深化监督 创新工作 趁势而上

在公司三届十次股东代表大会上的监事会工作报告

（20xx年1月3日）

各位领导，各位代表：

我受公司监事会委托，向大会做工作报告，请予审议。 一年来，在坚持对股东代表大会负责的原则下，在公司董事会和各所属单位的支持、配合下，监事会严格按照有关法律，法规和《公司章程》运作，以财务和质量监督为中心，在建立机制、完善程序、监督决策过程、督促工作落实等方面努力发挥监事会作用，立足监督，突出服务，为公司规范经营、稳健发展保驾护航，促进了业务发展，推动了改革创新。 刚才，陈总经理代表公司董事会作了工作报告，监事会认为：20xx年，集团公司把握时代脉搏，寻求新的发展机遇，紧紧围绕“两个转变”，分别从创新驱动、转型发展、团队建设和文化繁荣等角度切入，挖掘动力之源，破解瓶颈之道，不断完善十大产业，巩固十大优势，进一步推动了“8个3”宏伟目标的实现，“十二五”开局顺利！从集团公司的财务数据发布，到干部职工的切身感受都显示：集团公司挺起而行，在保持各项经济指标稳步提升的同时，更有了新的作为。发展，已蕴含着时代新意，已让万里人的思路更加明晰！ 一切事实证明：董事会一年来的一系列重大决策，思路清晰、 1

目标明确，程序规范、合法合规、成效明显，切实履行了股东代表大会赋予的各项职责。同时，在董事会工作报告中，陈总经理提出了20xx年的工作打算，所制定的发展目标、经营思路和工作措施，都是切实可行的，是值得肯定的，给人力量，令人鼓舞，我们全体员工要为之努力奋斗！

一、20xx年工作的回顾

20xx年，公司监事会忠实地履行岗位职责，有效保障和维护股东的合法权益。现在，监事会对集团公司以下事项发表如下独立意见：

（一）监督公司依法运作情况。

去年，公司严格按照《公司法》、《公司章程》及国家的有关规定运作，实力极大增强，企业规模持续扩大，经营理念不断突破，由过去的规模扩张向提高经营质量转变，更加注重品牌、服务、产权、管理，市场份额不断扩大，实力大幅提高，竞争力明显提升，服务质量不断优化，社会责任感大大增强，获授诸多荣誉：获许昌市“五一劳动奖状”；被被许昌市交通运输局授予“交通系统先进集体”等荣誉称号。 根据行业政策的利好信息和节能减排的发展方向，集团公司陈董事长亲自深入市场一线进行实地考察，对我国新疆、蒙古等运输忙点地区的行业发展现状与前景、市场竞争格局与形势、赢利水平与企业发展、投资策略与风险预警、发展趋势与规划建议等进行深入研究，重点分析了交通运输行业的 2

前景与风险。他研判形势、谋篇布局，揭示交通运输和现代物流市场潜在需求与潜在机会，选择恰当的投资时机，迅速采取一系列创新措施，带领集团公司走出一条转型发展、统筹发展、绿色发展、率先发展之路。

一年中，集团公司的各项决策程序合法、规范。股东大会、董事会的工作符合相关议事规则，各董事、经理班子在任职期间，勤勉尽责，奉公守法，认真执行股东大会、董事会的决议，没有发生任何违犯法律、法规和《公司章程》的行为，没有发生滥用职权和侵犯任何损害公司、股东和职工群众合法利益的行为，企业得以迅速发展，企业的整体实力明显增强。

二、检查公司业务财务状况。

在企业生产经营的大局中，我们全面把握，突出重点，组织财务审计部、法律事务部、经济稽查部，对集团公司的财务工作进行了监督检查。在今天的大会上，集团公司财务工作报告所公布的数字真实可靠、具体翔实，真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

一是监督落实公司财务管理制度。依照公司章程第45条第1款所规定的“检查公司财务”之职权，我们重点审查了各经营单位的财务收支情况、实体单位承包金上缴情况，对道路货物运输#5@p开具管理工作和财务资金运作情况也进行了专项审计调查，并提出了合理化建议，促进了集团公 3

