20##年度体系简报

一、审核状况概述

1、内审（第一方审核）

20##年共进行了两次内部审核，分别在6月份和12月份，审核结果见下表：

   以上内审的问题点，各部门均有分析改善，审核组对改善状况进行了确认验证。

2、客户审核（第二方审核）

20##年公司接受了8家客户10次正式审核，以及若干次的非正式审核（参观、拜访等），具体状况见下表：

以上审核的问题点均已分析改善，并得到了客户认可。

3、外审（第三方审核）

20##年4月份公司通过了摩迪公司的首次监督审核，审核老师提出1项书面不符合项和部分口头建议改善事项，均有分析改善，其中书面不符合项的改善状况得到了审核老师的认可。

20##年公司还建立了QS食品质量安全管理体系，并于20##年3月份通过了广州市质量监督检测研究院的发证审查，5月份获得了国家质检总局颁发的QS证书。

二、体系的变更

    国际标准化组织在20##年11月份发布了2008版的ISO9001标准，为适应标准的变化，公司在20##年2月～3月份对体系文件进行换版修订和培训，并在4月份的摩迪监督审核中顺利通过了换版审核。

    20##年公司将模具管理从生产技术课划出来，成立了金型课，对此，有修订相关文件，因该过程以前就有，故不影响体系运行。

三、改善建议

1、建议制定《职务代理人制度》，课长级人员必须指定一名职务代理人，当课长请假或出差时代为行使职权，有条件的可以指定二级代理人。

20##年度内审总结报告(12月份)

一、内审概述

1、内审目的

内审是对本公司质量、环境及化学物质管理体系运行的情况进行的一次全面审查，以确定本公司的质量、环境及化学物质管理体系是否符合策划的结果和ISO9001：2008/ISO14001：2004标准的要求。同时也是为了检验、提高公司的整体管理水平，找出其中的不足，并加以改善，使公司质量、环境及化学物质管理体系得以持续改进。

2、审核范围

本公司质量、环境和化学物质管理体系所涉及的所有部门和过程。

3、审核依据

◆本公司质量、环境和化学物质管理体系文件。

◆ISO9001：20##、ISO14001：2004标准要求。

◆相关的法律法规和其他要求。

4、审核方法

抽样、查阅文件记录、面谈及现场观察等。

5、审核组

审核组长：XX

审核员：XX、XX

6、审核日期

20##年12月15日～17日

二、体系运作状况概述

1、体系运行状况概述

公司自20##年5月份导入品质、环境及化学物质管理体系以来，在20##年10月份顺利通过了摩迪公司的认证。其后公司一直保持体系的正常运行和持续改进，并在20##年4月份通过了摩迪公司的首次监督审核。同时，按文件要求，20##年6月份对品质、环境及化学物质管理体系进行了一次内审。

2、内审状况概述

根据《内部审核作业日程表》的安排和适当的调整，20##年12月15日～17日，由ISO事务局组织审核小组对公司各体系所涉及的所有部门和过程进行了一次客观、系统的内部审核。各部门对此次审核均给予大力支持和积极配合，审核活动顺利完成。

需要强调的是：审核是抽样进行检查的，有些问题可能未发现，这并不代表我们做得很好。因此，请各部门对不符合项认真进行原因分析、组织进行整改，加强自我审核并举一反三进行水平展开，以达到不断改进和完善质量、环境及化学物质管理体系的目的。

三、审核结果与体系评价

1、在本次审核活动中，审核小组共发现不符合项  项，其中严重不符合0项，一般不符合7项，轻微不符合（口头建议改善）  项，涉及部门6个，涉及二阶文件5份、三阶文件2份。按部门及文件进行划分，一般不符合项的分布状况如下：

2、针对以上的不符合项，审核组均已向各部门发出《不符合纠正/预防措施通知书(内审)》，并对各部门的纠正/预防措施实施情况进行追踪审核。

3、结案情况：截止到12月30日，所有不符合项均已验证结案。

4、通过审核，审核组认为：公司体系文件在一定程度上得到了保持和改进，基本符合ISO9001：2008/ISO14001：2004标准要求。

本次审核的结论是：本公司质量、环境管理体系基本符合ISO9001：2008/ISO14001：2004标准要求并得到了一定程度的贯彻实施。

四、审核组的建议

1、对审核发现的不符合项各部门应尽快落实制定的纠正/预防措施，从根本上消除其产生的原因并加以水平展开。

2、从不符合项的分布情况来看，实施效果欠缺的文件主要有：《检查和试验控制程序书》、《应急准备与响应程序书》、《环境监测与测量程序书》、《供应商管理程序书》、《制造过程控制程序书》、《新产品试作规程》、《模具管理规定》等，这些文件未得到有效、全面的实施，希望通过这次的审核后，各部门能够加强贯彻及实施的力度。

