湖北省省发改委主任许克振：湖北省上市工作领导小组会上的发言

今年以来，在湖北省委、省政府的正确领导下，全省深入贯彻落实党中央、国务院关于推进资本市场改革发展的重要精神，大力加强上市后备企业培育，采取有效措施推进企业上市，取得了初步成效。

截止10月底，我省已有8家企业向中国证监会上报了首次发行上市申请材料，包括：武汉光迅科技、潜江永安药业、武汉南国置业、湖北国创高新、武汉高德红外、襄樊新火炬、武汉金凰珠宝和荆门格林美（该公司总部设在深圳，但上市后募集的资金全部投向荆门子公司，我们根据荆门市的意见和要求将其列入）。其中，武汉光迅科技已经通过发审委审核等待上市挂牌，武汉金凰珠宝未过会，其余6家正在等待上发审会。同时，现已进入辅导以及验收合格的企业有16家。虽然没有实现年初定下的上市目标，但是我省企业上市申报家数是自核准制实施8年以来最多的。应该说，有这样一个局面来之不易，这是省委、省政府领导高度重视、省政府分管领导强力推进的结果。目前我国资本市场由于受到美国金融危机的影响，特别是我国连续发生的重大自然灾害的冲击，股市持续低迷、损失严重。今年10月中国证监会又采取暂停受理企业申报、暂停发行新股等措施，更进一步影响了新股发行上市，这些都是年初我们无法预计到的。能在这样一种艰难条件下有这样一个好的结果，为今后我省资本市场发展开了一个好头，奠定了基础。

一、今年我省推进企业上市主要特点

总结今年我省推进企业上市工作，可以这样来概括：各级领导重视的程度和推进企业上市的力度非常大，企业争取上市的热情非常高，在全省已形成了关心上市、积极上市、争取上市的良好局面。

（一）切实加强组织领导，积极发挥政府的主导作用

随着经济的发展，企业上市主体性质发生了重大变化，由上世纪90年代以国有企业为主，演变到现在以民营中小企业为主体。这就迫切需要政府在企业上市过程中发挥主导作用，引导、组织企业积极参与和利用资本市场直接融资。

首先是开展宣传发动。在省这个层面，今年先后两次召开了关于促进企业上市的会议。在元月14日召开的全省促进企业上市座谈会上，深圳证券交易所的理事长和总经理都做了很好的辅导报告，使到会人员深受启发和教育。4月22日，又成功召开了我省资本市场发展史上规格最高的全省企业上市暨证券期货工作会议。李鸿忠省长和赵斌副省长在会上发表了重要讲话，对我省做好企业上市工作提出了明确要求、进行了全面部署，全省上下深受鼓舞。全省企业上市工作会议后，各市州党委、政府相继召开了常委会、专题会，研究本地如

何贯彻落实全省企业上市会议精神，并且都召开了企业上市工作会议，采取以会代训的方式对机关干部和企业高管人员进行资本市场知识培训，动员方方面面的力量为推进企业上市献策出力。同时充分利用各种宣传媒体进行广泛宣传和深入发动，采取政策解答、专题讲座、典型案例引导等方式，普及相关法律法规和证券专业知识，提高各地、各部门以及企业对发展资本市场、推进企业上市的认识，营造出良好的社会氛围。

其次是建立组织机构。各地、各部门按照省委、省政府的部署和要求，将企业上市工作列入议事日程，加强领导，明确责任，落实专人负责。今年7月，省政府批准成立了省企业上市工作领导小组，明确了办事机构。到目前全省17个市州都相继成立了领导机构和工作专班，把推进全省资本市场创新与发展工作摆在更加突出的位置。有的还拨付专项工作经费，加大推进企业上市工作力度，充分发挥政府的主导作用，形成了良好的工作局面。

（二）制定切实可行的政策与措施，加大支持企业上市力度

近几年，我省企业上市节奏减缓，其中原因之一就是有关政策引导与扶持的力度不够。因此，制定切实可行的政策措施，加大支持和扶持力度显得非常重要。今年以来，全省制定和出台了一系列推进企业上市的政策措施，营造了良好的外部环境。

