高校图书馆论文查证服务存在的问题及思考

周美华

(扬州大学图书馆 江苏 225009)

摘 要：论文查证服务作为近年来出现的新现象，是对学术诚信缺失行为的一个自觉回应。文章总结了查证过程中出现的几种现象：查证时间高度集中、表格填写不规范、少数论文检索不到，并对论文查证的一些不合理因素进行了商榷，由此引发一些思考，从社会、教师、图书馆人员三个角度有针对性地提出了相应的策略和建议。

关健词：高校图书馆 论文查证 非法期刊 学术诚信

中图分类号：G252.7

Problem and thinking for paper retrieval service of university library

Zhou Mei-hua

(Library of Yangzhou University, Jiangsu, 225009)

Abstract: Paper investigation and confirmation service is a conscious response to lack of academic integrity as a new phenomenon emerged in recent years. This paper summarized several cases in the course of paper investigation and confirmation, such as high time emergency of paper check, irregular filling in the form, a small number of non-retrieved document, and the irrational factors of paper investigation and confirmation were discussed, and the strategies and recommendations were put forword from a social, teachers’ and library searchers’ point of view in the final.

Key words: Library of University; Paper investigation and confirmation; Illegal Journal; Academic Integrity

以学术诚信缺失为代表的学术不端现象已经渗透到学术研究的各个方面，严重影响了我国学术界的声誉。据中国科协20xx年7月发布的“全国科技工作者状况调查”报告显示，近半数科技人员认为当前学术不端行为是普遍现象，过半数科技工作者表示确切知道自己周

［］围的研究都有过至少一种学术不端行为1。为遏制学术不端行为，有关部门为此出台过一

系列的规定和办法，如《关于科技工作者行为准则的若干意见》（国科发政字［1999］524号）、《关于进一步加强和改进师德建设的意见》(教师［2005］1号)、《关于严肃处理高等

［2］学校学术不端行为的通知》（教社科［2009］3号）等等。在此大背景下，应相关省市人

事厅要求，近年来国内部分高校已开展职称论文查询证明工作，即将教师的论文在“中国期刊网（中国知网）”上进行查证，并出具相关证明。论文查证服务作为近年来图书馆界出现的新现象，值得我们深入研究，本文就此进行了初步的探讨。

1 论文查证过程中存在的问题

1.1 查证时间高度集中

教师职称评审是个复杂的工程，涉及到材料集中审核、同行专家评审、学科组评定等一系列程序，各学校时间相对集中与一致，以江苏省为例，一般集中在每年的3、4月份，所以作为前期工作之一的论文查证时间也高度集中，教师数量多、文献多而检索人员偏少，为了满足用户的需求，工作人员只得加班加点，甚至节假日也不能休息。身体的疲惫容易影响馆员精力的集中，这无疑或多或少会影响论文查证的质量和效率。

1.2 表格填写不规范

一般论文查证表格涉及到论文名称、期刊名称、刊号（ISSN\CN）、期号等，但在查询过程中总会出现这样那样的情况，工作人员需要花费大量的时间、精力校对，影响工作效率。

具体有：（1）题名缺字(如“敏感性”写成“敏感”，“糖脂质”写成“糖脂”)、多字（如“展望”写成“未来展望”，“皮肤”写成“皮肤科”）、错字（“菱塘”写成“菱形”，“发挥”写成“发扬”），有的连引号、副标题也不写，最严重的是此题名非彼题名；（2）期刊名称缺写，最常见为综合性刊物不具体到下位类如农业与生命科学版、人文社会科学版等；（3）刊号不写全，如只写ISSN号或CN号，或者干脆都不写；还有写错：ISSN、CN或者写错，或者将ISSN号写成CN号，CN号写成ISSN号；（4）期号写错，如将第23期写成第8期，第21期写成第11期；（5）要求只填独立或第一作者身份公开发表的文献另填了第二甚至第三作者；（6）要求论文截止到上一年最后一天但还是会出现当年的文献。