3、各部门管理者应切实加强自身对体系文件的熟悉和理解，同时将文件要求及时传达给对部门员工，尤其是在人员有变更时，一定要将相关工作交接清楚！

以上是我们在此次审核中发现的主要问题和建议，希望通过本次审核能够引起各部门的重视，尤其是各部门管理人员要转换、强化观念，认真做好公司的质量、环境管理工作，真正提升公司的管理水平。

审核组长：         

管理者代表：         

20##年12月30日

20##年度管理评审报告

一、评审目的：对公司的品质、环境及化学物质管理体系进行评审，以确保体系的有效性、充分性和适宜性。

二、评审范围：本公司的品质、环境及化学物质管理体系。

三、参加评审人员：XX、XX、XX、XX、。

四、评审时间：20##年1月12日经营管理会议后

评审地点：写字楼会议室

五、评审内容：

1、前次管理评审决议事项的跟进；

2、审核结果（包括第一、二、三方审核）、合规性评价结果；

3、相关方反馈信息；

4、方针、目标/指标的实施情况；

5、纠正和预防措施的实施情况；

6、组织的环境表现；

7、资源需求。

六、评审结果：

1、前次管理评审决议事项的跟进

   前次管理评审共确定决议事项3项，均在各部门的配合下得以顺利实施，具体请参考20##年管理评审“改善议案和资源需求”部分。

2、审核结果（包括第一、二、三方审核）、合规性评价结果

1）内审（第一方审核）

20##年6月份进行了1次内部审核，审核结果见下表：

       以上内审的问题点，各部门均有分析改善，审核组对改善状况进行了确认验证。

2）客户审核（第二方审核）

20##年公司接受了8家客户11次正式审核，以及若干次的非正式审核（参观、拜访等），具体状况见下表：

以上审核的问题点均已分析改善，并得到了客户认可。

3）外审（第三方审核）

20##年8月份公司通过了摩迪公司的年度监督审核，审核老师提出1个书面不符合项和部分口头建议，改善事项均已分析改善。

4）合规性评价结果

20##年6月28日～29日公司进行了20##年度合规性评价，评价组成员对公司环境因素（尤其是重大环境因素）、法律法规的适用性、环境方针、目标指标等进行了评价，评价认为本公司能够有效遵循相关法律法规及其他要求（详见《20##年度合规性评价报告》）。

3、相关方反馈信息

1）客户投诉：20##年共接到客户投诉160件，平均13.3件/月，其中市场投诉0件，且所有客户投诉均由品质保证课按客户要求进行了原因分析和对策实施。

2）客户满意度调查：20##年6-7月份营业课对目前的5家主要客户进行了满意度调查，其中A级0家，B级4家，C级1家，平均分为B级81.9分，对客户不满意的地方均要求相关部门进行了原因分析和对策实施。

3）相关方的环境投诉：在环保方面本公司一直保持同周边工厂及管理区良好关系，且本公司也属于轻污染企业，对外界的污染排放较小（主要是生活类废弃物），20##年并未受到周边工厂及管理区投诉。

4、方针、目标/指标的实施情况

   我公司目前的品质/环境方针、目标/指标如下：

                

20##年每月公司品质/环境目标、指标的达成情况详见下表：

从上表可以看出，大部分目标均未达成，我司的认证范围是“办公自动化设备用精密塑胶部件的注塑和组装加工”，而实际在统计时也包括了一楼的光学产品组立，对目标达成也造成了一定的影响；在20##年全体员工需要更加努力，争取各项目标值均能达标。

5、纠正和预防措施的实施情况

针对客户投诉，品质保证课均有分析责任部门并发出《不符合纠正/预防措施要求书》要求相关部门改善，且均已验证结案。

针对6月份的内审结果，审核组共发出《不符合纠正预防措施通知书(内审)》3份，且均已验证结案，具体请参考20##年度内审总结报告。

6、组织的环境表现

20##年度公司未发生过环境违规事件，未有单位和个人投诉，无环境污染事件发生，各部门的环境行为基本符合相关法律法规及其他要求。且公司在10月份委托深圳市虹彩检测技术有限公司对三废的排放进行了检测，检测结果表明各项污染指标均符合法规要求。同时，公司与东江环保股份有限公司签订了危险废物处理合同，并于20##年8月12日进行了一次危险废物转移，符合法规要求。在节能降耗方面，公司也进行了一系列的教育培训，并制作了一些宣传板报，员工的节约意识有所提高。