一是省政府出台的政策措施影响重大深远。经过充分调研、论证，今年7月下旬省政府出台了《关于推进企业上市的若干意见》，在全省产生了积极效应，赢得了企业的广泛赞同。特别是进一步确立了上市后备企业培育制度，要求各级、各部门要在职责范围内对上市后备企业的上市培育和上市申报工作给予全方位、具体的支持，建立企业上市直通车制度，开辟“绿色通道”，以及在企业项目用地、资产过户、工商注册等各方面尽可能地给予扶持，降低后备企业的上市成本，对成功上市的企业一次性给予200万元奖励等等，这些“硬措施”给企业吃了定心丸，使企业在上市前的后顾之忧大大缓解。《意见》的出台调动了各方面的积极因素，一个显著的特征是：我省企业上市各有关主体均明显加强了互动，省内外各类中介机构、投资机构明显增多，活动更加频繁；政府相关部门的服务质量明显提高，各市州基本都单独举办了相关培训班、研讨会等，目前全省联动的上市后备企业培育体系基本形成。 二是部分市州相继出台政策措施进一步调动了企业上市的积极性。目前，武汉市、襄樊市、宜昌市、随州市、咸宁市、孝感市、黄冈市、荆门市、潜江市等地相继出台了支持企业上市的政策措施，还有部分县和市辖区也出台了鼓励和支持措施。以资金支持和奖励为例，有的是在上市之前给予资金支持，有的是在企业上市成功后给予奖励，基本可做到层层支持或奖励。我们初步匡算了一下，有的企业上市后最高的可以从省、市、县（区）的奖励中拿到700-800万元，最少的也可以拿到300万以上。这就大大的降低了企业上市成本，基本上可以实现“零”成本上市。企业负责人看到各级政府推进企业上市来真的、干实的，要求上市的积极性空前高涨。这次调整上市后备企业的通知发出后，全省有500多家企业积极申报，

大大超出我们的预期。经过筛选后，拟将200多家条件好的企业纳入省级上市后备企业资源库。

三是陆续草拟了一些配套措施和制度，进一步夯实企业上市工作基础。前段时间，省上市办组织草拟了《湖北省关于推进企业上市支持奖励实施细则》、《湖北省企业上市工作“绿色通道”制度》、《关于调整全省上市后备企业征求意见的函》等配套措施征求意见稿，大部分已发给相关部门征求意见。同时正在草拟的还有《湖北省2009—2020资本市场中长期发展规划（征求意见稿）》、《湖北省上市后备企业分类指导、重点培育实施意见（征求意见稿）》等，这些都将在听取各方面的意见进行认真修改的基础上，报领导小组审批后陆续出台。通过出台配套措施力求把支持企业上市的政策落到实处，把推进企业上市的工作基础打得更牢。

（三）全省上下联动加强合作，大力培植上市后备企业

今年，全省各级党委、政府高度重视资本市场建设，坚决摒弃“这不行、那不行”的思维定势，充分认识到企业上市不仅是最有效、最直接的融资方式，而且是现代企业提升产业层次、做大做强的最有效途径。因此抓好上市后备企业培植是今年我省推进企业上市的一个亮点。

一是大力扶持，积极为上市后备企业解决实际困难。企业上市是一个规范、重组的过程，每个企业在这个过程中或多或少都会遇到税收、土地等与政策不一致的问题和困难，需要政府及相关部门协调、支持帮助解决。今年以来，全省各级领导和上市工作主管部门解放思想，转变观念，强化服务意识，对企业上市所涉及的事项特事特办，简化程序，缩短办理时间，全方位搞好服务。李宪生常务副省长和赵斌副省长等省政府领导在繁忙的工作中抽出时间，深入到重点上市后备企业检查指导工作，认真听取企业汇报，想方设法协调解决企业在改制上市过程中遇到的问题和困难，为大家做出了表率；省财政厅、省国土资源厅、省经委、省农业厅、省科技厅、省国资委、省工商局、省环保局、省地税局、省国税局、湖北证监局和省发展改革委等部门尽责尽力，帮助上市后备企业解决了20多个疑难问题。大家热情服务、优质服务的态度，受到了企业的一致好评。

