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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件

质量保证部职能概述：

质量保证部是公司保证产品质量，生产过程的质量监视和测量及质量管理体系的运行部门。

工作范围：维护质量保证体系的正常运行；全面负责采购物资的入厂检验，生产过程质量控制和检验，产成品检验和出厂检验；做好质量记录，并按规定建档、保管；质量文件的编制；参与对供方的评审；做好产品售后服务工作，并协助解决售出产品质量问题。

为了更好的控制产品质量、加强质量监督、培养员工的质量意识，提升公司整体的质量水平，针对公司现状特制的该体系文件。 该体系文件自签发之日起及时生效

1 质量保证部

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件 质保部质量控制文件

目录

一、 产品过程检验程序?????????????????????????????第三页

二、 成品检验、出厂检验管理规定???????????????????第六页

三、 不合格品控制程序?????????????????????????????第八页

四、 纠正措施控制程序?????????????????????????????第十二页

五、 预防措施控制程序?????????????????????????????第十六页

六、 采购件入库检验管理规定???????????????????????第十九页

七、 原材料标识管理规定???????????????????????????第二十三页

八、 供应商质量控制计划 ??????????????????????????第二十六页

九、 质量量化考核工作管理办法?????????????????????第二十九页

十、 产品质量量化评价实施方案?????????????????????第三十页 十一、质量事故处罚条例?????????????????????????????第三十四页

2 质量保证部

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件

一、产品过程检验程序

1、目的

为提高产品质量，加强质量监督，培养员工的质量意识，特制订过程检验管理制度。 2、适用范围

本制度适用于公司有关的过程检验管理。 3、相关职责

3.1 技术部负责批量生产的产品首件检验。凡生产加工的零部件，操作者必须进行自检、互检。

3.2 质量保证部负责生产过程中首检、抽检、巡回监控和监督，并作好记录。 4、过程检验程序

3 质量保证部

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件 5、程序要求

5.1 凡根据产品设计、工艺要求制做的模板（样板）在使用前，由操作者自检确认无误后

请班组长对该模板（样板）进行专检，确认无误后交专职检验员进行专检，经检查无误方可投入使用。

5.2 每班开始生产或更换产品品种以及首次使用模板加工的产品或调整工艺后生产的前3件

产品，由操作者自检合格后，交班组长（根据相应的检验规程）进行首检。确认无误后 交专职检验员进行首件专检，经检验无误方可批量加工。

5.3 各班组长负有对首件检查的责任。凡不经首检，由操作者自行加工，发生质量事故的，

一切责任由操作者自己承担。

5.4 生产加工的零部件为确保产品质量操作者必须进行自检用以确认自加工件的质量状况。

5.5 操作者必须对转入本道工序的零部件在加工前对上道工序加工的部位进行检查验收。发

现无工序合格证或不合格品有权拒收。如不经检验而接收上道工序转入的零部件且继续加工，完工后再发现上道工序零部件有质量问题时，一律算为本道工序的责任。

5.6 在生产过程中，检查人员有权对在制品进行随机抽检，对操作者自己自检，互检完的在

制品进行再检查，验证其在制品的质量是否达到规定要求。产品质量检查人员在生产过 程中随机抽检时，若发现三件以上（包括三件）同批次在制品质量不符合要求，质量检 查人员有权停止操作者继续加工，并责成操作者对已加工过的在制品进行全检，返工； 返工、返修后重新报检，合格后再继续生产。

5.7 生产过程中当某道工序已加工完，应对其进行半成品完工检。半成品完工检是对首检、

自检、巡检所有规定活动都已圆满完成的半成品进行最后的检验。缺少首检的半成品，在未查清不首检原因之前不得进行完工检。各班组长及专职检验员负有对半成品（完工的）抽检的责任，并对操作者半成品完工检签字负责。

