阳原县井儿沟信用社案件防控学习总结

根据省、市银监部门的指示精神，结合市办和县联社召开的农村信用社案件防控工作会议，我社高度重视，及时组织员工深入学习领会讲话精神，牢牢坚持“稳健经营、稳步发展”的经营理念，在充分认清当前严峻的案件防控形势下，以构建案件防控畅销机制为目标，成立案件防控工作领导小组，并组织相关人员对本社各个岗位，进行了认真的梳理、开展了地毯式的风险排查，有效杜绝了各类案件和安全责任事故的发生，进一步提升了员工的操作和道德风险意识，为构建和谐的金融环境做出了积极贡献。为进一步加强我社案件专项治理工作，确保安全经营、合规建设工作顺利开展，现将会议落实情况及工作开展情况汇报如下：

一、研究具体实施方案，全面落实会议精神

1、成立领导小组，精心组织实施

为了认真传达贯彻和落实省联社的会议精神，确保案件专项治理工作顺利开展，我社专门成立了领导小组，由信用社主任任组长，信用社职工任组员，确保了会议精神的顺利传达和贯彻落实，确保了案件专项治理工作的顺利开展。

2、制定实施方案，找准工作重点

我社案件专项治理以“风险防范优先，安全确保发展”为主题，牢牢贯彻和落实省联社提出的“稳健经营、稳步发展”经营理念，以“五严格”、“五加强”为指导，制定了《井儿沟农村信用社案件防控工作实施方案》，分查摆、纠正、巩固三个阶段开展案件专项治理工作。确保案件防控工作落到实处。

3、制定督导计划，落实常规检查

为深入查摆工作中存在的不足或制度中存在的漏洞，及时贯彻落实上级的案件防控工作会议精神，进一步加强我社案件风险防范工作，做好对各基层信用社案件专项治理工作的督促和指导，完善内控管理制度，实现管理水平再上新台阶，该社制定了《井儿沟农村信用社案件专项治理督导工作计划》，确保案件专项治理工作效果达到预期工作目标。同时，还针对容易出现的操作事故或风险点单独列项，全面进行审计和检查，确保不给任何违规行为留下空间。

二、深入梳理查摆不足，确保消除任何隐患

1、清理规章制度，开展内控评价

为加强对重要工作岗位，如信贷、会计、出纳、储蓄等岗位的内控管理，了解和评价内控制度的建立和执行情况，我社特制定了内控检查与评价工作方案，研究解决存在问题的对策，探讨现有规章制度的修改意见或建议，根据该社发展的实际，及时修正、补充和完善了相关管理制度，进一步明确了有关业务操作规程，完善了内控管理机

制。同时严格了责任追究、加大了惩处力度，责任追究以“纵向到底、横向到边，上挂两级、问责到位”为原则，对所有责任人全面问责，不留空档，逐步使所有员工绷紧了依法合规这根弦。在月度工作总结会议上，不间断对全体员工灌输“要对自己的行为负责，对家庭的幸福负责，对集体的荣誉负责”的理念，并拿全省金融界经济案件进行警示员工，让员工充分认识到不良行为可能造成的恶劣影响与严重后果，使员工对违法违规事件的由“不敢为”向“不想为”转变。

2、专项治理后头看，经济案件防在前

对20xx年x月以来专项检查中发现问题的整改情况、银监会各项规章制度执行和案件责任制情况展开“回头看”活动，并专门召开了“存在问题整改研讨会”。严格落实了省联社“九个禁止”和“十不准”的要求，深入落实员工是否存有经商办企业、发放顶冒名贷款、赌博、购买彩票或大额资金炒股以及吃、拿、卡、要、报等行为，通过发放调查表和员工行为测评表的形式进行了深入排查。同时与每位员工还签订了《预防案件个人承诺书》，并通过召开家属座谈会、开展调查、实施诚信举报制度等方式，构建起了单位、家庭、社会三重有效约束机制，切实将员工工作时间以外的行为活动纳入管理监督范畴。在活动中建立了存在问题整改台账，对存在问题采取销账方式进行管理，确保了整改措施落实和制度执行到位。

3、易发案件薄弱环节，重点排查安全隐患

对容易发生案件的薄弱环节、要害部门、重点岗位人员重点盯防，严格防范风险案件的发生。工作中，重点检查主管授权卡、柜员卡、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假、安全保卫，以及录像检查、枪技弹药管理等关键领域和环节，根据各部门、各岗位工作人员的职责与经办的业务，分析可能发生的风险操作，并将相关风险项目内容制定检查工作表，布置开展自查。同时设立了存在问题整改台账，严格落实相关整改负责人和责任人，进一步挖掘该社潜在的内部经营风险，从根本上防范案件发生。

三、明确发展方向，找准工作重点

今后，我社将继续加强对员工的政治思想教育，深入开展案件专项治理活动，将案件专项治理工作列入日常工作议程，把案件专项治理工作长期开展下去。同时加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范信用社金融风险。