二是摸清底数，充实完善上市后备企业资源库。加强上市后备企业培育，后备资源的发掘是基础是根本。按照“培育一批、上市一批、储备一批”的思路，今年我们在全省认真开展上市后备资源的调查、培育和储备工作，取得了良好效果。从8月初到11月上旬，各市州发改委、武汉市金融办和省直有关部门在全面摸底调查的基础上，推荐了254家企业作为省级上市后备企业。我们组织证券类中介机构从业人员，严格按照省级上市后备企业的基本条件进行了初审。从审核情况看有以下几个明显特征：

第一、申报数量多。本次申报上市后备企业数量达到500多家，除神农架林区外，其它各市州直管市均有企业申报。其中较多的地区有：武汉130余家，襄樊、荆州、荆门、黄冈和宜昌等市都在20家以上。这次有几百家企业积极申报，充分反映了我省企业在改制上市方面的积极姿态，也表明在全省各地蕴藏着一批质地优良和成长性良好的企业。据各地反映，正式申报结束后，目前还有相当数量的企业在继续做好申报准备，一旦条件成熟就将其纳入资源库进行跟踪培植。

第二、行业分布广。按照中国证监会行业分类口径，所有行业均有企业申报，其中占比较高的行业包括：机械设备、石油、化工、塑料、农林牧渔、电子、医药和生物制药等。这也充分体现出我省的产业特点：机械制造业基础好，化工、农业资源丰富，高科技行业发展后劲比较足。

第三、涌现出一批细分行业的龙头企业。20xx年，我国资本市场推出了中小企业板，主要定位于符合主板发行上市条件但规模较小的企业上市，这类企业的共同特征是竞争优势突出、成长性好、处于细分行业前列。我省这次申报的上市后备企业中，也涌现出一批细分行业的龙头企业，比如：生产活性染料及活性染料中间体的湖北楚源高新科技股份有限公司，产销量排在全球前列；生产消炎镇痛类原料药的湖北迅达药业股份有限公司，产销量排在亚洲前列；生产工程胶粘剂的湖北回天胶业股份有限公司，国内市场份额第一；生产液态高压大功率电动机软启动产品的湖北追日电气设备有限公司，国内市场份额第一。对这些企业进行精心培育后，就会在较短时间内改制上市，利用资本市场的直接融资优势做大做强。 三是创新服务，积极为企业发展开辟多种融资渠道。首先，在全省主管企业上市工作的系统内形成一套扶持企业上市的有效工作机制和办事程序，使得企业上市筹备与操作制度化、系统化；其次，加强与境内外信誉好、有实力的证券从业机构的联系与交流，积极促成这些机构与省内各中介机构开展合作，充分发挥各专业机构的作用，使其为我省上市后备企业提供优质服务；第三，大力引进风险投资，扶持创投机构发展。按照“政府引导、市场运作、风险可控、实现多赢”的原则，省科技厅、省发改委等部门拟订了《湖北省创业投资引导基金管理办法》、《湖北省创业投资引导基金初步实施方案》。省直相关部门还成立工作专班，赴北京、深圳和上海等地考察并与创投机构进行洽谈，分别与多家知名的创投公司达成了合作协议，采取公司制、有限合伙、信托等方式，引进省外资金、机构和人才，为我省促进企业发展拓宽了融资渠道。

四是跟踪培植，对重点上市后备企业进行全程协调和指导。今年以来，我们在对全省上市后备资源情况进行了比较广泛的实地考察调研的基础上，将有上市意向和符合上市条件的企业进行了归类，并有针对性的、有重点地开展培育指导和重点督导。首先是组建了企业改制上市指导工作专班。今年我们先后10多次组织工作专班到全省各地对上市后备企业逐个

进行实地考察，并就企业怎样进行改制上市进行现场指导。其次，开展重点督导。省发改委、省政府金融办和湖北证监局等部门组织督导组，先后多次到后备资源比较丰富的武汉、襄樊、宜昌、荆州、潜江、仙桃和荆门等市州进行督导调研，并对咸宁、随州、十堰等地进行了重点帮助扶持。第三，全程跟踪服务，加强重点指导。对于在一年内向中国证监会报送申报材料的企业，我们制定了全程跟踪服务的办法，形成了定期或不定期进行督促和检查的工作机制。今年以来，我们先后到潜江永安药业、武汉光迅科技、武汉南国置业、武汉金凰珠宝、湖北国创高新、武汉高德红外、湖北新火炬和荆门格林美等拟上市公司了解情况，和他们深入讨论如何应对发审会将要提出的问题。主要是针对企业的特殊情况，找出企业的软肋，帮助企业分析存在的问题、厘清应对思路，找到解决问题的途径和办法。