6、相关文件

6.1《质量手册》

6.2《质量事故处罚条例》

6.3《质量量化考核工作管理办法》

4 质量保证部

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类别：第三层次文件

7、质量记录

7.1《产品首件检验记录》

7.2《产品专检质量记录》

7.3《不合格产品处置单》

7.4《质量分析会议记录》

7.5《让步放行申请单》

7.6《报 废 申 请 单》

7.7《质量处罚通知单》

版本0 5 文件代号：DTZB 日期：2012-01-04 质量保证部

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二、成品检验、出厂检验管理规定

1、目的

对成品及其包装品的质量进行监控，确保出厂产品的质量合格。

2、适用范围

本规定适用于公司所有成品及其包装品涉及的全过程。

3、相关职责

成品检验员根据有关检验标准或技术文件的规定，进行抽检或全检，出厂检验员负责产品出厂检验。

4、成品检验程序

6 质量保证部

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5、程序要求

4.1成品检验需确认所有规定的外购外协件、零部件、半成品等检验和测量均

已完成并合格后，才能进行成品的入库检验。

4.2 成品检验员由负责各个项目的检测人员负责检验。

4.3成品检验依据国家有关标准、技术协议、企业标准和对方的原图等相关文

件中的成品检测要求进行检验，并将检测结果记录下来。

4.4检验合格后签发产品检验合格证，入库。如任一环节有误，即终止入库，

并报相关部门处理，再次报检合格后，方可签发格证并入库。

4.5成品检验员应认真填写《产品专检检验记录》，并由质管部保存备案。

5、相关文件

5.1 《国标》

5.2 《企业标准》

5.3《技术协议》《图纸要求》《油漆技术条件》

5.4 《原材料、外购件、外协件、配套件的入厂检验办法》

5.5 《质量事故处罚条例》

5.6《质量量化考核工作管理办法》

6、质量记录

6.1《产品专检检验记录》

6.2《不合格产品处置单》

6.3《质量分析会议记录》

6.4《让步放行申请单》

6.5《报 废 申 请 单》

6.6《质量处罚通知单》

7 质量保证部

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件

三、不合格品控制程序

1 目的

对不合格品进行有效控制，防止不合格品的非预期使用或交付，确保产品质量符合规定的要求。

2 范围

本程序对不合格品的识别和记录、隔离以及评审和处置做出了具体规定。 本程序适用于外购产品、委外产品、工序产品和最终产品的监视和测量以及成品出公司后发现的不合格品的控制。

3 职责

3.1 质保部负责组织对不合格品进行评审和处置。

3.2 技术部、生产部参与不合格品的评审，车间配合质保部做好对不合格品的标识、记录和隔离工作，并具体实施对不合格品的处置。

4 工作程序

4.1 不合格品的识别、记录、标识和隔离。

4.1.1对于外购产品发现的不合格品，由检查员在《原材料入厂检验单》上做好记录，由库管员做出不合格标识，并将其放置于不合格区。

4.1.2 对于工序产品中发现的不合格品由检查员在《产品检测记录》上做好记录，并做出不合格标识，将不合格品隔离放置于不合格区。

4.1.3最终产品中发现的不合格品，由检查员在《产品检测记录》上做好记录，做出不合格标识，将不合格品隔离放置在成品库的不合格区。

4.2 不合格品的评审和处置

4.2.1根据不合格品的分类，决定参加评审的人员。经过评审，对不合格品提出处置决定。

4.2.2对于外购产品中的不合格品的评审，由质保部组织技术部、采购部、生产部进行评审，做出退换、拒收、索赔、补料或让步接收的决定，由检查员做

8 质量保证部

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件 好记录，填写《不合格品处置单》，经质量副总经理审批后，由采购部、生产项目部与供方协商解决。

4.2.3对工序产品和最终产品中不合格品的评审和处置。

4.2.3.1对轻微不合格品的评审，由检查员进行评审后做出返工、返修的决定，由质量主管签字，并由检查员直接通知责任者实施，检查员按标准重新检验。

4.2.3.2对严重不合格品的评审，由质保部组织技术部、生产部、采购部的有关人员进行评审，并以质量主管签字为准，做出返工、返修、报废或降级使用的决定，由检查员按标准重新检验，并填写《不合格品处置单》，报副总经理批准。

4.2.3.3对于决定报废的不合格品，由生产车间组织人员将报废品放入废品区，隔离存放，统一处理。并填写《报 废 申 请 单》。

4.2.3.4对决定采取降级处理的不合格品，经返修或返修后达不到规定要求时可做出让步处理,但生产单位需办理回用手续，填写《让步放行申请单》由技术部与顾客进行协商。

4.2.3.5严重不合格品的处置工作完成后，由实施部门在《不合格品处置单》上填写处置结果，报质保部审核认可。

4.3 对于已交付或开始使用后发现的不合格品，质保部应针对不合格品所造成的后果及时与顾客协商解决办法，如调换、修理等；质保部应组织相关部门制定并采取相应的纠正、预防措施，具体按《纠正、预防措施程序》的有关要求进行。

4.4质保部每月组织召开质量分析会。为消除不合格品产生原因而需要采取纠正、预防措施时，由责任部门按《纠正、预防措施程序》的有关要求进行。

4.5由质保部对与不合格品控制有关的记录按《记录控制程序》的要求进行保存。

5 .记录

《不合格品处置单》

9 质量保证部

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6.对不合格品的处置流程

10 质量保证部

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CDT 长春大铁轨道车辆配套有限公司 版本0

类别：第三层次文件 7、相关文件

7.1 《国标》

7.2 《企业标准》

7.3《技术协议》《图纸要求》《油漆技术条件》

7.4 《原材料、外购件、外协件、配套件的入厂检验办法》

7.5 《质量事故处罚条例》

7.6《质量量化考核工作管理办法》

8、质量记录

8.1《不合格产品处置单》

8.2《质量分析会议记录》

8.3《让步放行申请单》

8.4《报 废 申 请 单》

8.5《质量处罚通知单》

11 文件代号：DTZB 日期：2012-01-04 质量保证部

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件 四、纠正措施控制程序

1 目的

为消除质量管理体系运行和产品生产全过程中已发现不合格的原因，防止类似问题的再发生，确保质量管理体系有效运行，特制定并执行本程序。

2 范围

本程序规定了采取纠正措施的步骤和方法，适用于纠正措施的制定和实施。

3 职责

3.1 质保部是纠正措施的主管部门，负责对纠正措施的实施情况及其效果进行跟踪和验证，其他各部门配合实施。

3.2 技术部参与分析原因，协助制定纠正措施。

3.3 副总经理负责批准纠正措施计划。

3.4 责任部门负责纠正措施的实施。

4工作程序

4.1对于存在的不合格品应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格现象再次发生，纠正措施应与所遇到的问题影响程度相适应。