司财务管理规范化、科学化、制度化。

二是有效规避企业运营风险。我们构筑牢固的法制和法律风险防范防线，建立了法律风险防范体系。对公司重大经营项目合同、安全互助合同等进行了法律审核。指导职能部门妥善处理诉讼案件，使企业在承担最低的法律风险的前提下，追求最大的经济效益。

三是检查专项资金的使用和关联交易情况。经检查，集团公司对筹集安全互助基金等专项资金的使用均按照计划正常使用。监督检查了工矿棚户区改造及太康万里商业核心区建设等的相关交易事项，以及对重大物流项目使用资金、客运线路改造使用资金、城际公交的投入资金等，均没有损害股东权益或造成公司资产流失的情况。

（三）考核所属单位管理工作。

按照现代企业制度的要求，我们与公司党委、纪委、工会联合实施厂务公开，进行开放性监督，积极对客运单位和实体单位的中层干部的工作进行考核，重点检查监督经营管理人员任期经济责任检查制度和各项管理制度贯彻落实情况，建议公司对拖欠公司基数较大的单位、事故发生频繁且造成严重经济损失的单位、管理秩序混乱服务差的客、货运单位，给予了警示和提醒。对违规违纪行为，及其职业经理人，建议公司党委、董事会对责任人进行严肃处理。

通过列席公司董事会议等重要活动，定期督促有关部门 4

检查并公布各经营单位的任务和利润指标完成情况，多次配合公司深入基层调查研究，认真听取广大股东和员工对公司改革和发展的意见，听取了股东代表、职工代表座谈会，接受了公司股东对公司生产、经营和财务状况的咨询，征询到了职工、股东等关于企业管理、生产经营等合理化意见和建议，并向董事会和总经理办公会进行了通报，分别得到妥善处理，充分发挥了广大股东和职工代表在民主管理、民主决策、民主监督中的作用。

（四）服务公司改革发展大局。

为了建设“五型”精英团队和“六支”人才队伍，我们积极参与公司人才队伍培训，既在业务上加以铺导、又在法律法规上加以警醒，强化了内部管理力度，强化了岗位责任制，严格了操作程序，逐步建立起相互配合、相互监督、相互制约的管理机制，加强了对业务经营活动的事前、事中、事后监督。确保了公司安全、稳健经营。

在实际工作中，监事会对去年2次股东代表大进行了全过程参与监督，监事成员列席董事会议和经理办公会议，参与和监督了20多项重大经营活动的决策，如：①集团公司GPS监控管理暂行办法；②集团公司客运车辆道路交通违法行为处罚措施；③关于招聘甩挂运输车辆专业驾驶员的若干程序规定；④集团公司薪酬制度改革方案；⑤关于保障性住房购房申请登记的通知等。以上这些成绩的取得，利益于全 5

体监事及相关工作人员能够认真履行职责，得益于公司董事会、高管层及全体员工的大力支持和积极配合！在此，我一并表示衷心感谢。当然，工作也存在一些问题和不足：观念有待进一步更新，机制有待进一步健全，操作有待进一步规范等。需要在今后的工作中加以改进。

回顾过去一年来工作成果带给我们的思考和启示，我们更加坚定地认为：发展才是企业在复杂多变的经济大潮中保持基业长青的根本。我们对经济走势，既不要乐观，也不要悲观；对发展预期，既不要高看，也不要低看；对环境影响，既不要忽视，也不要近视，要用发展的眼光看问题，没有发展中的矛盾，也不可能推动企业的进步。

从一年来的企业发展状况来看，集团公司的路子是正确的，我们一定能够赢得更大的辉煌！

二、20xx年的工作打算

20xx年，公司监事会工作的指导思想：以科学发展观为指导，以股民利益为根本，以法律法规为准则，遵守章程、贯彻章程、维护章程、完善章程，紧扣企业经营主题，突出监督重点，服务发展大局，防范各类风险，努力完善经管机制，为进一步加快企业经营发展、推进企业改革、提高经营效益和加强企业管理，提供强有力的保障。