1.3 少数论文检索不到

在查证过程中，发现有少数论文无论是通过馆藏电子资源、纸版资源还是进行文献传递都检索不到，经仔细核查，发现存在以下几种情况：（1）论文发表在增刊上；（2）论文发表在非法刊物上，分几种情况：一种是新闻出版总署、全国“扫黄打非”工作小组办公室公布的非法期刊目录中的杂志，如《中华新医学》、《中国现代教育学报》、《中华教育杂志》等；一种为克隆刊物，通过盗取已经存在的出版、发行单位的名称，刊名、ISSN、CN、地址等都跟正规刊物一样，但此文章非彼文章；还有就是一个刊号多个版本，如某大学学报，它的ISSN和CN都没有问题，但每期学报都出版两个或多个版本，其中只有一个版本是正式的、合法的、对外的、公开的，其它版本则是非法的、非公开的，只给作者收藏；最后一种是海外文献，境外注册刊号、境内非法编辑、出版、印刷和发行，表面上既有ISSN号，又有CN号，但所不同的是在CN号之后加括号或缀有别的字母（如HK、NR、H）；(3)其它原因，如传递方纸版期刊正在装订等。在此情况下，会存在个别老师撤换论文的现象。

2 论文查证中不合理因素分析

论文查证虽只是一个阶段性的工作，但所起作用不仅影响了正在参加职称评定和已经通过职称评定教师的心理，对待参加职称评定教师以及广大学生、外界也是一个警示作用。目前论文查证工作还处于起步阶段，尚有诸多不合理因素有待商榷。

2.1 是否仅对论文进行查证

不可否认，学术论文是记录、保存、交流和传播科研成果及学术交流的重要形式，但教师职称评定的学术成果还包含图书、专利等，这也是学术信息的重要来源，这些成果需不需要查证？显然从学术评定的角度来说，图书和专利也应当是学术评定的重要内容。而目前仅从学术论文来评价一个作者的学术水平是有失偏颇的。但是，图书和专利文献的查证相对于学术论文查证来说，困难要大得多，需要花费更多的人力、物力和财力，更需要相关部门的大力支持和配合，仅仅依靠图书馆一己之力是很难完成众多教师学术查证的重任的。

2.2 是否仅查中国知网

中国知网经过这么多年的积累与完善，确实做得相当不错，但是否仅仅在中国知网上查找？事实上，目前我国数据库建设尚未形成统一规划、统一管理和统一标准，国内主要的三大全文数据库还包括万方数据、重庆维普，它们之间既有许多相似之处，又各具特色：如中华医学会主办的系列杂志自20xx年起被万方独家买断发行，重庆维普也包括不少中国知网未收录的文献，如《集团经济研究》、《北方造纸》、《收藏》等，当然，万方数据、重庆维普也收录了少数非法期刊，需要加以鉴别；第二，由于中国知网有并发用户数限制，经常会出现“对不起，最大登陆数已满，请稍后再试”的情况，本来时间就很紧张，并发用户数限制更影响查证速度；第三，由于要核对ISSN号、CN号等期刊信息，中国知网从检索到获得信息需点击几次，若网速快还好，网速慢的话需要等待，有时好长时间都不一定能打开，浪费了查证双方宝贵的时间，而重庆维普只需点击题名，马上下方就会出现具体的信息包括期刊ISSN号、CN号，速度快且一目了然；第四，由于ISSN号遵循一刊一号，一文种一号，一载

体一号，一版一号，改名改号原则，而中国知网的期刊信息是最新信息，如某教师论文是几年前发表的，后来期刊改名，ISSN号也变了，这在中国知网并不能反映；第五，由于数据库收录与作者论文发表的时间存在时差，具有一定的滞后性，尤以年底期刊为最。期刊还没入库，当然文章也未入库，这种情况下，需通过馆藏现刊或到外馆进行文献传递查证。

2.3外文期刊有待考虑查证

为了跟世界接轨，国内有不少杂志社发行外文期刊，这些期刊绝大多数有CN号，如《Progress in Natural Science》、《Chinese Science Bulletin》、《Agricultural Sciences in China》等，按照外文期刊不需要查询的说明，可以不查，但有CN号的大都可以在中国知网查到，有没有查的必要？值得我们进一步思考。