4.2 识别不合格

对质量管理体系各过程输出的信息进行识别： a) 过程、产品质量出现重大问题，或超过公司规定指标值时；

b) 管理评审发现不合格时；

c) 顾客对产品质量投诉时；

d) 内审发现不合格时；

e) 供方产品或服务出现严重不合格；

12 质量保证部

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件 f) 其他不符合质量方针、目标或质量管理体系文件要求的情况。

4.3 不合格原因的调查与分析

4.3.1 不合格的原因可能包括以下几个方面：

a) 用于产品生产、贮存或运输的材料、过程、工具、设备或设施存在的故障、误操作；

b) 文件不当或缺少；

c) 不符合程序要求；

d) 过程控制不当；

e) 计划安排不当；

f) 缺乏培训；

g) 工作环节不适宜；

h) 资源不足等。

4.3.2 在分析不合格原因时，可选用适当的统计技术进行统计和分析。

4.4 纠正措施制定、实施与验证

4.4.1对过程、产品质量出现重大问题，或超过公司规定指标值时的情况，由质保部填写《不合格产品处置单》中“不合格事实”栏，确定责任部门；并在“原因分析”栏中填写分析原因，由技术部或质保部在“纠正措施栏”制定纠正措施，由责任单位进行实施，质保部跟踪验证实施效果。

4.4.2 对内审、管理评审发现不合格，由质保部、技术部填写《纠正措施处理单》中“不合格事实”栏，确定责任部门；由责任部门填写“原因分析”栏，制定纠正措施并实施，质保部跟踪验证实施效果。

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件 4.4.3顾客对产品质量投诉时，由质保部填写《不合格产品处置单》中“不合格事实”栏，转技术部确认并确定责任部门，由责任部门分析原因、制定纠正措施并实施，技术部、质保部跟踪验证实施效果并将结果反馈给市场部，由市场部及时转告顾客并取得顾客满意。

4.4.4 当供方产品或服务出现严重不合格，质保部填写《不合格产品处置单》中“不合格事实”栏，转采购部或生产项目部通知供方，要求供方进行原因分析，并将纠正措施反馈给质保部，质保部对其下一批来料进行跟踪验证，执行《采购控制程序》对供方控制的规定，并跟踪验证其实施效果。

4.4.5 每项纠正措施完成后，监督部门进行跟踪验证，该部门负责人对实施效果的有效性进行评审，评审其能否防止类似不合格继续发生，并在《不合格产品处置单》上签名确认。

4.4.6 质保部负责将纠正措施的实施情况进行收集、整理，将分析结果提交管理评审，按《管理评审程序》的有关规定执行。

4.4.7《不合格产品处置单》中应明确：负责部门，纠正措施，时间节点等要求。在纠正措施实施过程中，责任部门领导要进行检查，确保按计划完成。质保部对纠正措施实施情况进行跟踪。当事实表明不能按计划如期完成时，可向质保部提出书面申请，经副总经理审批后制定新的实施计划。

14 质量保证部

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件 4.4.8 当纠正措施确认无效时，由质保部继续查找原因，重新进行审批后实施，实施完成后再验证，直至确认有效。

4.5 巩固措施

纠正措施实施完成，并经确认其效果有效后，由质保部组织有关部门和人员，研究提出对质量管理体系文件是否进行补充或修订的意见，具体按《文件控制程序》的归档实施。

4.6 纠正措施的记录由质保部负责按《记录控制程序》的规定收集、保存。

5 记录

《不合格产品处置单》

6、相关文件

6.1 《国标》

6.2 《企业标准》

6.3《技术协议》《图纸要求》《油漆技术条件》

6.4 《原材料、外购件、外协件、配套件的入厂检验办法》

6.5 《质量事故处罚条例》

6.6《质量手册》

7、质量记录

7.1《不合格产品处置单》

7.2《质量分析会议记录》

7.3《让步放行申请单》

7.4《报 废 申 请 单》

7.5《质量处罚通知单》

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件 五、预防措施控制程序

1 目的

为消除产生质量问题的潜在原因，防止发生不合格品，确保质量管理体系有效运行。

2 范围

本程序规定了采取预防措施的步骤和方法，适用于质量管理体系运行过程中，预防措施的制定和实施。 3 职责

3.1 质保部是预防措施的主管部门，负责填写“预防措施处理”，并对预防措施的实施情况及其效果进行跟踪和验证，其他各部门配合实施。

3.2 质量副总经理负责批准预防措施计划。

4 工作程序

4.1质保部组织识别潜在的不合格，并确定采取预防措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格发生，所采取的预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。