首先，继续深入开展案件专项治理，使广大员工更加明确案件专项治理工作目标、具体内容和要求，定期组织各岗位员工学习，确保全员参与案件专项治理，将案件专项治理工作落实到人、落实到岗。 其次，认真总结案件专项治理工作部署和进展落实情况、发现的主要问题和查处、整改情况，扎实开展案件专项治理，有效防范我社内部操作风险。

最后，深入组织一线员工对操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步增强员工的参与意识、体验意识，进一步提高员工风险防范意识和防范能力。

总之，我社将进一步贯彻落实案件防控工作的要求，提高案件防范意识，增强合规经营理念，保持警惕，强化执行，全面构建“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控长效机制，有效防范各类案件的发生，促进该社稳健经营、稳步发展。

 

第二篇：赵主任蓿亥信用社案件防控学习总结

乌前农信蓿发【20xx】第41号 签发人：任安东

蓿亥信用社案件防控学习总结

旗联社：

根据自治区、市银监部门的指示精神，结合旗联社召开

的农村信用社案件防控工作会议，我社高度重视，及时组织员工深入学习领会讲话精神，在充分认清当前严峻的案件防控形势下，成立案件防控工作领导小组，并组织相关人员对本社各个岗位，进行了认真的梳理、开展了地毯式的风险排查，有效杜绝了各类案件和安全责任事故的发生，进一步提升了员工的操作和道德风险意识，为构建和谐的金融环境做出了积极贡献。

为进一步加强我社案件专项治理工作，确保安全经营、

合规建设工作顺利开展，现将会议落实情况及工作开展情况汇报如下：

一、研究具体实施方案，全面落实会议精神

1、成立领导小组，精心组织实施

为了认真传达贯彻和落实旗联社的会议精神，确保案件专项治理工作顺利开展，我社专门成立了领导小组，由任安东主任任组长，赵友宽副主任任副组长，信用社职工任组员，确保了会议精神的顺利传达和贯彻落实，确保了案件专项治理工作的顺利开展。

2、制定实施方案，找准工作重点

我社案件专项治理工作，牢牢贯彻和落实旗联社案件防控指示精神，分排查、纠正、巩固三个阶段开展案件专项治理工作。确保案件防控工作落到实处。

3、制定督导计划，落实常规检查

深入排查工作中存在的不足和制度中存在的漏洞，及时贯彻落实上级的案件防控工作会议精神，进一步加强我社案件风险防范工作，做好对各类疑似信用社案件类型的专项治理工作的督促和指导，完善内控管理制度，实现管理水平再上新台阶，确保案件专项治理工作效果达到预期工作目标。同时，针对容易出现的操作事故或风险点单独列项，全面进行审计和检查，确保不给任何违规行为留下空间。

二、深入梳理排查不足，确保消除任何隐患

1、清理规章制度，开展内控评价

加强对重要工作岗位，如信贷、会计、出纳、储蓄等岗

位的内控管理，了解和评价内控制度的建立和执行情况，我

社深入研究解决存在问题的对策，探讨现有规章制度的修改意见或建议，根据我社发展的实际情况，及时修正、补充和完善了相关管理制度，进一步明确了有关业务操作规程，完善了内控管理机制。

2、专项治理早打算，经济案件防在前

对以前年度专项检查中发现问题进行整改检查。严格落

实了旗联社对案件防控的总要求，深入了解员工是否存有经商办企业、发放顶冒名贷款、赌博等行为，通过发放调查表和员工行为测评表的形式进行了深入排查。同时与每位员工签订了《预防案件个人承诺书》，切实将员工的行为活动纳入管理监督范畴。确保了整改措施落实和制度执行到位。

3、易发案件薄弱环节，重点排查安全隐患

对容易发生案件的薄弱环节、要害部门、重点岗位人员重点盯防，严格防范风险案件的发生。工作中，重点检查主管授权卡、柜员卡、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假、安全保卫，以及录像检查等关键领域和环节，根据各岗位工作人员的职责与经办的业务，分析可能发生的风险操作，布置开展自查。从根本上防范案件发生。

今后，我社将继续加强对员工的政治思想教育，深入开

展案件专项治理活动，将案件专项治理工作列入日常工作议程，把案件专项治理工作长期开展下去。同时加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明

健康的学习工作与生活环境，进一步防范信用社金融风险，促进我社稳健经营、稳步发展。

二020xx年x月二十六日

主题词： 案件防控 学习 总结 本社发送：联社 本社主任 副主任 蓿亥信用社 20xx年x月x日

 

第三篇：信用社20xx年度案件防控工作总结

***信用社

20xx年案件防控工作总结

20xx年，在上级的正确领导下，***案件防控工作坚持以科学发展观为指导，紧紧围绕上级工作任务与目标，上下联动，统一部署，结合今年开展的“合规执行年”活动，采取多种措施提高各项制度执行力、案防工作的强制力，全面推进***案件防控工作，圆满完成20xx年的工作任务，现将其总结汇报如下：