一、主要工作目标

要按照《公司法》和《公司章程》，准确定位、依规操 6

作，全面落实法规政策，认真履行监督职能，切实维护股民利益，工作质量达到标准化，工作责任做到具体化，监督管理实现规范化。

重点做好：依规监督董事会、高管人员职责履行情况；加强董事、高管人员和职业经理人进行专项经济责任审计和任期经济责任审计，纠正其损害公司利益行为，审计面达到100%；对公司的财务活动进行检查监督；对公司的经营决策风险管理进行审计。

二、工作措施

（一）以制度建设为基础。要进一步健全和完善监督体系情况，狠抓制度建设。首先，要健全和完善法人治理制度，促进“三会一层” 建设，构建企业内部的平衡、制约、协调机制和可持续发展机构。其次，协助建立健全公司管理制度。进一步规范经营管理工作中的费用开支、职业道德等工作规章制度，做到程序透明、阳光操作。再次，完善内部监督工作制度，编纂《监事会工作手册》，实现各项工作、各个环节的制度控制，狠抓风险防范和廉洁自律各项规定的落实，做到用制度管人，靠制度办事。

（二）以监督考核为重点。从贯彻国家方针政策和维护股民利益出发，加强监督，重点四点：一是国家法律法规、公司章程和管理制度的执行情况；二是董事会、高管层的经营管理行为；三是职业经理人的任期经济责任和经营效果的 7

依法合规性、真实有效性；四是财务费用和员工管理等重点领域。要建立标准制约、岗位制约、程序制约和责任制约相结合的内部监督网络，确保监督不留死角、不挂空档。要举办监督专题会议，积极配合公司党委、纪委，进一步完善风险防范工作机制。

（三）以自身建设为保障。一是更新观念意识。监事会工作人员要加强学习，创新工作方法，提高工作能力和组织协调水平，树立监事会有威信、有作为、有地位的实干形象。二是转变工作作风。积极探索促进监事工作的新载体、新机制和新途径，明确监事会人员的岗位职责，坚持原则，依规办事。

以上，就是20xx年监事会报告的全部内容。敬请各位代表审议。

各位代表、各位同志， 壮丽蓝图激励人心，宏伟目标催人奋进。20xx年已经向我们走来，新一轮的创业画卷也已展开，我们要肩负继往开来的光荣使命，抢抓机遇，趁势而上，未雨绸缪，科学应对，把握稳中求进发展的工作总基调，更加奋发有为地保持各项经济指标平稳较快发展！

来吧！让我们拥抱春天，凝聚发展共识，跃马扬鞭迈向科学发展的新征程！

至此壬辰新春来临之即，我们祝所有关心和支持公司发展的上级领导、公司全体干部职工致以崇高敬意，并祝大家 8

新年大吉、合家安康、万事如意！

谢谢大家！

二〇一二年一月三日

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第二篇：20xx年度监事会工作报告

安徽神剑新材料股份有限公司

ANHUI SHENJIAN NEW MATERIALS CO., LTD

20xx年度监事会工作报告

各位监事：

我受监事会的委托，向大会作20xx年度公司监事会工作报告，请予审议。

20xx年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，恪尽职 守，认真履行各项职权和义务，监事会列席了公司20xx年度的历次董事会会议，并认为：公司董事会认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司以及股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。

监事会对任期内公司的生产经营活动、财务状况以及关联交易进行了有效的监督，认为公司经营班子认真执行了董事会的各项决议，在国际金融危机的大环境下，紧抓国家家电下乡给粉末涂料行业带来的的机遇，克服了种种困难，超额完成了年初制定的生产经营计划指标和盈利预测，经营中未出现违规操作行为。

一、监事会20xx年主要工作情况

一年来，监事会依法履行了职责，认真进行了监督和检查。

（一）报告期内。监事会全体成员列席了20xx年度董事会所召开的会议。与此同时，按时出席了20xx年度股东大会。

（二）报告期内，监事会积极关注本公司经营计划及决策，监事会主席多次列席了公司20xx年度经理办公例会，从而对公司经营决策方面的程序行使了监督职责。

（三）报告期内，监事会认真开展各项工作，狠抓各项工作的落实。

1、20xx年度，公司监事会召开了三次会议，全体监事出席会议，具体情况为：

（1）20xx年2月4日下午在本公司会议室召开的第一届监事会第六次会议，会议审议并通过了：

①审议通过了《关于延长公司申请首次公开发行股票并上市相关决议的有效期》的议案；

②审议通过了本公司通过委托贷款的方式，向控股股东刘志坚的配偶贺玉玲借款790万元，期限为6个月，贷款利率为银行半年期基准利率，委托银行为上海浦东发展银行芜湖分行。