4.2 识别潜在不合格

质保部要及时重点分析如下记录，以便及时了解体系运行的有效性，过程、产品、质量趋势及顾客的要求和期望；并在日常对体系运作的检查和监督过程中，及时收集分析各方面的反馈信息。

a) 供方供货质量统计、产品质量统计（如调查表、排列图等）、市场分析、顾客满意程度调查、环境质量统计等；

b) 以往的内审报告、管理评审报告；

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件 c) 纠正、预防、改进措施执行记录等。

4.3 发现有潜在的不合格事实时，根据潜在问题影响程度确定轻重缓急，由质保部召集相关部门讨论原因，定出预防措施和责任部门；质保部填写《预防措施处理单》的潜在不合格事实栏，经责任部门分析原因并制定预防措施后实施，质保部跟踪验证实施效果，技术部长、质保部长对有效性进行评审，并在《预防措施处理单》上签名确认。

4.4 改进、纠正和预防措施实施控制及记录

4.4.1 在改进、纠正和预防措施的实施过程中，管理者代表负责配置必要的资源，协助分析原因和确定责任部门，并监督措施实施的过程。

4.4.2 质保部编制《改进、纠正和预防措施实施情况一览表》，记录各次措施的发出时间、责任部门、完成时间及验证结果。逾期未能完成者，要报告管理者代表，组织责任部门进行原因分析，再次限期完成。

4.4.3预防措施实施完成，并经确认其效果有效后，由质保部组织有关部门和人员，研究提出对质量管理体系文件是否进行补充或修订的意见，具体按《文件控制程序》的规定实施。

4.4.4当预防措施确认无效时，由质保部重新查找原因，重新制定预防措施，并按原审批程序进行审批后实施，实施完成后再验证，直到确认有效。

4.4.5 重要改进、纠正和预防措施的相关记录应作为下次管理评审的输入之一。

4.5 预防措施的记录由质保部负责按《记录控制程序》的规定收集、保存。

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类别：第三层次文件

5 记录

《预防措施处理单》

6、相关文件 6.1 《国标》

6.2 《企业标准》

6.3《技术协议》《图纸要求》《油漆技术条件》

6.4 《原材料、外购件、外协件、配套件的入厂检验办法》 6.5 《质量事故处罚条例》 6.6《质量手册》 7、质量记录

7.1《不合格产品处置单》 7.2《质量分析会议记录》 7.3《让步放行申请单》 7.4《报 废 申 请 单》 7.5《质量处罚通知单》

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件 六、采购件入库检验管理规定

1、目的

为提高产品质量，加强质量监督，解决原材料采购的质量问题，特制定本管理规定。

2、适用范围

本制度适用于公司原材料（包括标准件、非金属材料和金属板、棒料等）入库检测管理。

3、相关职责

3.1原材料采购人员负责提供采购的产品的规格及相关

合格证明（包括合格证、材质单等相关合格证明）。

3.2 原材料检测人员负责检测验收，并在原材料检测单

上填写且盖章确认产品质量信息。

3.3 库管人员根据原材料检测单的确认的合格信息后

方可进行发放原材料。

4、检验要求

4.1检验准备

4.1.1收集采购产品的采购合同(包括正式生效的采购订单和应急订单)、技术规范、图纸及相应的标准，作为检验标准；

4.1.2根据检验标准与技术文件编制《原材料入厂检验卡》

4.2检验前提条件

4.2.1采购产品的供应商应具有公司合格供应商资质

4.2.2采购产品应签订采购合同（包括技术规范或技术协议以及包括正式生效的采购订单和应急订单）

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件 4.2.3对于需进行首检检验的产品必须首检检验通过方可批量供货

4.2.4采购产品质量文件齐全，并符合要求

5.控制程序

程序要求

。

5.1对于入厂检验，检查员根据采购合同（包括正式生效的采购订单和应急订单）技术规范、图纸和《原

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件 材料入厂检验单》确定的检验比例，对采购产品进行表面质量、外观、尺寸及理化性能、功能的抽样检验。判定不合格的出具《不合格产品处置单》拒收该批产品

5.2检查员检验时首先审查采购产品到货所附质量文件、产品标识所包含的采购产品信息是否一致；

5.3要求原材料入库必须经过检查员检测，并要求检查员对原材料信息进行存档。

5.4要求检查员填写《原材料入厂检验单》，并由库房管理人员保管，且库房管理人员必须根据检查员的原材料检测合格信息进行发料。

5.5如果原材料经过检测出现采购人员提供的原材料信息与事物不符，责任为采购人员。

5.6如果在《原材料入厂检验单》上具备检查员的检测合格信息而导致材料错误，责任为原材料检测人员。

5.7按照业主的要求质保部确定入厂复检方式，由采购部委托相关有资质单位进行理化检验或性能试验。理化检验室出具理化试验报告，质检部负责审查检验报告，做出合格与否的判定，填写检验记录。判定合格出具合格证，

对于用户代表验收合格的采购产品、有质保部检查员检验合格后，由市场部申请用户代表验收。

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件 5.8经用户代表验收合格的采购产品，采购部申请换发合格证，并由质保部检查员对抽检产品开具抽检合格证，对抽检产品做出标识。