7、资源需求

    机房课增加注塑成形机4台，以满足客户生产纳期的要求。

 8、改善议案

    1）每月员工流失率居高不下，总务课尽量不招临时工，各部门负责人和直接上司要多了解员工的心理想法和需求，从各方面关心、肯定、激励员工；

    2）初品试作送样确认合格后，生产技术课或品质保证课要求客户签出标准样板和限度样板，以免客户处负责人更换或其他原因造成品质标准不一致；

    3）入库检查合格率每月均未达标，加工课组长要每四小时到机台确认员工的作业方法和对产品品质的理解程度，给员工细致的指导。

七、评审结论

经过评审，与会者认为：公司的管理体系基本能够有效地、持续地、充分地满足要求，虽然在部分环节的衔接和配合方面做得不够好，各部门间的沟通也有待加强，但这些都是不难改善的，只要大家正视自已的不足，想办法进行改进，一定可以不断完善我们的体系。

管理者代表：                          总经理：

20##年1月15日                       20##年1月15日                     

                                                                               

 

 

第二篇：管理体系认证审核总结报告

Management System Certification

Audit Summary Report

管理体系认证审核总结报告

Organization: 公司名称 Address: 公司地址 Standard(s): 审核标准

Representative: Mr. Xu Hao 公司代表 Site(s) audited: 审核地点 EAC Code: EAC代码 Lead auditor: 审核组长

Ms. Holly Chen 陈虹 女士 徐浩 先生 Same as address 同上 19

Date(s) of audit(s): 审核日期 NACE Code: NACE代码 Additional team member(s): 审核组其他成员

This report is confidential and distribution is limited to the audit team, client representative and the SGS office.

这份报告是保密的，这份报告是保密的，派发仅限于审核组，派发仅限于审核组，客户代表和SGS办公室。办公室。

Mr. Neil Lin (T/L) 林俊国 先生 Mar. 1, 2012 20xx年3月1日 31.20

Shanghai Nanzi Science and Technology Co., Ltd./ Nanzi Electric Power Automation

System Co., Ltd.

上海南自科技股份有限公司/上海南自电力自动化系统有限公司上海南自电力自动化系统有限公司

Building 26, Universal Software Park, No. 879, Zhongjiang Road, Shanghai, P.R. China 中国上海市中江路879弄天地软件园26号楼 ISO9001:2008

Accreditation Body(s): UKAS 认可机构

1. Audit objectives 审核目的

The objectives of this audit were: 本次审核目的是：

? to confirm that the management system conforms with all the requirements of the audit standard;

确认管理体系符合审核标准的所有要求；

? to confirm that the organization has effectively implemented the planned management system; 确认组织有效地策划并实施管理体系；

? to confirm that the management system is capable of achieving the organization’s policy objectives. 确认管理体系能够达成组织的方针目标。

2. Scope of certification 认证范围

Design, manufacture, installation management of electric power automation control systems 电力自动化控制系统的设计、电力自动化控制系统的设计、生产、生产、安装管理

Has this scope been amended as a result of this audit? Yes 是 No 否 本次审核确认范围是否更改？

Job n°: CN/SHA-5728A CONFIDENTIAL

Report date: Doc name: Mar. 1, 2012 GS0304 Visit Type: Surveillance Issue n°: 10 Visit n°:

Page n°: V2

1 of 5

This is a multi-site audit and an Appendix listing all relevant sites and/or remote locations has been established (attached) and agreed with the client

这是一个多现场审核，已建立一份附加的清单以列出所有相关现场和/或远程场所，并经客户确认。

Yes 是 No 否

3. Current audit findings and conclusions 本次审核发现点及结论

The audit team conducted a process-based audit focusing on significant aspects/risks/objectives required by the standard(s). The audit methods used were interviews, observation of activities and review of documentation and records. 审核组完成了基于过程的审核，关注审核标准所要求的重要因素/风险/目标。所采用的审核方法包括面谈，观察活动及评审文件和记录。

The structure of the audit was in accordance with the audit plan and audit planning matrix included as annexes to this summary report.

审核的安排依据本份报告所附的审核计划及审核策划矩阵图。

The audit team concludes that the organization has has not established and maintained its management system in line with the requirements of the standard and demonstrated the ability of the system to systematically achieve agreed requirements for products or services within the scope and the organization’s policy and objectives.

