实习报告

今年七月初，我们有幸通过学校院系各方面的安排，得到去广发期货实习的宝贵机会。炎炎夏日列日当头，今年暑期**是“烧烤模式”。在这样的环境下，我下定决心参加广发期货的暑期实习，想通过亲身体验社会实践让自己更进一步了解社会，在实践中增长见识，锻炼自己的才干，培养自己的韧性，更为重要的是检验一下自己所学的东西能否被社会所用，自己的能力能否被社会所承认。时光飞逝，暑期实习生活很快就结束了，当我提笔开始写实习报告时，实习期间的点点滴滴逐渐浮现在眼前，经历了从开始的新奇迷茫到看盘时的紧张兴奋，最后依依不舍地离开，留恋短暂而又难忘的上班族生活体验，回想这一切，心存感激。

一、实习单位

我实习的单位是广发期货**营业部。广发期货有限公司的前身是19xx年1月成立的广东华银国际商品期货公司，是国内成立较早、在工商管理机关注册的大型专业期货公司之一，现公司注册资本为11亿元人民币，是广发证券股份有限公司的全资子公司。公司总部位于广州，分别在北京、上海、郑州、珠海、青岛、大连、南宁、福州、**、西安、佛山、东莞、肇庆、江门、中山、广州、哈尔滨、杭州、无锡、深圳、汕头等地设有营业部，并在香港设有子公司，正逐渐形成立足珠三角地区，覆盖全国各主要城市，并通过香港辐射全球衍生品市场的业务网络。公司的经营范围包括商品期货、金融期货的经纪业务，香港子公司可代理香港地区及境外的商品期货和指数、外汇、利率等衍生品业务。在期货经纪行业中，广发期货有着明显优势：（一）实力雄厚，资信良好 广发期货目前是期货行业中资金充裕，实力雄厚，资产质量和资信条件最好的公司之一。公司是中国期货业协会第二届和第三届理事会副会长单位、广东省证券期货业协会副会长单位、中国证监会证券期货业信息化工作专家委员会委员单位、全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会委员单位、中国期货业协会第三届理事会申诉委员会及信息技术委员会委员单位、中国金融期货交易所全面结算会员。（二）经营稳健，管理规范 公司秉承广发证券的企业文化，坚持“诚信、专业、创新、图强”的经营理念，十分注重健全内部管理体制和风险防范机制，已形成了一套具

有自身特色，合乎期货公司规范运作的制度化管理体系。（三）服务专业，地位领先 公司致力于发展与客户的长期合作关系，拥有一批专业的客户服务队伍，为客户提供优质的投资服务。依托广发证券雄厚的资本实力和金融背景，公司在全国范围内开展了期证合作，为投资者提供一站式的金融服务。根据中国期货业协会的统计，自20xx年以来，公司连续十年被评为上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所的优秀会员。在中国金融期货交易所的综合实力排名中，位列前茅。（四）技术先进，安全快捷 公司十分重视信息技术在业务和管理中的应用，把信息技术的有效应用视为核心竞争力之一。公司是业内首家采用国家电信枢纽高标准机房的期货公司。信息技术的建设成效明显，并且形成了自己的特色，建立了集规划、开发和运维为一体的组织管理体系，秉承了安全、稳定、高效的原则，为公司各项业务与管理提供了坚实的技术保障。目前建设了广州马场数据中心与上海张江数据中心的IT系统“双活”灾备中心，为保障客户交易的高效性与安全性打下了坚实的基础。（五）精英汇聚，研究先行 公司一贯重视专业人才队伍的建设，长期坚持“知识图强、求实奉献”的核心价值，凝聚和培养了一批行业精英。目前，公司共有员工450余人，80%为本科以上学历，其中博士10余人，硕士100余人，拥有多位从事期货行业多年、经验丰富的专家型人才。公司研究力量雄厚，不但为客户提供各期货品种高水平的研究报告和咨询服务，更在金融期货的前瞻性研究方面积累了丰硕的成果，力求与客户一起创造期市制胜的先机。