6、相关文件

6.1 《国标》

6.2 《企业标准》

6.3《技术协议》《图纸要求》《油漆技术条件》

6.4《质量事故处罚条例》

6.5《质量手册》

7、质量记录

7.1《原材料入厂检验单》

7.2《不合格产品处置单》

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件 七、原材料标识管理规定

1、目的

为提高产品质量，加强质量监督，解决材料管理缺乏标识和混乱现象，特制定本管理规定。

2、适用范围

本制度适用于公司材料标识管理。

3、相关职责

3.1原材料库房管理人员负责出料标识和车间返料标识确认。

3.2 领料（或用料）人员负责加工后剩余材料的标识。

4、控制程序

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件

5、程序要求

5.1标识方法：

5.5.1标识样式：

5.1.2标识填写责任人：库房管理人员；车间加工人员。

5.1.3标识填写：根据材质单，如“标识样式”中事例填写。

5.2程序说明：

5.2.1原材料入库后，要求库房管理人员填写《长春大铁材质追溯标识》一份，并粘贴于相应材料表面一角。

5.2.2原材料发出时，要求库房管理人员根据原材料包装外的《长春大铁材质追溯标识》再次填写《长春大铁材质追溯标识》，并粘贴于每批欲发材料的表面一角。

5.2.3车间工人领料后，根据材料上粘贴的《长春大铁材质追溯标识》和《生产流程卡》核对材料领取的正确后，再进行生产加工。

5.2.4车间工人在生产加工后，生产出的零部件不要求粘贴《长春大铁材质追溯标识》，并且必须清理掉粘贴零部件上的《长春大铁材质追溯标识》；如果有剩余材料出现，要求填写《长春大铁材质追溯标识》，并粘贴于每件剩余材料表面一角。

5.2.5要求废料放于指定位置，并具有废料标识，且不需要粘贴《长春大铁材质追溯标识》。

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件 5.3相关部门及工序：

库房管理人员；剪床下料人员；激光下料人员；水刀下料人员；步冲下料人员

机加下料人员。

6、相关文件

6.1《质量手册》

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件 十一、 供应商质量控制计划及处罚条例

为了更好的控制公司供应商提供给公司产品的产品质量现对供应商提出质量要求如下：

激光外委件要求如下：

激光加工件在加工完成后，在保证工件产品符合图纸尺寸要求的同时，要求工件无缺陷（如引线过短造成的缺肉，工件一次未割透进行二次切割造成的毛边，以及工件在切割过程中因翘起与切割头碰撞造成的移动后继续切割产生的错边）工件四周光滑无毛刺（微连接处必须打磨光滑不得伤到工件）。保证工件外表面的整洁，无油渍无鞋印，激光加工的板材在运输及加工过程中禁止在板材表面进行踩踏，尽可能的避免板材的磕碰划伤，对加工面进行保护。每批激光件在加工过程中必须进行首件检验，填写首件检验记录。发出的工件需摆放整齐标明准确的图号数量附带首检记录到我厂交付检查员检验。检验合格后给予开合格证，同意接收。 水切割外委件要求如下：

工件在加工完成后，在保证工件产品尺寸要求的同时要求工件无缺陷（如引线过短造成的缺肉，因切割速度过快造成的切割面坡口过大，切割面粗糙不堪）工件切割面光滑无毛刺（微连接处打磨光滑不得伤到工件）必须保证工件外表面的整洁，无泥沙，无水渍，工件加工后必须擦干水渍和泥沙晾晒干后方可进行叠放，防止工件表面氧化生锈。加工的板材在运输及加工过程中禁止在板材表面进行踩踏，尽可能的避免板材的磕碰划伤，对加工面进行保护。每批水刀件在加工过程中必须进行首件检验，填写首件检验记录，发出的工件需摆放整齐，标明准确的图号数量附带首检记录发到我厂交付检查员检验。检验合格后给予开合格证，同意接收。 机械加工件要求如下：

机械加工件在加工完成后必须保证工件符合图纸尺寸要求，进行首件检验，同时填写首检记录，如有罗纹外露件需对罗纹进行保护，保证工件表面光滑，无油渍，无毛刺，运输过程中避免工件的磕碰，以免造成不必要的磕碰等硬伤。首检记录随工件一起送到我厂交付检查员进行检验，合格后给予合格证，同意接收。

新产品在首件加工完成后，需运到我厂进行首检，首检合格后方可继续投产。避免批量错误。铸造件必须提供材质单。

26 质量保证部

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件 油漆件质量要求：

严格按照技术部提供的油漆技术条件进行喷涂，以油漆样板为标准进行调配油漆，不得私自更改工艺，更换油漆，必须保证油漆彻底干透，油漆表面无缺陷，无滴坠，表面平整，每批工件进行喷漆的同时必须附带两块检测样板，一块自检使用，一块随工件一起发到我厂进行检验，每批工件喷漆后必须进行首件检验，填写首检记录，首检记录，检测样板随工件一起发到我厂交付检查员进行检验，检验合格后给予合格证，同意接收。油漆件在运输过程中必须注意保护，每件都必须用气泡垫单独包装，不许多件叠放在一起包装，避免在运输过程中出现磕碰，划伤。