（2）20xx年3月6日在本公司会议室召开了第一届监事会第七次会议，全体监事出席会议，会议审议并通过了：

①审议通过了《20xx年度董事会工作报告》的议案

②审议通过了《20xx年度监事会工作报告》的议案

③审议通过了《20xx年度财务决算报告》的议案

④审议通过了《20xx年度财务预算报告》的议案

⑤审议通过了《20xx年度利润分配方案》的议案

公司20xx年度从税后利润中提取10%列入法定公积金，不提取任意公积金，不向股东分配股利。

⑥审议通过了《关于20xx年、20xx年、20xx年财务报告》的议案。

本公司20xx年执行《企业会计准则》和《企业会计制度》，20xx年度后执行中华人民共和国财政部20xx年2月颁布的《企业会计准则-基本准则》（财政部令第33号）和38项具体准则（财政部财会

【2006】3号）（简称“新会计准则”）本公司按照新会计准则的 要求编制了2006、2007、20xx年度财务报告。

上述议案均一致通过与会监事审议，并形成决议，同意由董事会提交股东大会表决通过。

（3）20xx年12月1日下午在本公司会议室召开了第一届监事会第八次会议，会议审议并通过了：

《关于公司人才培养战略的议案》

为实现公司未来发展的战略目标，保证公司人才的稳定和未来公司发展对人才的需求，以及公司产品的不断创新和提高，公司拟采取以下措施：

1、不定期的聘请专家和技术人员对公司的员工进行培训。

2、每年根据公司业务发展的需要，选派优秀的技术人员和工人到大专院校进行短期培训。

3、在公司招工时，对优秀的大专院校毕业生择优录取。

4、对优秀的技术人员和有突出贡献的员工，给予一定的物质奖励，并在选派外出培训时予以优先。

5上述措施产生的费用由公司承担。

二、监事会独立意见

（一）公司依法运作情况。

经检查，监事会认为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《公司章 程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取。未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。

（二）检查公司财务情况。

20xx年度，监事会对公司财务制度、内部控制制度和财务状况认真细致地进行了检查和审核了本公司的会计报表及财务资料，监事会认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》有关规定，财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果以及现金流量情况良好，公司20xx年年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果。

（三）公司对外担保以及股权，资产置换情况

20xx年度公司无对外担保，无债务重组，非货币性交易事项、

也无其他损害公司股东利益或者造成公司资产流失的情况。

（四）公司收购、出售资产情况

20xx年度，公司没有收购、出售资产情况，没有发现公司内幕交易，及损害股东权益和公司资产流失的情况。

（五）监事会对公司内部控制自我评价报告的意见

公司根据相关规定，组织人员对内部控制制度的建立和 执行情况进行全面自查，并进行了相关评价。作为公司监事，就公司2008 年度内部控制的自我评价报告发表如下意见：经审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。但随着有关法规的不断出台,部分内部控制制度需要加以修改完善.

为了使公司进一步规范运作，基于会计准则的不断更新，建议公司持续加强财务基础工作的管理、培训和财务人员业务素质的提高。由于募集资金项目建设未完成，建议原生产线管理方面进一步加强、加大技术投入，落实责任。尽快实施募集资金项目的建设，加强管理，使之成为公司的利润增长点，并为公司及股东带来收益。 总之，监事会在20xx年的工作中，本着对全体股东负责的原则，尽力履行监督和检查的职能，竭力维护公司和股东的合法权益，为公司的规范运作和发展起到了一定的作用。在新的一年里，公司监事会成员将不断提高工作能力，增强工作责任心，坚持原则，大胆、公正

办事，履职尽责。我们将根据《公司法》进一步协助完善公司法人治理结构，增强自律、诚信意识，加大监督力度，切实担负起保护广大股东权益的责任，与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作，促使公司持续、健康发展

以上报告，请各位监事审议。

安徽神剑新材料股份有限公司

监 事 会

二○一○年四月十二日