审核组结论为该组织 已 未 根据审核标准要求建立和实施管理体系，并展示了有系统地达成认证范围内产品或服务所承诺的要求和达成组织方针目标的系统能力。

Number of nonconformities identified: 0 Major 0 Minor

识别的不符合项数量 严重 轻微

Therefore the audit team recommends that, based on the results of this audit and the system’s

demonstrated state of development and maturity, management system certification be:

根据本次审核结果和体系所展现出的发展和成熟的状态，审核组建议管理体系认证结果为：

Granted 推荐发证 / Continued 证书继续有效/ Withheld 终止 /

corrective action is completed. 暂停直至采取了有效的纠正措施

Suspended until satisfactory

4. Previous Audit Results 上一次审核结果

The results of the last audit of this system have been reviewed, in particular to assure appropriate correction and corrective action has been implemented to address any nonconformity identified. This review has concluded that:

已对上一次审核结果进行了评审，特别是确保对所提出的不符合项已采取适当的纠正措施。评审结论为： Any nonconformity identified during previous audits has been corrected and the corrective action continues to be effective. (Refer to Section 6 for details)

上一次审核提出的不符合项已被纠正，并且纠正措施是持续有效的。 (详细信息参考第六部分)

The management system has not adequately addressed nonconformity identified during previous audit activities and the specific issue has been re-defined in the nonconformity section of this report.

管理体系对于上一次审核提出的不符合项没有充分地解决，这一问题在本次审核报告的不符合项部分已被再次提出。

5. Audit Findings 审核发现点

Job n°: CN/SHA-5728A

CONFIDENTIAL

Report date: Doc name: Mar. 1, 2012 GS0304 Visit Type: Surveillance Issue n°: 10 Visit n°: Page n°: V2 2 of 5

The audit team conducted a process-based audit focusing on significant aspects/risks/objectives required by the standard(s). The audit methods used were interviews, observation of activities and review of documentation and records.

审核组完成了基于过程的审核，关注审核标准所要求的重要因素/风险/目标。所采用的审核方法包括面谈，观察活动及评审文件和记录。

The management system documentation demonstrated conformity with the requirements of the audit standard and provided sufficient structure to support implementation and maintenance of the management system. 管理体系文件展现出和审核标准是相符合的， 并且提供了充分的架构以支持管理体系的实施和维护。

The organization has demonstrated effective implementation and maintenance /

improvement of its management system.组织的管理体系在有效地实施、维护及改善中。

Yes是

No否

Yes是 No否 No否

The organization has demonstrated the establishment and tracking of appropriate key Yes是 performance objectives and targets and monitored progress towards their achievement. 组织建立并跟踪适当的关键业绩目标及指标，并且对达成状况进行监控。

The internal audit program has been fully implemented and demonstrates effectiveness as a tool for maintaining and improving the management system. 内部审核被全面实施，成为维护及改善管理体系的有效工具。

The management review process demonstrated capability to ensure the continuing suitability, adequacy, effectiveness of the management system.

管理评审过程能够确保组织管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。 Throughout the audit process, the management system demonstrated overall conformance with the requirements of the audit standard. 整个审核过程显示，组织的管理体系与审核标准的要求总体上是符合的。 Certification claims are accurate and in accordance with SGS guidance 认证声明是准确的并且与SGS的指南相符合。

Yes是

No否

Yes 是 No否

Yes 是 No否

N/A 不适用 Yes是 No否

6. Significant Audit Trails Followed 主要审核思路

The specific processes, activities and functions reviewed are detailed in the Audit Planning Matrix and the Audit Plan. In performing the audit, various audit trails and linkages were developed, including the following primary audit trails, followed throughout。

经评审过的特定的过程、活动和功能详细记录在审核策划矩阵图和审核计划上。在本次审核中，多种的审核思路及贯穿方法被采用，包括以下所记录的主要审核点。

? Relating to Previous Audit Results: 上次审核结果的跟踪，如不符合项的验证情况

No CAR was raised at last audit.

? Relating to this Audit 本次审核的结果，如不符合项等。

No CAR was raised during this audit.