新产品在首件加工完成后，需运到我厂进行首检，首检合格后方可继续投产。避免批量错误。

焊接件的质量要求：

焊接件在焊接过程中需执行《技术协议》中要求的质量要求及技术条件，必须严格按照图纸的技术要求进行焊接，焊接件在焊接前必须进行焊前打磨，以保证产品的强度。产品完成后必须进行首检检验，填写首检检验记录。焊接产品要求焊缝符合图纸要求，焊缝表面光滑无焊渣，无焊接飞溅，无明显咬边、开裂、气孔等缺陷。焊后工件表面处理干净，不锈钢件必须酸洗钝化。特殊产品需进行各种焊接试验，提供试验报告。

首检记录(试验报告)随工件一起发到我厂交付检查员，检验合格后给予合格证，同意接收。

新产品、复杂产品在加工完首件后，需运到我厂进行首检，首检合格后方可继续投产。避免造成批量损失。

供应商处罚条例

1.因供应商供应产品质量不合格而对我公司造成损失的，视情结轻重对供应商进行1000-10000元的质量事故罚款。

2.供应商在我公司交检过程中不予配合、侮辱、谩骂检查员的每次进行500-1000元罚款。

3.供应商在交检过程中恶意欺骗检查员，只提供个别合格产品交检，一经发现将对供应商进行500-1000员罚款。

4.供应商在没有技术通知的情况下私自更改产品材质，一经发现产品全部报废，对供应商进行1000-5000元罚款。

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件

5.供应商在交检的过程中，如需提供来料材质单、各种试验报告，必须随工件一起交检，如无法提供各种报告，将对供应商进行500-1000元罚款。

供应商所提供的一切产品的质量信息，都将纳入到《供应商产品质量档案》如连续发生质量问题或发生重大质量问题，检查部将上报公司领导取消其合格供应商资质。

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件 九、质量量化考核工作管理办法

1． 目的

为进一步加强公司内部质量量化考核工作，规范量化考核工作流程，特制定此管理办法。

2． 范围

全厂加工件

3． 工作流程

3．1 如果检查员发现A、B类缺陷需要量化的质量问题,当日要及时向主管领导汇报，A类缺陷需要量化的质量问题，技术部工艺主管必须到场进行确认并拍照，并作为典型问题进行分析；B类缺陷需要量化的质量问题技术部工艺主管可不到现场进行确认，但检查员要进行拍照，并将照片发给相关人员，如工艺主管进行现场确认，拍照同时作为典型问题进行分析。

3．3质量主管将检查员交上来得量化考核清单审核后，将量化考核内容进行汇总，并上交给相关主管领导（每月的25日上交）。

3．4 质保部将领导审批后的量化考核清单分发给生产部及各个班组长

4．附注

4．1本制度自公布之日起生效。

4. 2本制度由质保部负责起草和解释。

4．3本制度与公司相关规定不一致时按公司相关规定执行。

附件一：质量量化考核模板

附件二：产品质量量化评价实施方案

附件三：产品质量缺陷分级目录

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件

十、产品质量量化评价实施方案

1 目的

为进一步提升公司产品实物质量水平，生产精细产品严控产品质量关的企业核心理念，有效激励各生产车间生产优质产品的积极性，加强产品实现过程的控制力度，客观评价产品实物质量，特制订本实施方案。 2 适用范围

本办法适用于公司所属各生产单位产品质量量化评价。评定范围包括公司所属各生产单位的所有产品（整件、零部件及生产工序，包括委外加工产品），试制产品的首件除外。

3 术语

A类缺陷，即致命缺陷，指造成产品报废，无法再次使用。B类缺陷，即重要缺陷，指直接影响到产品功能、性能的质量问题。没有造成报废，经过整改后仍然可以使用。C类缺陷，即一般缺陷，指除I、II类缺陷以外的其它质量问题。

试制产品首件：是指不同车型产品的首件或首道工序。

4 职责

4.1 质保部：负责组织制定公司产品质量量化评价办法；负责组织制定产品质量缺陷分级目录、产品质量量化评价标准和各生产单位基础缺陷数；负责对各生产单位产品实物质量进行量化评价；负责统计各生产单位当月产品质量量化评价分数，并公布。

4.2 技术部参与质量缺陷的责任判定。

5 产品质量量化评价

5.1 产品质量量化评价原则

5.1.1 产品质量量化评价的依据为图纸、工艺文件、技术通知等公司正式下发的技术文件，超出如上文件规定的质量缺陷不进行评价。当由于技术文件与相关法律法规、相关标准及用户要求相抵触产生的质量缺陷，不属于生产单位责任。

