如何提高工商执法办案水平的研究

------支队跟班学习工作总结

怀集工商局 周 涛

光阴似箭、日月如梭，两个月很快就要结束，非常感谢市局能给我们基层执法人员到支队跟班学习执法办案这样一个机会，也感谢支队领导和支队的同事这两个月来对我们基层人员的关心、指导和帮助。在这2个月里，我学习到很多执法办案的技巧、积累了很多办案的经验、开阔了工作思路、也进一步学习了很多办案法律方面的知识，受益匪浅，感触良多，我将这两个月来的工作和学习情况总结如下：

一、我在支队一大队跟班学习，井保民队长和办案人员叶文智都是办案高手，在办案中很有技巧、很有经验，我跟着他们学到了不少办案经验，以下是我的几点心得和收获：

1、这两个月中，我学习了一队已办结的案件以及正在办理的案件，我自己也经办了三宗案件。支队作为全市工商系统最强的执法力量，所办的案件从案件线索到案件结案、案件执行等各个环节，执法人员都从容不迫、胸有成足，并且同步进行电脑录入。在跟班学习中，我会学了在办案中如何更好的让案件材料规范、以及如何把电脑录入流程做的顺畅和完美。

2、依法行政对工商执法人员的要求越来越高，工商执 1

法人员从出去执法开始就要准备好相关的材料、应当穿制服的就要求穿工商制服、到达现场要求出示执法证件等各个环节都要依法进行，所以平时就要养成严谨、认真、细致工作的习惯。

3、这两个月中我经办的案件有商标侵权、超范围经营案件、无中文标签、中文说明书的食品案件、企业逾期年检案件，促使我深入学习了《商标法》、《反不正当竞争法》、《食品安全法》等法律法规，通过接触这些案件让我知道以后如何处理对这几类案件。

举例：在办理商标侵权案的时候，因对商标侵权案件的案件没有接触，刚开始我以为是冒充注册商标，后经查询中国商标网及查阅法律条文、上网查资料，请教法规科、商广科的专业人士，最后认定是注册商标侵权案。

4、多点思考、多点讨论、多方面角度的考虑工商执法可能面临的问题。工商执法面临的情况很多，在各个环节都可能出现突然情况令我们执法人员措手不及，我们只要早预防、早准备，尽量避免不必要的麻烦以及对出现的突发事件能妥善处理。

举例：企管部门在工作中发现有未年检的企业、虚报注册资本的企业，然后移交给经济检查支队。支队接到案源后如何处理？如果在注册地址企业已经不存在了，又如何处理恰当、怎样入手？很多法律问题都需要多方面、多角度的思 2

考，最后找出最佳方案。

二、办案过程中存在的困惑。

1、法律适用问题，工商在实际办案过程中经常查处案件的时候发现当事人到底违反了哪部法律法规、用哪部法律法规处罚等问题。比如侵犯注册商标专用权的案件，处罚的时候有的办案人员用《反不正当竞争法》、有的用《商标法》、有的用《广东省查处生产销售假冒伪劣商品违法行为条例》，同类案件可以根据实际情况选择不同的法律来适用，如何适用的恰当，需要我们执法人员系统的学习法律法规，不应该单纯看某一部法律、法规。

2、执法要求与现在的执法队伍素质不相适应。我在基层工商所办案多年，在基层会办案人员的人少、办案水平不高、办案种类单一、办案技巧缺乏。经济检查支队作为全市工商系统最强的执法力量，执法过程中都会面对很多有争议的法律问题，希望法规部门多点培训，最好是每个月都有1至2次培训，有针对性讲解办案过程中容易出现的问题以及法规部门在审案过程中容易出现的问题及时对一线的执法人员讲解培训。

3、执法过程中很多难题困扰执法人员。工商行政部门在调查处理案件过程中，有很多当事人不配合、不接受调查或者在调查中避重就轻，这都是很常有的事情，导致我们办案很被动，没有调查清楚，案件就不能结案。

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4、办案过程中，办案人员是直接参与者，对案件的认知比较清楚。法规部门作为审查部门，肯定要确保案件的合法性，对有瑕疵的案件要求执法人员重新改正有关材料或者不予通过核审、办案人员又要重新整理材料。其实，因为站的角度不同、理论和现实有不同，一线执法人员处在最矛盾的前方。在案件的审批过程，很多时候都会因不同的人有意见不同的意见，所以希望可以实现法规人员、办案人员进行岗位交流，让不同的岗位上体验对方角色中的存在的难题、达到相互理解、共同改进。其实，工商部门办案过程总不可避免有瑕疵，只有减少瑕疵，毕竟行政案件不是刑事案件、做到面面俱到。这是行政案件中存在的难题。就像城管部门执法面临的难题，面对困难群体，处罚轻没力度，违法者继续违法；处罚重了执行难以及无法执行、也影响社会和谐。行政案件其实应该重视现场证据、直接证据，最后综合认定。公安机关在处理违章时，一张照片的取证就可以罚款；超速50%至100%就可以罚1000元，程序和文书很简单。工商部门办案程序之多、很多做法也不统一、有些做法看起来很细致、很完善，但有的时候束缚了自己、就如工商部门在法律的规定下制定出更加严格的要求、最后出现了问题可能被外界来说事，这些做法不仅给自己带来麻烦。

5、依法行政要求执法人员依法履行职责，在执法人员办案过程时，有时候面对案件比较复杂，比如在查处较大的 4

企业涉及无照经营时，当事人票据材料之多，包括进货、销售各类物品等，如果要计算违法所得，工商执法人员又不是专业的会计，并且当事人可能管理票据财务的人员都要请几个人，工商办案人员不可能短时间调查清楚，如果要求办案单位完全按照程序及相关规定来做，需要大量的人力、物力，得出来的数据还不一定准确。然而，工商部门内部核审人员一般都要求执法人员把违法所计算清楚，得到确定的违法所得，案件才能完美，可现实情况是一线办案人员要收集大量的证据、计算、统计，可以说要一个会计都要几天来计算，执法人员还要面临办案的其它工作。总之、有很多时候，行政部门办案不可能绝对完美，只能尽量的完美。

6、隐蔽性强的案件的查处难的问题。支队作为全市的办案权威，且支队这一级办案单位也是全国大案要案的主要承办机构，可是面对隐蔽性强的案件，比如商业贿赂案，很难入手。因为贿赂双方都有利益、隐蔽性很强、外人很少知道。还有一些深藏在山区的无照案件，发现就很难。对这些案件我认为可以发动群体、在媒体上多宣传，并可以承诺给予适当的奖励。

三、针对办案中的困惑，我有几点建议和设想。

1、因工商部门面临的法律、法规、规章制度之多，希望法规部门多点培训，培训内容为执法人员办案过程中经常遇到的法律问题及工商部门办案中涉及常用的法律知识，办 5

二 0 一一年七月二十八日于肇 庆带格式的: 缩进: 首行缩进: 格式 的 字符12.57