XX支行20xx年前半年案防工作总结

20xx年上半年，我支行案件防控工作在各级领导的高度重视和大力支持下，紧紧围绕20xx年全行案件防控工作要点，按照上级邮政金融部门和当地金融监管部门提出的各项要求，坚持以资金安全为中心，以强化审计稽查管理，完善内控制度等建设为重点，结合当前邮政储蓄银行XX地区分XX支行业务发展的实际情况进行了形式多样的检查活动，开展了常规检查、专项检查等工作，有力地促进了金融业务持续、健康、快速的发展。

现将上半年邮政案件防控工作情况汇报如下:

一、坚持落实案防活动，确保支行零事故发生

结合20xx年活动，支行认真做好狠抓制度建设，强化制度执行力，要进一步完善、梳理和精简规章制度，把内控制度覆盖到全功能业务层面，做到制度流程化、标准化、精细化，提高制度的可操作性，切实堵塞制度和管理漏洞。要健全独立有效的内控管理体系，加大内控制度的执行力，继续抓好案件防控“八项”制度的落实，提高制度执行效果。要加强关键风险点的管控能力，建立操作风险管理平台，健全持续改进机制。

二、进一步深化网点资金安全防范达标升级工作

认真吸取工作经验和教训，全面加强中北支行内控管理，确保20xx年网点达标全面完成。积极开展存款风险检查，要按照《关于下发银行业内控和案件防控执行年活动方案的通知》要

求，组织各业务条线开展存款风险排查工作；在实施检查工作的同时，在季末月汇总存款风险检查情况，负责按时向地区分行风险部门报告。是开展XX支行机构风险评估，分析和掌握支行内控管理中存在的不足和隐患，完善内部控制措施，提高风险识别和管控能力，进一步推进内控和风险防范机制建设。强化三级权限管理，切实形成操作有监督、授权有制约、违规有举报的内部控制体系，从而适应和满足支行防范资金风险的需要。

三、组织开展支行资金自查工作

为进一步加强邮政金融资金管理，堵塞资金流转各环节的漏洞，防范邮政金融资金风险，并于4月—5月在支行组织开展了邮政金融资金自查工作，本次自查重点是网点库存现金、重要空白凭证是否相符等内容。支行领导要高度重视此次金融资金自查工作，认认真真地组织好邮储银行金融资金全面清查工作，此次自查工作采用突查方式进行，在检查中不留情面，不留死角，消除隐患，消除顽疾，确保储汇资金的健康完整。

四、加强管理，抓整改抓考核，狠抓各项制度的贯彻落实

20xx年，随着全邮政金融业务的快速发展，我们把防范风险，保障金融资金安全当做第一要务来抓，首先是抓业务规章制度的落实工作。主要有：对双人临柜、双线复核、双人接送款箱制度每次必查；对章证分管、钱帐分管、支票印鉴分管、密码分管制度每次必看；对天天报帐、天天检查、天天逐笔挑对工作每次必问；对各行日常营业、监督检查、

等重要环节，以及抓好专户存储、专款专用、业会对帐、提款限额审批、大额存取款双签、大额取款预约审核、特殊业务审核、取消交易授权、重要空白凭证交接核对等基本制度都要进行检查。其次我们在日常检查工作的同时，把对问题和隐患的整改落实放在了首位。对发现的问题进行及时通报批评。我们针对许多共性的、老生常谈的问题进行了检查通报和风险防控问责通报，要求支行要严格按照各有关考核和处罚方面的具体规定加大处罚力度，以尽快改变目前这种被动工作局面。

在落实规章制度方面，储汇检查工作确实起到了再监督作用，支行员工不但进一步认识到了工作的重要性，而且按照地区分行的要求加大了对支行进行管理的考核力度。

五、领导重视、齐抓共管、确保资金安全

总结以往全国发生的储汇资金案例，多数是领导金融风险意识淡薄，管理失职、监督失控、制度失效、制度不落实，长期无人纠正造成的。我支行领导认真吸取全国发生的储汇资金案件教训，高度重视邮政金融资金安全管理工作，支行长将管理列入议事日程，经常了解安全防范工作。及时协调解决XX支行资金安全管理中存在的重大问题。各相关人员都明确责任，各司其职。将资金管理与业务发展放在同等重要的位置上，与经营发展同部署、同检查、同总结、同考核，使储汇资金安全工作贯穿于邮政储汇业务发展全过程。真正做到思想认识到位、领导责任到位、监督检查到位、整改措施到位、教育处理到位。确保资金安全无事故。

六、下一步工作实施计划

1.高度重视柜员差错率考核。每月根据柜员业务量统

计差错率，评选出账务质量优秀的柜员和账务质量较差的柜员。奖优罚劣，在柜员中形成争优创优氛围，激励柜员积极进取，提高账务质量。

2.施加强柜员培训学习力度。充分利用每日晨会和周

三、周四集中学习时间，由营业室业务骨干授课，共同学习各类规章制度，金融法律法规、风险合规相关知识，业务流程等；储蓄业务制度，操作流程及特殊业务的处理规定。每周不少于2小时学习时间，循序渐进，使柜员轻松快乐学习，确保学习质量，提高柜员执行业务规定的自觉性和自我保护意识，风险意识，合规意识。