5.1.2 产品质量量化评价以交检批次（交检数量不界定）进行，评价时仅对交检、交验（含监理）等出厂前发现的产品缺陷及后续发生的返工返修、让步接收及报废进行评价。

30 质量保证部

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件 5.1.3 各交检单位作为产品实物质量的责任主体，在交检前通过自检、互检发现产品存在的所有缺陷（包括欠件欠活），由责任单位进行纠正或办理相关手续。产品交检时，应提前声明并出具相关证明材料，这样的缺陷不进行量化评价考核；如未出具，则依照本办法对交检单位进行评价考核。

5.1.4产品中隐含的，本工序交检中不易发现、需要在后续工序或者运营中发现的质量缺陷，不进行评价。

5.1.5外委产品出现的质量缺陷，按本办法对交检单位进行量化评价。

5.1.6生产车间应根据本公司的产品质量量化考核实施办法实施。

5.2 产品质量量化评价总分值为100分。每分100元。

5.3 各生产单位当月产品质量量化评价分数＝100-产品质量量化评价分值，评价分数采取扣完为止，不倒扣分的方式。

5.4 产品质量量化评价分值构成通则

5.4.1 产品质量量化评价项目分值构成包括：日常产品（含工序，下同）交检分级，产品返工返修、让步接收及报废，上级领导、公司领导质量检查评价等。

5.4.2 根据实际情况，不同生产单位的评价项目构成可能不全部包含如上因素。

5.5产品质量量化评价分值构成

5.5.1 产品质量量化评价分值＝产品交检及返工返修评价＋产品让步接收评价＋产品报废评价

5.5.2 产品交检及返工返修评价标准

a）A类缺陷

·每交检批次，在100件及以上，按抽检比例存在缺陷的，扣罚5分。

·每交检批次，在21-99件之间，按抽检比例存在缺陷的，扣罚3分。

·每交检批次，在20件及以内，按抽检比例存在缺陷的，扣罚1分。 b）B类缺陷

·每交检批次，在100件及以上，按抽检比例存在缺陷的，扣罚3分。

·每交检批次，在21-99件之间，按抽检比例存在缺陷的，扣罚2分。

31 质量保证部

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件 ·每交检批次，在20件及以内，按抽检比例存在缺陷的，扣罚1分。 c）C类缺陷

·每交检批次，在300件及以上，按抽检比例存在缺陷的，扣罚2分。

·每交检批次，在101-299件之间，按抽检比例存在缺陷的，扣罚1分。

·每交检批次，在100件及以内，按抽检比例存在缺陷的，扣罚0.5分。

5.5.3 产品让步接收评价标准

a）A类缺陷

·每交检批次，在100件及以上，扣罚4分。

·每交检批次，在21-99件之间，扣罚2分。

·每交检批次，在20件及以内，扣罚1分。

b）B类缺陷

·每交检批次，在300件及以上的，扣罚2分。

·每交检批次，在101-299件之间的，扣罚1分。

·每交检批次，在100件及以内的，扣罚0.5分。

5.5.4 产品报废评价标准

a）直接经济损失达到1万元及以上的，扣罚10-20分。

b）直接经济损失介于5000元（含）至1万元的，扣罚5-10分。 c）直接经济损失介于1000元（含）至5000元的，扣罚2-5分。 d）直接经济损失小于1000元的，扣罚1-5分。

5.6 同一处质量缺陷如果在不同的质量评价项目中重复提出，只按评价项目标准最高项扣罚一次，不重复扣罚。

6 工作程序

6.1 产品质量缺陷分级目录

6.1.1 质保部组织技术、生产部，依据产品实物质量问题的影响程度，参照铁道部的相关规定，本着从公司生产实际出发，持续改进和适度从严的原则，对产品进行评审考核。

6.1.2 质保部根据实际情况，每月组织有关部门人员对产品发生质量缺陷进行评审。

6.2 产品交检评价

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件 6.2.1 质保部负责各项目的检查员对每批次完工产品（工序）按照有关标准进行检查，并将检查结果记录在《产品检验记录》上。对出现的质量问题填写《不合格产品处置单 》。

6.2.2 检查员应每半个月周五17:00前，将半个月内各生产单位统计评价情况汇总置部门领导，由部门领导上报给质量经理，当出现问题时，主管质量经理应及时与检查组进行沟通并更正。

6.2.3质保部应在每月25日前，及时将当月（上月26日到本月25日)所负责各生产单位产品质量评价情况进行统计、汇总，并将最终评价结果交付部门主管。

6.3 上级领导质量检查评价

6.3.1 公司领导及上级有关部门（北车集团公司、铁道部有关领导、用户代表等）领导，在公司内视察、检查中提出的质量问题，由质保部、办公室有关人员记录，并由质量经理视情节进行考核。

6.4 质保部考核人员负责将各生产单位产品评价得分情况进行汇总，计算出当月各主要生产单位产品质量量化评价总分，经与被评价单位沟通确认后，并于下月3日前提报至质量经理。