作为广发期货在湖北、湖南地区唯一一家营业部，广发期货**营业部位于武昌徐东大街福星惠誉国际城，地理位置优越，硬件设施完善，交易平台快捷稳定，风险控制体系完备稳健。依靠强大的地理和信息优势，为湖北及湖南地区的客户提供优质的期货交易和信息咨询服务。营业部目前已经开通工行、建行、农行、交行、中行的全国集中式银期转帐，便捷、快速、安全地完成资金的划拨，满足客户的需求。采用国内较为先进的CTP综合交易平台，提供交易与行情软件：澎博Pobo博易大师、文华Mytrader、文华Smart一键通、金牛财顺交易师；独立交易软件：常兴期货交易软件、快期Q7、澎博闪电王、易盛交易终端；独立行情软件：富远行情；程序化交易软件：交易开拓者、金字塔决策交易系统、文华

赢智、达钱（Multicharts）供不同需求的客户选择。秉承广发证券的核心价值观：知识图强求实奉献,广发期货的经营理念是：诚信、专业、创新、图强。诚信：对监管部门、对股东、对客户、对员工，我们坚持诚信务实．稳健经营、规范管理。涸泽而渔是不可取的。客户是我们的朋友，我们的工作开展一定是站在客户的立场．从客户的利益出发．确保客户保证金和交易信息的安全。专业：我们有专业的客户开发能力、专业的开户和客户服务能力、专业的风险控制能力、专业的研究咨询能力、专业的技术支持、专业的境外交易代理。在期货业的每一个领域，我们力求做精做专。创新：客户的需求是我们创新的源泉，公司的每一个管理部门，每一个营业部都在创新。每天一个小小的创新，一个微不足道的改进，日积月累，成就了公司的长足进展。图强：不论是捷报频传，还是阻力重重，我们从不放弃进取，从不放弃梦想。广发期货从不言败，没有目标是不可能壮大的。资源和环境只可依托，不能依靠。我们自强不息，奋斗不止。广发的人才观：既做理论的探索者，又做资本市场的实践者；既在制度保护下成为物质财富的拥有者，更要成为高尚品德的秉承者。人才是广发期货最宝贵的财富。公司采用内部培养，竞争选拔和自我申告等职业发展政策，形成了良好的人才成长环境和有效的人才培养机制，有效的职业发展政策保持了公司人才的健康成长．也促进了公司事业的稳健发展。公司具有人才密集、知识密集，技术密集的鲜明特点通过组织形式多样、内容丰富的培训活动，有力地促进了公司员工在各自岗位上发挥自己的专业优势，将知识优势转化为公司发展的竞争力。在吸收新员工时，广发既看人的专业和才能，又看人的品质和个性。其中，公司更看重后者。公司吸引并留住人才的主要方法是事业留人、待遇留人、感情留人。相应地，公司在考评员工绩效时，主要看其主流和本质，最终看其结果。作为上市公司的子公司，广发的公民观是：公司的成长根植于社会的土壤；公司价值的实现有赖于社会的认可和支持；公司怀抱感恩之心，热心公益，回馈社会。

二、实习内容

在营业部，我们上班的座位是在期货公司散户厅，早晨9点上班，下午4点半下班，可谓朝九晚五，标准的上班族生活。和几位同学在广发期货营业部实习的二十天中，一直是冯经理带我们的。通过冯经理的介绍和我自己观察，我了解到市场部主要服务客户，下面有许多经纪人，是通过收取期货交易中的手续费

创收的。

第一阶段，我们的主要任务是了解期货及期货市场的ABC。第一天，冯经理就要一个在营业部工作的学长用PPT形式向我们介绍了期货的入门知识。冯经理是一个和蔼健谈的人，对我们很照顾，非常负责任，他多次给我们布置查阅资料任务，还规定了完成的时间，就这样我了解到了期货方面很多的基础知识，如国债期货、“327”事件、欧洲期货市场等等。