3.以合规经验为先导，多举措加强教育培训力度，全

面提升我行案防能力。

总之，20xx年上半年，我支行在案件防控工作中贯彻总行、新疆区分行和XX地区分行提出的《关于下发银行业内控和案件防控执行年活动方案的通知》工作要求，认真开展案件防控工作，为邮政储蓄银行XX地区分行中北支行的美好明天保驾护航。

 

第二篇：信用社20xx年度案件防控工作总结

***信用社

20xx年案件防控工作总结

20xx年，在上级的正确领导下，***案件防控工作坚持以科学发展观为指导，紧紧围绕上级工作任务与目标，上下联动，统一部署，结合今年开展的“合规执行年”活动，采取多种措施提高各项制度执行力、案防工作的强制力，全面推进***案件防控工作，圆满完成20xx年的工作任务，现将其总结汇报如下：

一、强化责任落实，狠抓工作部署。

20xx年初，***认真贯彻省联社20xx年案防和安保工作会议精神，紧紧围绕***改革发展工作任务和奋斗目标，坚持“一把手”负责制，全县层层签订《防范违法违纪案件责任书》43份，全员签订防范违法违纪案件承诺书779份，落实了案件防控责任。成立了以***为组长的案件防控治理工作领导小组，统筹安排部署***案件防控治理工作，协调解决案件防控治理工作中遇到的困难和问题。领导小组下设办公室，办公室负责制订推进案件防控治理工作实施方案和相关规章制度，组织推进案件防控治理日常工作，督导检查***案件防控治理工作进展情况。完成案件防控治理领导小组安排的其他工作。

20xx年x月x日，按照***风险隐患排查实施方案，***部署了案件风险隐患排查活动。20xx年x月x日，***对省联社3月x日召开的全省案件防控工作会议精神进行了传达，48名中层以上干部参加了会议。20xx年x月x日，***集中学习了省

联社年中案件防控工作电视电话会议精神，深入推进了内控和案防制度执行年活动向纵深方面发展。

二、强化案件风险排查。

20xx年共开展了以风险业务、风险岗位、风险人员为重点的二项检查。一是***分3个检查组，派出9人于20xx年x月x日至5月x日在全县范围内开展案件风险隐患排查活动，共发现风险隐患791个（笔）、金额***万元，截至年底，共整改风险隐患***个（笔）、金额***万元，未整改风险隐患429个（笔）、金额***万元，无法整改风险隐患19个（笔），金额***万元。二是开展了内控和案防制度执行年活动自查。对全县20xx年x月末单户余额在1000万元以上的不良贷款进行全面排查；并重点检查了重要岗位、人员等制度落实情况。截止20xx年x月末，***单户余额超1000万元不良贷款共2户**笔，金额共计***万元。对于检查中存在的问题，***已落实相关责任人整改，防范信贷风险继续恶化、进一步防范操作风险发生。

三、强化重点治理。

一是把员工八小时以外异常行为排查作为重点，**率先在全市制定并印发了《***案件防控员工行为管理规范（暂行）》。此管理办法的出台，通过五位一体的制度建立，特别是每月召开的案件防控监督员座谈会，通过上下联动，职工座谈交心，使管理层及时了解掌握员工思想动态，帮助员工化解思想矛盾，有效遏制了员工道德风险发生。二是高度防范贷款案件发生。****分别

于20xx年x月份、11月份对辖内10万元（含10万元）以上质押贷款进行检查、对20xx年x月x日以来新发放贷款进行抽查。经过检查，确保了合同质押物的真实、合法、完整，贷款投向合理、风险管理有序、内部政策执行到位。

四、强化培训教育

一是按照案防培训计划开展全员培训活动，分层次、分步骤对全县领导干部、重要岗位员工进行业务操作风险防范、案件风险管理、业务技能和法纪法规知识培训，全面提高干部员工的业务水平和风险防范意识。二是开展员工警示教育活动。5月x日，组织机关中层到县看守所开展警示教育活动。8月份，组织召开了中层领导干部260余人参加的预防职务犯罪培训，邀请专家授课，通过开展警示教育活动及培训，把职务犯罪的关口前移，取得了良好的效果。

五、强化内控管理。

为进一步提高全县内控制度执行力，我县以健全规章制度、优化业务流程、强化风险防控、提升服务水平为抓手，全面提高我县的规范管理水平。由***履行职能，对全县的业务手续统一规范管理，由事后监督员履行本社的案件防控职责，针对员工思想道德表现行为、业务管理行为、业务操作行为、日常生活行为等方面进行监督，每月以监督报告书面形式上报联社。二是于20xx年x月x日至2月x日对全县开展了内控风险全面检查。经查，发现问题**条，金额**万元，现已全部整改。于 20xx年

5月x日至20xx年x月x日对全县开展了重要空白凭证专项检查，发现问题**条，针对检查中发现的问题，各社进行了整改。通过以上采取的措施，切实解决部分机构和单位对内控制度“贯彻走调、执行走样、监督走神”等执行力不足的问题，严厉处罚了有章不循、违规操作行为，确保各项制度有效落实，不断提高制度执行力。

六、强化责任追究。

**实行来访查办案件立案审批制，凡立案案件，及时组织人员查证落实，及时调查研究处理，并向举报人解释清楚，实行回访制。今年以来，**共接到调查交办件15个，对**名责任人进行了责任追究，其中给予开除留察一年处分*人，记过*人、警告*人、通报批评*人，经济处罚*人。

二〇20xx年x月x日