶段的具体任务，而且为此项活动的深入开展提供了强有力的组织保障。

二、加强责任管理，健全防控体系

为了使案件防控措施落实到实处，我们弘扬求真务实的

精神，积极推行责任制管理，提出了“分出去、抓回来、推上去”的管理思路，“分出去”就是按照谁主管、谁负责的原则，将责任一一分解。“抓回来”就是加强监督检查和综合反馈，及时掌握案件防控工作的具体情况，认真解决存在问题和矛盾。“推上去”就是按照高效率、高标准的要求，不断提升案件防控工作的能力和水平。

三、加强活动检查，推进工作落实

在开展案防攻坚年活动中，我行坚持“标本兼治、重在预防”的理念，实施“四个结合”：即学习与检查相结合、自查与外访调查相结合、全面部署与突出重点相结合、发现问题与及时整改相结合，把学习、检查、整改等活动联成一个有机整体，保证活动的针对性和实效性。

四、整肃工作纪律，落实“五个不准”

9月份，在本部门开展了劳动纪律在整顿。突出重点，扎实推进。这次劳动纪律大整顿，重点是按照“五个不准”整顿部分同志存在的自由散漫、纪律松驰、有章不循、缺乏责任的问题。针对这些问题，我行采取了三项措施：一是严格实行上下班签到、签退制度。二是认真执行查岗制度。上班期间部门经理不定时对部室员工上班情况进行检查，看是否有中途脱岗现象和违反“五个不准”问题的存在；三是人人开展自查，积极揭摆问题。联系工作实际，认真查找劳动纪律方面存在的差距与不足，并针对问题，制定措施，及时

纠改。三项措施不仅严肃了劳动纪律，而且把内部管理纳入制度化、规范化轨道。此项劳动纪律大整顿，可谓重点突出，措施得力。尤其是加大了检查力度和范围，不仅检查劳动纪律和在岗位情况，而且检查要害部门的安全防范和部门的安全保卫工作等，从而培养了大家有章必循、违章必究的遵章守纪意识，增强了执行劳动纪律和规章制度的自觉性和主动性，为全面完成今年的各项工作目标打下了坚实的基础。

总之，通过采取一系列有效措施，推进我部门的案防工作取得明显成效，内控机制建设也得到加强。由于组织有力，部署周密，工作扎实，检查及时，至9月底，我部门没有发生任何案件，为经营发展提供了有力保障。

 

第二篇：内控和案防制度执行年活动总结

内控和案防制度执行年活动总结

今年x月以来， 各支行按照监管部门和总行的统一部署，全面启动了“内控和案防制度执行年”活动。活动开展以来，我通过支行及分理处领导组织的相关学习和讨论，对支行下发的有关文件的认真领会，充分认识到了案件防控的重要意义，明确了严格执行规章制度的重要性和必要性。

一、准备阶段

支行成立了活动领导小组，并做好了相应的准备宣传工作，使全体员工统一思想，高度重视，准确把握活动要求。

二、学习阶段

在不影响正常业务开展的情况下，支行和宝峰分理处都积极的组织相关学习培训，通过不断的学习，强化了自身的规范意识，培养良好的企业文化氛围，树立了正确的人生价值观，职业道德观和金钱名利关；强化了自身操作行为规范，制度已成为本分理处全员的自觉行动。通过不断的学习加深了全体员工对规章制度的理解和把握，提高了自身案防能力，从根本面打好内部控制及案件防控工作的基础！

三、自查自纠阶段

在全面部署和组织推动的基础上，支行确定了行内相对薄弱、案件风险比较突出的重点机构和业务环节，按照“边学边查边改”的原则，加强自查自纠工作。重点对安全保卫、钞币守押、重要空白凭证管理、对账制度、业务流程操作、贷款发放和管理等方面进行了认真的检查，将检查存在的问题对照相关内控和案防制度的规定和要求，认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节。通过自查，发现各分理处存在的问题，

均属于有章不循，主要是员工思想认识上的存在侥幸心理，缺乏责任心，执行力不强；个别规章制度条款线条粗，未能针对实际工作中的情况明确规定，在实际执行中存在困难，挫伤了员工的工作积极性；实际工作中，各类违规处罚规章制度未能覆盖整个业务环节，稽审人员查出问题后无可参照执行的处罚标准，使执行力打了折扣！

四、改善提高

针对自查自纠阶段存在的问题，支行及分理处都积极面对，主动整改！支行和分理处主要从以下几个方面加强工作。一是培育良好的企业文化氛围，做好员工的思想，同时加大制度执行的力度，使员工从存在侥幸心理向“不敢违”转变，从“不敢违”向“自觉抵御违规形为”转变；二是提倡人性化管理，在劳动用工、员工休假方面多作思考，进一步调动员工的工作积极性；三是针对业务发展中出现的新问题、新情况，及时组织人员研究，科学合理制订相关的规章制度，适应发展的需要。

执行年活动开展到现在，已进入总结阶段，通过本次活动，提升了分理处全员对案防工作的认识，强化了制度执行力，取得了良好成效。虽然活动进入尾声，分理处上下仍将在以后的工作中不断的加强学习,自我检查,持续改善,不断的提高自身内控、案防能力，以最大限度避免及杜绝案件发生！我也将以此次活动为契机，加强学习，提高自身综合素质，强化防范意识、法律意识、自觉意识！