6.5 当生产单位对评价结果仍存在异议时，可在评价结果公布前向质保部提出申诉，由主管领导进行协调并确认，该确认意见即为最终结论。

6.6 产品实物质量量化评价结果将根据公司有关规定作为相关部门对各相关单位及个人的考核依据。

7 说明

7.1 按照本办法进行评价时，不免除由于造成其它后果而带来的其它处罚，亦不免除由于违反其它管理规定而应承担的处罚。

7.2 本办法由质保部负责解释、说明和修订。

7.3 本办法自公布之日起执行。

7.4 本办法如需要修改，可由建议部门提出，由质保部研究具体改进意见，并报公司主管领导批准。

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件 十一、质量事故处罚条例

1、目的

为了提高产品质量和工作质量，防止质量问题发生，确保公司质量体系的正常运行，按质量管理体系要求，特制订本规定。

2、范围

本制度适用于本公司生产过程及与生产过程相关的各环节。

3、职责

公司各部门按自己的部门职责做好自己的本职工作。

4、程序要求

4.1产品设计必须满足顾客对产品的要求，符合铁道部产品标准和技术条

件，不得违反相关的国家法律、法规和标准要求。对不按要求设计的，给予责任人200—500元罚款。

4.2设计更改必须按规定程序办理，顾客要求进行设计更改的，应有对方

相关责任人的书面认可或本公司分管副总以上的授权。擅自更改设计的或不按规定程序办理更改的，给予责任人100—300元罚款。

4.3统型产品的图纸、工艺文件、检验标准的设计、编制必须规范、合

理、准确。因设计错误（新品、小批试制除外）造成质量问题的，给予相关设计人员100元／次，校对、审核人40元／次的罚款；造成批量性产品质量问题的，给予相关设计人员200—500元罚款，校对、审核人80-200元／次的罚款。因缺少相应文件导致产品质量问题的，给予相关设计人员200-500元罚款。

技术人员需深入生产现场进行生产现场技术服务，若车间反馈的生产现场问题，因技术人员未及时到现场指导，造成质量问题或延误交货期的，给予责任人100-300元罚款。

4.4 采购部按照ISO9001：2000标准的要求，负责合格供方的评定、选定

工作，采购物资的质量应满足技术部采购信息规定的要求，满足生产需要。

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件 4.4.1 对不合格的采购物资，由采购部责成责任人按合同规定与供方办理

退、换货；降级使用或造成公司损失的，要求供方给予经济赔偿。不合格的采购物资申请降级使用的，由采购部通知财务部按合同规定条款扣款；合同中未订相关条款的，则扣供应商该批货款的

5%~50%。财务须将扣款信息及时反馈到检查部。未按规定办理的，给予相关采购、财务责任人员50—200元／次罚款。

4.4.2 供方产品送检不合格的，生产部应及时向供方转交检查部发出的

《不合格产品处理单》（要求供方采取整改措施，整改措施应传送达我公司。对发出处理单仍无明显质量改进的供方，则由检查部提出申请，经分管副总经理批准后，可取消其供货资格），同时做好更换供方的准备工作。未及时做更换准备的，给予相关责任人100元／次的罚款。

4.5 凡入库、出库的产品或半成品必须经检验合格，未经检测合格的产

成品或半成品不得入库或出库。

4.5.1凡未经检验的产成品或半成品擅自办理入库手续的，一经查实，给

予相关责任人100-300元罚款，部门负责人50-100元罚款。

4.5.2凡仓库擅自接收未经检验的产成品或半成品，一经查实，仓库接收

产成品或半成品的责任人200-500元罚款，部门负责人100-200元罚款。

4.5.3凡未经检验的产品或半成品流入仓库且包装完成（或货已发出的），

一经查实给予仓库相关责任人500元以上罚款，部门负责人200-300元罚款。

4.5.4 凡举报未经检验的产成品或半成品流入仓库，一经查实，将给予举

报者奖金200元。

4.6 车间员工在生产过程中应按技术图纸、加工工艺、作业指导书的要

求加工产品，严格遵守工艺纪律、保质、保量、保期完成生产任务。

4.6.1 因操作者原因而造成质量问题的，给予责任人50-500元罚款，具

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长春大铁轨道车辆配套有限公司 类别：第三层次文件 体质量问题详见《量化考核》：

4.6.2应首检，而未经首检的在制品（本道工序），一经查实，无论已加

工好的在制品是否合格，一律给予责任人50元罚款，若是批量（十件以上）产品将给予责任人100-500元罚款。

4.6.3已转入下道工序的未经首检的在制品，一经查实，无论其合格与否，

将给予所有相关责任人100-200元罚款。

4.6.4下道工序应对上道工序转来的产品进行验收检查，并有权拒绝不合

格品。下道工序操作者对转来的产品未经自验或验收不合格而继续加工的，给予责任人50元/次罚款；造成新的质量问题的，给予责任人100—500元罚款。对发现上道工序质量问题的员工，将给予上道工序责任人罚金的60%作为奖励。

4.7 检验人员必须按图纸、工艺、检验标准或规范进行检验（包括首检、

巡检）。未按要求检验造成质量问题的，给予责任人50—300元的罚款。

4.8 发现质量问题及时上报是每个员工应尽的责任。质量问题一经发

生，当事人或其部门须及时书面报告问题的经过，分析原因，采取适当的纠正预防措施。发现问题未及时上报或隐瞒不报的，给予责任人及其部门领导100—500元／次罚款。

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