如果是国外出版的外文期刊，则不需要查询，图书馆在查询结果中填写“未查询”字样。事实上，很多教师特别是自然科学类的教师发表的论文许多都有外文，有的甚至全部是外文，如通过查收查引被SCI、EI收录的文献还好解释，否则，谁来证明这些外文文献一定是真实、客观存在的呢？这对那些全部是中文期刊的教师并不公平。现在外文全文数据库也有不少，如Elsevier、Springer、EBSCOhost和LexisNexis等，是否有查外文的必要？查外文有什么障碍因素？方法能否可行？ ［3］

3关于论文查证的几点思考

钱文忠先生讲过：“我们不怕有病，就怕没有治病的方法。我们不怕没东西吃，但是不

［4］知道吃的东西里面添加了什么。”“学术乃天下之公器，是谁动了学术道德底线的‘奶

酪’?”其原因是多方面的。既然论文查证工作已客观存在，我们能从中得到什么启示？怎样将这一工作持续做好，为此，笔者拟从社会、教师和图书馆三方面提出几点思考：

3.1 社会方面

3.1.1 改革职称评审制度，创建健康的科研环境

现有的学术激励制度、成果评价体系与利益关系过于密切，科研论文多少成为职工年终考核的重要指标和评定职称的重要因素，而职称又成为决定职工的工资、奖励、住房及其他各种福利待遇的主要指标，并与社会地位、学术声望有着明显的联系；科技论文发表的数量

［5］和所发刊物的级别又成为衡量科研成果的“硬指标”。在羊群行为、成本-收益分析比的

驱使下，科技论文已不再是单纯的研究成果、精神产品，而在相当程度上被异化，科技期刊的功能也相应地被异化，这种短期化行为不仅影响了评价的公正，而且不利于创新，更不利于重大攻关项目的完成。因此，需对我国的职称评审制度进行改革，建立和完善科研评价机制和评价体系，淡化学术成果及其衍生物——职称等与物质利益过于密切的关系，创建健康的科研环境。

3.1.2 加强新闻出版部门对各类期刊的监管，严惩非法期刊

近年来，国内非法学术出版物比较猖獗，严重扰乱了学术期刊界。一些不法分子利用专业技术人员评职称但正规刊物发表容量有限而又急需发表论文的心理，在网上制作醒目精美的网页公开征稿，有的甚至推送到个人信箱。非法出版发行期刊的大量存在，不仅破坏出版管理制度，扰乱出版物市场秩序，而且误导和欺骗广大作者和读者，制造信息污染和信息噪音。国家新闻出版部门应采取严厉措施，出台相关政策，加强管理，严厉打击和坚决取缔一

［6］切非法期刊和论文发表中介等非法组织。对于正规出版社、学术刊物而言，一定要严格掌

握党和国家授予的出版权力，利用好这种资源，共同培植学术良知。

3.1.3 加强学术道德教育，强化学术法制力量

各级教育行政部门、高校和有关单位要高度重视学术道德建设工作，加强学术规范教育，培养科学精神，对于近年出现的论文查证中不合理因素进行思考并加以完善。要制定相关学术道德规范和处罚措施，将端正学术风气、加强学术道德建设纳入校风建设的整体工作中；

要充分发挥高校学术委员会、学位评定委员会等学术管理机构的作用，明确其在学术管理和

［7］监督方面的职责，完善工作机制，保证学术管理机构的权威性、公正性；要提倡真正的学

术批评，做到有的放矢。

3.2 教师方面

3.2.1 加强自身建设，树立良好的学术风气

发表科研成果是科研过程中不可或缺的重要环节，今天的科研工作者始终处于发表更多文章的压力下（为了争取经费、职业发展等），科研成果如果没有发表，就等于不曾存在。科研人员没有论著发表，职业生涯将难以为继。学术研究需以求真、创新为职责，维护学术道德的神圣，除外部规范加以控制、体制给予保障外，还贵在自律，贵在学者高尚人格的塑造。因此，教师需培养求真务实、勇于创新、严谨自律的治学态度和学术精神，树立良好的学术风气，“不以善小而不为，不以恶小而为之。”从点滴做起，从最简单的表格填起，做到认真细致与严谨规范。