? Relating to Client Proposed Action to Address Minor Non-Conformances Raised at this Audit 针对本

次审核提出的不符合项，客户建议采取的措施。 N/A

Job n°: CN/SHA-5728A CONFIDENTIAL

Report date: Doc name:

Mar. 1, 2012 GS0304

Visit Type: Surveillance Issue n°: 10

Visit n°:

Page n°:

V2

3 of 5

7. Nonconformities 不符合项

No CAR was raised during this audit. 无不符合项

Nonconformities detailed here shall be addressed through the organization’s corrective action process, in accordance with the relevant corrective action requirements of the audit standard, including actions to analyse the cause of the nonconformity and prevent recurrence, and complete records maintained.

这里详细描述的不符合相应根据审核标准中有关纠正措施的要求通过组织的纠正措施过程解决，包括分析不符合项的原因和预防再发生的措施，并保持完整的记录。

Corrective actions to address identified major nonconformities shall be carried out immediately and SGS notified of the actions taken within 30 days. An SGS auditor will perform a follow up visit within 90 days to confirm the actions taken, evaluate their effectiveness, and determine whether certification can be granted or continued.

对于识别的严重不符合项组织应立即采取纠正措施并在30天内将所采取的措施通知SGS。SGS将安排审核员在90天内进行一次跟进审核，对措施进行确认，评估措施的有效性，并确定是否推荐认证或证书是否持续有效。

Corrective actions to address identified major nonconformities shall be carried out immediately and records with supporting evidence sent to the SGS auditor for close-out within 90 days.

对于识别的严重不符合项组织应立即采取纠正措施，并将措施记录下来连同支持性的证据传递给SGS审核员以便于在90天内进行关闭。

Corrective actions to address identified minor nonconformities shall be documented on an action plan and sent by the client to the auditor within 90 days for review. If the actions are deemed to be satisfactory they will be followed up at the next scheduled visit.

对于识别的轻微不符合项组织应在90天内制定措施计划并传递给审核员。如果确信措施能满足要求，这些措施将在下次安排的访问中予以跟进。

Corrective actions to address identified minor nonconformities have been detailed on an action plan and the intended action reviewed by the auditor, deemed to be satisfactory and will be followed up at the next scheduled visit.

对于识别的轻微不符合项所采取的措施已经详细描述在措施计划中，将要采取的措施已经被审核员评审并确信能满足要求，将在下次安排的访问中予以跟进。

Appropriate immediate action taken in response to each non-conformance as required 已立即采取

针对每个不符合项所要求的措施

Note: - Initial, Re-certification and Extension audits – recommendation for certification cannot be made unless check box 4 is completed. For re-certification audits the time scales may need to be reduced in order to ensure re-certification prior to expiry of current certification. 注释：- 初次认证、重新认证和扩大范围审核- 不能做出认证推荐直到复选框4被完成。对于重新认证审核，时间框架可能需要缩短，以确保在当前证书有效期内获得新证。

Note: At the next scheduled audit visit, the SGS audit team will follow up on all identified nonconformities to confirm the effectiveness of the corrective action taken.

下次安排的审核访问，SGS审核组将跟进所有识别的不符合项，以确认采取的纠正措施的有效性。

8. General Observations & Opportunities for Improvement 总体观察项及改善点

1. Customer satisfaction survey could cover agencies of company, and survey methods could be

optimized also. 客户满意度调查可以覆盖公司的代理商，同时可以考虑对客户满意度调查的方式进行优化。

Except for customer satisfaction surveys, the company could obtain customer perception by means of collect of customer data on delivered product quality and lost business analysis etc. also. 除了客户满意度调查，公司还可以通过收集来自顾客的关于交付产品质量方面数据、分析公司业务损失等途径来了解客户的满意度状况。

Report date:

Doc name: Mar. 1, 2012 GS0304 Visit Type: Surveillance Issue n°: 10 Visit n°: Page n°: V2 4 of 5 2. Job n°: CN/SHA-5728A CONFIDENTIAL

3. The rate of timely delivery, service quality and customer satisfactory survey result for customers who

used products of company could be considered as evaluation criteria used for evaluation of agencies of company, and evaluation records for agencies of company could be complied in time. 公司可以将对使用产品客户的交货及时率、服务质量以及对使用产品客户的满意度调查结果列入对代理商的评估内容，并将对公司代理商的评估记录及时收集整理。

It was suggested that the spirit of QMS standards could be integrated with the company’s management system. 质量管理体系标准的理念应融合到公司的管理工作中去。 4.

Job n°: CN/SHA-5728A

CONFIDENTIAL

Report date: Doc name: Mar. 1, 2012 GS0304 Visit Type: Surveillance Issue n°: 10 Visit n°: Page n°: V2 5 of 5