其中“327”事件让我震惊不已，第一次知道证券市场会有如此失控疯狂的时候：95年2月23日上午一开盘，“中经开”率领的多方借利好用80万口将前一天148.21元的收盘价一举攻到148.50元，接着又以120万口攻到149.10元，又用100万口攻到150元，步步紧逼。一直在“327”品种上与万国证券联手做空的“辽国发”突然倒戈，改做多头。“327”品种在1分钟内竟上涨了2元，10分钟后共上涨了3.77元。“327”品种每上涨1元，万国证券就要赔进十几个亿。按照它的持仓量和现行价位，一旦到期交割，它将要拿出60亿元资金。万国证券总经理管金生铤而走险，16时22分13秒突然发难，先以50万口把价位从151.30元轰到150元，然后用几十万口的量级把价位打到148元，最后一个730万口的巨大卖单狂炸尾市，把价位打到147.50元。在最后8分钟内，万国证券共砸出1056万口卖单，面值达2112亿元国债。而所有的“327”国债只有240亿。据统计，当日上海证交所国债期货共成交8539亿元，其中80%的交易属于上海万国证券抛空的“327”品种。中国证监会让上海证交所自己处理当天的突发事件。夜里11点，上海证交所总经理尉文渊正式下令，宣布23日16时22分13秒之后的所有“327”品种的交易异常，是无效的。该部分不计入当日结算价、成交量和持仓量的范围，经过此调整当日国债成交额为5400亿元，当日“327”品种的收盘价为违规前最后签订的一笔交易价格151.30元。并要求于2月27日开始组织协议平仓。从“327事件”以后，中央政府开始改变原有做法，至今所有与经济、金融和证券市场有关的决策第一时间见报、同时下发文件执行。这是保证市场信息公开、解决信息不对称的基本前提。但“327事件”之后，中央政府最终还是关闭了国债期货市场。当时，国债期货交易出问题的原因与交易所和经纪人缺乏风险意识和相关经验、利率市场化程度不高、国债现货市场规模过小、相关法律法规不健全以及监管部门缺乏监管手段有关。但这样指标在目前都已经

大大改善，中国经济和金融形势已经发生了根本性变化，重启国债期货的时机已经成熟。最近，证监会新闻发言人表示，中国证监会批准中金所上市5年期国债期货合约，批准挂牌5年期合约，拟定9月6日上市交易。

在增进知识的同时，我感觉公司和学校是完全不同的环境，作为实习生，一定要更积极，更自律。每天到公司后，我会把办公室的卫生工作简单打扫一下，虽然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。做完这些后，我会打开电脑浏览一下早间的财经资讯，然后进入公司网站，浏览一下里面的通知以及期货分析报告，为自己专业知识的做积累。由于中午只有1个多小时的自由时间，员工和我们实习生都是在写字楼内部物业开的餐厅用午餐的。所以我经常主动和正式员工一起进餐、交谈。沟通发现，很多员工的职位和其在校读的专业都是不一致的，比如信息部的小刘，他是本科国际贸易专业毕业的，并不IT方向。还有营销部的小肖，她是会计出身，并不是市场营销。这一点让我觉得在校时要广泛涉猎，培养自身综合素质，而不能仅仅局限于自己的专业，只有这样才能适应人才市场的要求。

第二阶段，实际看盘。冯经理让我们下载安装了广发期货的期货行情客户端软件，每天和他一起盯盘。通过看盘我才知道，目前国内有四家期货交易所，分别是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所。四大交易所的交易品种各不相同，上海期货交易所上市交易的有铜、铝、天然橡胶、燃料油、黄金、白银、锌、铅、螺纹钢、线材；大连商品交易所上市交易的有玉米、黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、棕榈油、线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、焦炭和焦煤；郑州商品交易所交易的品种有强筋小麦、普通小麦、PTA、一号棉花、白糖、菜籽油、早籼稻、玻璃、菜籽、菜粕、甲醇等期货品种；中国金融期货交易所的交易品是股指期货。一开始真的是一无所知，看着“沪铜连续”、“沪铜1308”、“沪铜1309”、“沪铜1310”这些名称，搞不清楚其差别在哪里。后来经冯经理解释恍然大悟。原来“沪铜1308”、“沪铜1309”、“沪铜1310”中的1308、1309、1310表示的是合约到期月，即20xx年8、9、10月到期。而“沪铜连续”连续是把沪铜进入交割月的期货合约K线连起来显示的意思，它代表即将交割月份的合约，本身不能交易。知道了这些，看盘时清晰多了。