3.2.2 学会利用信息资源

教师在撰写论文时，要学会利用各种信息资源，包括纸质图书、数据库、网络信息资源以及各种学术评价工具。不但利用它们检索资料，还要利用它们选择合适的期刊投稿，期刊信息来源主要有：（1）中国知网、万方数据、重庆维普，以第一种为主，后两种为辅；（2）北京大学出版社出版的《中文核心期刊要目总览》(目前已到第五版)，介绍了各学科领域内的核心期刊及具体信息；(3) 南京大学中国社会科学研究评价中心开发研制的中文社会科学引文索引（CSSCI）来源期刊目录每两年更换一次；（4）人民邮电出版社每年出版的《中国报刊总目》，由中国报刊月刊社编，该书原名《中国邮发报刊大全》（19xx年版），19xx年版起改名为《中国报刊大全》，19xx年版起改为现名，上册收录邮发报刊，下册收录非邮发报

［］刊。按分类进行编排，全面反映了国内出版的报刊情况8；（5）利用中华人民共和国新闻

出版总署“新闻机构查询”及司局子站“新闻报刊司”等官方或权威网站检索；（6）其它如《全国报刊索引》、人大《复印报刊资料》等。

3.2.3 提高警惕，严防非法期刊

许多高校的教师们都同时承担着繁重的教学与科研双重任务，撰写一篇论文很不容易，如文章发表在非法期刊上，不但心血、费用白花了，而且还要影响一年的职称评审。因此，除呼吁相关部门组织力量依法曝光、取缔非法刊物以及从事非法刊物出版活动的编辑部等办事机构外，教师自身需有辨别期刊真伪方面的知识与技能，通过了解非法期刊的内在、外在特征，掌握判别非法期刊的各种方式、方法，才能提高抵御非法期刊的能力，尤其对隐蔽性和欺骗性更强的克隆刊和一刊号多版本更要小心。这方面可参照陈图文的“非法期刊的主要

[9] [10]特征及其判别方法”、高明的“如何识别合法学术期刊与非法期刊”、易彦伶的“如

[11] [12]何识别非法期刊”、朱章锁、赵惠萍的“谈利用中国标准刊号识别非法期刊”、胡小

[13] [3]勇的“如何识别非法期刊”、黄文静的“如何识别非法期刊”、蔡封俊、阳腾霞的“浅

[14]谈合法期刊和非法期刊的鉴别”等文章，相信读者会受益匪浅。

3.3 图书馆方面

论文查证工作作为最近一两年出现的新生事物，带给图书馆新的工作理念。图书馆最根本的功能是服务，用户是我们的服务对象，服务对象的需求在变，空间在变，我们的服务也必须要变，要创新服务模式，拓展服务内容，更新观念，与时俱进。

3.3.1建立论文查证工作机制

由于论文查证工作时间集中、强度大，此段时间查收查引工作也不轻松，所以需建立论文查证应急机制。一般情况下论文查证工作由参考咨询部、信息咨询部等部门完成，除了日常业务外，这时需调动部门全体工作人员的积极性，全力以赴；另一方面图书馆可成立矩阵结构组织，又称适应性组织（临时机构），矩阵结构既保持了组织成员的稳定性，又有助于

充分发挥组织成员的综合优势，组织效率相对较高。矩阵结构与其他组织结构（直线结构、

［15］职能结构、直线—职能结构）相比更加灵活，适应性也更强。

3.3.2 对教师要注意服务用语

职称评定是教师学术生涯中的一件大事，跟切身利益息息相关，因此，工作人员要理解他们的心情，增强责任感与使命感，对每一篇论文都要细致查找，切实保障广大教师的权益。对未查到的文献不要轻易下结论，因为未查到的原因很多，要注意服务用语，以免伤害教师感情，即使是非法期刊，从某种程度上讲他们也是受害者。

3.3.3 积极开展用户教育讲座

论文查证工作也为图书馆用户教育拓展新的培训内容，图书馆这方面的讲座内容除介绍网络资源特征及利用知识、各种专业数据库特征及检索利用、有关文献检索与利用的相关知识、尊重知识产权 合理利用文献外，还可介绍有关检索工具及投稿常识、如何识别非法期刊等，内容非常丰富，可利用文献检索课或深入院系对广大师生进行宣传，规范论文写作，