一、强化责任落实，狠抓工作部署。

20xx年初，***认真贯彻省联社20xx年案防和安保工作会议精神，紧紧围绕***改革发展工作任务和奋斗目标，坚持“一把手”负责制，全县层层签订《防范违法违纪案件责任书》43份，全员签订防范违法违纪案件承诺书779份，落实了案件防控责任。成立了以***为组长的案件防控治理工作领导小组，统筹安排部署***案件防控治理工作，协调解决案件防控治理工作中遇到的困难和问题。领导小组下设办公室，办公室负责制订推进案件防控治理工作实施方案和相关规章制度，组织推进案件防控治理日常工作，督导检查***案件防控治理工作进展情况。完成案件防控治理领导小组安排的其他工作。

20xx年x月x日，按照***风险隐患排查实施方案，***部署了案件风险隐患排查活动。20xx年x月x日，***对省联社3月x日召开的全省案件防控工作会议精神进行了传达，48名中层以上干部参加了会议。20xx年x月x日，***集中学习了省

联社年中案件防控工作电视电话会议精神，深入推进了内控和案防制度执行年活动向纵深方面发展。

二、强化案件风险排查。

20xx年共开展了以风险业务、风险岗位、风险人员为重点的二项检查。一是***分3个检查组，派出9人于20xx年x月x日至5月x日在全县范围内开展案件风险隐患排查活动，共发现风险隐患791个（笔）、金额***万元，截至年底，共整改风险隐患***个（笔）、金额***万元，未整改风险隐患429个（笔）、金额***万元，无法整改风险隐患19个（笔），金额***万元。二是开展了内控和案防制度执行年活动自查。对全县20xx年x月末单户余额在1000万元以上的不良贷款进行全面排查；并重点检查了重要岗位、人员等制度落实情况。截止20xx年x月末，***单户余额超1000万元不良贷款共2户**笔，金额共计***万元。对于检查中存在的问题，***已落实相关责任人整改，防范信贷风险继续恶化、进一步防范操作风险发生。

三、强化重点治理。

一是把员工八小时以外异常行为排查作为重点，**率先在全市制定并印发了《***案件防控员工行为管理规范（暂行）》。此管理办法的出台，通过五位一体的制度建立，特别是每月召开的案件防控监督员座谈会，通过上下联动，职工座谈交心，使管理层及时了解掌握员工思想动态，帮助员工化解思想矛盾，有效遏制了员工道德风险发生。二是高度防范贷款案件发生。****分别

于20xx年x月份、11月份对辖内10万元（含10万元）以上质押贷款进行检查、对20xx年x月x日以来新发放贷款进行抽查。经过检查，确保了合同质押物的真实、合法、完整，贷款投向合理、风险管理有序、内部政策执行到位。

四、强化培训教育

一是按照案防培训计划开展全员培训活动，分层次、分步骤对全县领导干部、重要岗位员工进行业务操作风险防范、案件风险管理、业务技能和法纪法规知识培训，全面提高干部员工的业务水平和风险防范意识。二是开展员工警示教育活动。5月x日，组织机关中层到县看守所开展警示教育活动。8月份，组织召开了中层领导干部260余人参加的预防职务犯罪培训，邀请专家授课，通过开展警示教育活动及培训，把职务犯罪的关口前移，取得了良好的效果。

五、强化内控管理。

为进一步提高全县内控制度执行力，我县以健全规章制度、优化业务流程、强化风险防控、提升服务水平为抓手，全面提高我县的规范管理水平。由***履行职能，对全县的业务手续统一规范管理，由事后监督员履行本社的案件防控职责，针对员工思想道德表现行为、业务管理行为、业务操作行为、日常生活行为等方面进行监督，每月以监督报告书面形式上报联社。二是于20xx年x月x日至2月x日对全县开展了内控风险全面检查。经查，发现问题**条，金额**万元，现已全部整改。于 20xx年

5月x日至20xx年x月x日对全县开展了重要空白凭证专项检查，发现问题**条，针对检查中发现的问题，各社进行了整改。通过以上采取的措施，切实解决部分机构和单位对内控制度“贯彻走调、执行走样、监督走神”等执行力不足的问题，严厉处罚了有章不循、违规操作行为，确保各项制度有效落实，不断提高制度执行力。

六、强化责任追究。

**实行来访查办案件立案审批制，凡立案案件，及时组织人员查证落实，及时调查研究处理，并向举报人解释清楚，实行回访制。今年以来，**共接到调查交办件15个，对**名责任人进行了责任追究，其中给予开除留察一年处分*人，记过*人、警告*人、通报批评*人，经济处罚*人。

二〇20xx年x月x日