我们自己熟悉了一段时间之后，冯经理开始教我们看盘。主要是K线图，根

据K线的计算周期可将其分为日K线,周K线，月K线，年K线，短线的有5分钟K线、10分钟K线等，Ｋ线图直观、立体感强、携带信息量大。"一看阴阳"，阴阳代表趋势方向，阳线表示将继续上涨，阴线表示将继续下跌。在经过一段时间的多空博弈，阳线表明收盘高于开盘，多头占据上风。"二看实体大小"，实体大小代表内在动力，实体越大，上涨或下跌的趋势越是明显。以阳线为例，其实体就是收盘高于开盘的那部分，阳线实体越大说明了上涨的动力越足。"三看影线长短"，影线代表转折信号，向一个方向的影线越长，越不利于股价向这个方向变动，即上影线越长，越不利于股价上涨，下影线越长，越不利于股价下跌。以上影线为例，在经过一段时间多空斗争之后，多头终于晚节不保败下阵来，上影线部分已构成下一阶段的上档阻力，股价向下调整的概率居大。冯经理还告诉我们做短线创新高很重要，突破了最高点或最低点预示后市很可能大有行情，要重点关注。在此之外，冯经理还告诉我们，期货分析师除了要经常浏览期货专业网站、权威报刊杂志的评论之外，有机会还要实地考察，看长势、看灾情、问预测，并结交期货圈和现货圈的朋友，和他们交流信息和感想。对别人的看法要重视但不能迷信，期市无专家，在期货市场中没有谁能够做到永远正确，每个人对期市的感觉都有高潮和低谷。但是在和别人交流中，他人的观点会启发你，开阔你的思路。冯经理给我们的，是期货行情分析的启蒙，以后如果从事期货方面的职业，要深入研究，像冯经理那样专业才好。

第三阶段，整理客户资料。管理资料的小赵跟经理说明情况后就调我们去整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：

1、把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。

2、理清相关的客户资料，按顺序装入客户档案，这一工作在档案室完成。

3、对于上海期货交易所、大连商品交易所以及郑州商品交易所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和整理，然后再重新扫描反馈回去。

整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速

的查找，完成了之后我们蛮有成就感。

早在实习之前，就有学长告诫我，实习生应该抓住机会多接触新事物。在这二十天的实习过程中，我们参与了“国债期货重启”专题讲座，广发期货公司研发部分析师培训，参与了信息部的行情讨论会，还参与了客户培训之程序化交易，这些活动的参与让我的实习生活每天都过得充实丰富，很有意义。

三、实习心得

(一) 知识要联系实践才有意义

在这次实习中，我体会到了实际的工作与书本上学到的东西有十分大的差距。陆游《冬夜读书示子聿》一诗：“纸上得来终觉浅，绝知此事要躬行”，说的就是这个意思。在以前我仅仅注重理论而忽略了实际操作是无法胜任自己的工作的，这使我真正的懂得了“理论联系实际”的重要性，并且决心将它变为实践。要使自己不断的完善就要进一步的学习，通过学习使理论和实际能够得到有机的结合

实习之前，对期货的认识仅限于课本上的理论，感觉期货公司是有点神秘的，毕竟对期货市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对期货ABC、期货公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，知识层面有了很大提升。我体会到了实际的工作与书本上的知识是有一定距离的，并且需要进一步的再学习。同时也深感光学不练，是无用的。如果将来我们在大学里所学的知识与更多的实践结合在一起，用实践来检验真理，使一个本科生具备较强的处理基本实务的能力与比较系统的专业知识，这才是我们学习与实习的真正目的。

(二) 学习能力的重要性

期货公司是一个能够全面体现出一个人的能力的地方要在证券公司里生存下去每个人都要有自己的一套生存法宝，要不然迟早会被淘汰出局的。所以在这里的每一个人都要有扎实的专业基础知识和纯熟的业务技能。唯有如此，你才能够在这个貌似风平浪静实则竞争异常激烈的地方找到一席之地。而知识和技能必然来自于不断的学习。

在工作中要有良好的学习能力，要有一套学习知识的系统，只有这样，遇到问题自己才能通过相关途径自行解决。因为在工作中我们会遇到各种各样的问题，并不是每一种情况我们都有把握，都能用已知的知识解决。在这个时候要想

把工作做好一定要有良好的学习能力，通过不断的学习从而掌握相应技术，来解决工来中遇到的每一个问题。这样的学习能力，一方面来自向前辈的学习，向工作经验丰富的人学习。同时这种能力必须上升为自学的能力，在没有别人帮助的情况下自己也能通过努力，寻找相关途径来解决问题。在期货公司工作必须保持着不断学习的习惯。因为期货行业的所有东西都可以说是不确定的，很多的东西都是在不断变化，很多新的规定都在不断地出台（如国债期货时隔18年重新开启）。所以要保持不断的学习习惯，才能够跟上时代的发展，才能够把事情做的更好。