普及期刊基本知识及投稿常识，提高他们利用检索工具、分辨是非、避免上当受骗的能力。

3.3.4 建立论文查证数据库

职称评定是个很复杂的过程，每年都有一大批教师前来查证论文，但并不是每一位教师当年都能评上。图书馆可建立论文查证数据库，将教师当年的论文录入库中，一方面可形成学校教师论文查证的文献聚合，为教师职称申报提供准确的数据依据；另一方面也有利于图书馆对来年未评上职称的教师快速检索，已查过的文献可省去重复检索之苦，因为题名、ISSN、CN、来源等字段的核对工作也需耗费大量的时间，对新添的、更改的文献可到中国知网等库中进行检索。在建立数据库时，要充分考虑到多检索入口、同一教师文献输入的相对集中、实现跟同方知网、万方数据、重庆维普等数据库的链接、对新数据的及时增补等问题。

3.3.5加强对论文查证档案的管理工作

在工作过程中，需要对教师登记表、纸版原始修改表、最终盖章表复印件以及教师最初、最终论文查证电子表格进行妥善保管，这些档案记录着查证工作中的每一个历史过程，具有原始性、真实性、完整性特点。其意义有三：一有利于日后的工作统计，从中总结经验，发现存在问题，弥补工作中的不足，从而促进论文查证工作不断完善和发展；二方便论文查证数据库数据的录入；三从更深意义上，可向学校决策部门建言献策，促进职称评定工作的良性发展。在档案管理过程中，需要做到及时收集、规范管理、加强保密。无论是从图书馆的职责还是职称评定涉及到的教师个人利益来看，都应该保护用户隐私，对教师信息绝对不能外泄。这既体现了对用户权益的尊重和维护，也是履行图书馆使命的有力保障。

参考文献:

[1]葛剑雄. 学术腐败、学术失范与学风不正：探究与思考[J]. 民主与科学，2010（2）：49-53

[2]朱兰芳. 学术不端检测对图书馆工作的影响[J]. 现代情报，2010，30（3）：106-108，112

[3]黄文静. 如何识别非法期刊[J]. 深图通讯，2008（2）：4848-4851

[4]“学历门”警醒学术明星 钱文忠王立群摘假头衔[N]. 扬州晚报，2010-7-26

[5]龙江. 科技论文中的学术道德失范现象与科技期刊的社会责任[J]. 体育科技，2006，27（3）：92-98

[6]曹坤明. 由“版面费”变味看我国学术期刊的悲哀—读刘长秋与蒋永华文章有感[J]. 云梦学刊，2006，27（5）：19-21

[7]中国教育. 教育部关于印发《关于加强学术道德建设的若干意见》的通知[EB/OL]. [2011-10-25]. /20020610/3058123.shtml

[8]文献检索第二章[EB/OL]. [2011-04-25]. / view/6b7852d528ea81c758f578f8.html

[9]陈图文. 非法期刊的主要特征及其判别方法[J]. 科技情报开发与经济，2005，15（7）：86-87

[10]高明. 如何识别合法学术期刊与非法期刊[J]. 科技情报开发与经济，2009，19（28）：71-72

[11]易彦伶. 如何识别非法期刊[J]. 医学信息，2009，22（12）：2698-2699

[12]朱章锁，赵惠萍. 谈利用中国标准刊号识别非法期刊[J]. 河北科技图苑，2009，22（2）：64-66

[13]胡小勇. 如何识别非法期刊[J]. 河北职业技术学院学报，2007，7（1）：74-75

[14]蔡封俊、阳腾霞. 浅谈合法期刊和非法期刊的鉴别[J]. 中华医学图书情报杂志，2006，15（1）：26-27

[15]全国公共管理硕士（MPA）专业学位管理委员会. 公共管理硕士（MPA）专业学位联考考试指南[M]. 北

京：中国人民大学出版社，2010：31

［作者简介］ 周美华(1974-)，女，馆员，发表论文13篇。

［联系方式］扬州市大学南路88号扬州大学图书馆信息咨询与教学研究部(225009) 邮箱: zhoumh10@ 电话: 139xxxxxxxx、139xxxxxxxx