(三) 态度的重要性

在公司中的每一个人都兢兢业业、勤勤恳恳的工作着。他们有着十分纯熟的业务技能，不管业务是多么的简单或困难，他们都会尽自己最大的努力去做好一切。比如：在营业部的客服部和前台的员工他们的工作是非常的单一、非常辛苦的，但是他们没有怨言，一如既往认认真真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也应该学习他们这种精神，并且使自己有一门精通并且熟练的业务，而且在工作中应该扎扎实实，作好每一件事情，使自己能够在人生的道路上成为一个成功者。而作为实习生，更需要通过多做多问来积累经验，在见习的时候多留心。实习生如果态度不够积极就可能没有事情做，所以平时就更需要主动争取多做事，这样才能多积累多提高

良好的态度是多方面的，不仅是对工作，也是对人。良好的人际关系是我们顺利工作的保障。作为学生面对的无非是同学、老师、家长，而工作后就要面对更为复杂的关系。无论是和领导、同事还是客户接触，都要做到妥善处理，要多沟通，并要设身处地从对方角度换位思考，而不是只是考虑自己的事。在工作之中不只是同事之间的工作事情，还包括许许多多的小细节，更重要的是同人的交往。所以一定要掌握好同事之间的交往原则和为人处事之道。同时，作为实习生，—步入社会就需要了解基本礼仪，这是对工作对他人起码的尊重。无论是着装还是待人接物，都应该合乎礼仪，才不会影响工作的正常进行。这就需要平时多学习，比如注意其他人的做法或向专家请教。

（四）关于实习的建议

以前，对实习的认识都是从别人口中得知的，认识总是模糊的，但通过这次

的亲身实践，我深刻的认识到：实习可以使理论联系实际，巩固所学的知识，提高处理实际问题的能力；同时能为自己顺利与社会环境接轨做必要的准备。但是由于没有经验，我们在实习的过程中表现的还不够主动。最后结束的时候，冯经理跟我们讲，“你们来的时候也没有跟我们沟通具体想学点什么，了解什么，没有一个日程或规划，所以我也就是根据以往的经验让你们学习一些东西”。我们这才认识到自己的懵懂，没有一个明确的实习目标，只是一味的想要多学习一些东西，完成经理布置的任务。仔细想来，实习是一种对用人单位和实习生都有益的人力资源制度安排。对接受实习生的单位而言，是发展储备人力资源的措施，可以让其低成本、大范围的选择人才，培养和发现真正符合用人单位要求的人才，亦可以作为用人单位的公关手段，让更多的社会成员（如实习生）了解用人单位的文化和理念，从而增强社会对该组织的认同感并赢得声誉。对学生而言，实习可以使每一个学生有更多的机会尝试不同的工作，扮演不同的社会角色，逐步完成职业化角色的转化，发现自己真实的潜力和兴趣，以奠定良好的事业基础，也为自我成长丰富了阅历，促进整个社会人才资源的优化配置。所以如果作为实习单位，广发期货可以稍作努力，建立起一个实习生培养计划，相信不仅能使实习生得到更实质的锻炼，也能为公司的同事打打下手，帮点小忙。而对于以后要实习的学弟学妹呢，一定会在最初给自己定下目标，和实习单位做好沟通，这对于自己对于实习单位都是有益无弊的。

这二十天短暂而又充实的专业实习，我认为对我走向社会起到了一个桥梁的作用，过渡的作用，是人生的一段重要的经历，也是一个重要步骤，对将来走上工作岗位也有着很大帮助。通过这次亲身体验社会实践，自己更进一步了解了社会，在实践中增长了见识，锻炼自己的才干，培养自己的韧性，也找出了自己的不足和差距所在。二十天的实习期很快过去了，是开端也是结束。展现在自己面前的是一片任自己驰骋的沃土，也分明感受到了沉甸甸的责任。在今后的工作和生活中，我将带着对这份实习经历的体会，继续完善和提升自己。最后感谢学院领导、冯经理和营业部同事们对我的支持和帮助，我会继续努力的。