五是抓好培训，为加强上市后备企业培育打好基础。企业上市工作涉及面广、专业性强，无论是负责相关工作的政府工作人员，还是上市后备企业的管理人员都需要及时全面的学习掌握相关理论和实务操作知识。今年，我们专门组织了企业上市宣讲团，赴全省各地进行巡回培训。襄樊、荆州、宜昌、荆门、孝感、咸宁、随州、黄石等大部分地区都举办了大型培训班。其中，宜都市作为县级市还单独邀请宣讲团举办了培训班，市委书记、市长和市四大家领导、机关和乡镇干部以及属地所有企业负责人共300多人参加学习。同时，我们还在武汉等地组织企业参加中介机构组织的各类培训班，平均达到每个月1--2次。据不完全统计，目前全省累计参加培训人数5000人次以上。

二、当前企业上市工作存在的主要问题与困难

今年以来，我省企业上市工作虽然有了许多实质性突破，但是与发达省市相比、与我省经济发展状况相比，还有较大差距，存在一些问题和困难。

一是组织领导需要进一步加强。省政府42号文件下发后，全省绝大部分市州都成立了推进企业上市工作领导小组及相应的办事机构，组织召开了动员会，举办了培训班，但是在如何深入、如何创新工作局面上普遍缺乏成效，同时工作机制尚不够健全，工作规则尚不够完善。因此，进一步加强组织领导，发挥政府的主导作用仍然十分重要。

二是推进企业上市的合力仍显不足。当前，全省推进企业上市工作的基本框架已经初步搭建起来，但是各部门之间、系统上下之间的配合与协调还没有形成一个有机的整体，合力仍显不足。因此，部门之间、全省上下形成共同推进企业上市的合作局面，是我们要解决的重要课题。

三、明年的工作思路

从国际国内资本市场发展来看，20xx年将是非常艰难的一年，同时也是实现我省资本市场建设上台阶的关键一年。虽然我国资本市场受到波及范围广、影响程度深、冲击强度大的美国金融危机的影响，并且遭受国内接连发生重大自然灾害的冲击，造成目前股市低迷不振，但是我们认为，从某种角度讲，这对我省来讲还是一个机遇。我们可以充分利用这个时期抓紧做好前期工作，加大培育市场主体力度，为下一轮资本市场回暖做好充分的准备。一旦时机成熟，我省企业就能批量上市。因此，我们推进企业上市的劲头不能松，力度不能弱，要积极抢抓机遇，下更大气力做好各项工作。

（一）关于总体要求：坚持以科学发展观为指导，深入贯彻落实中央经济工作会议精神和《省人民政府关于推进企业上市的若干意见》，进一步解放思想，开拓创新，抢抓机遇，按照“上市一批、培育一批、储备一批”的总体要求，不断完善上市后备企业培育制度，建立健全上市后备企业培育体系，全方位推进企业上市，力争实现新的跨越。

（二）关于工作目标：20xx年全省上市后备资源库入库企业保持在200家以上，完成和进入辅导期的企业达到40家以上，向中国证监会上报申报上市材料的企业达到20家以上。

（三）关于主要工作措施。初步设想从八个方面进一步抓好工作。一是着力充实和完善上市后备企业资源库。建立信息沟通与反馈机制，健全和落实上市后备企业重大事项备案制度和动态管理制度。二是着力健全上市后备企业培育体系。健全全省企业上市工作机构和运作机制，形成上下一致、合力推进企业上市的格局。加强与证券市场有关部门及各类机构的联系，建立顺畅的信息交流和沟通机制。三是切实落实企业上市扶持政策。协调、督促各有关部门制定落实省人民政府关于支持企业上市的一系列政策措施，并做好收集汇编，监督执行。认真落实省直部门企业上市直通车制度，切实为企业排忧解难。同时协调、督促全省各地建立本级支持企业上市“绿色通道”制度。四是大力挖掘和培植上市后备资源。认真研究和拟定促进我省资本市场发展的配套政策措施，大力落实企业上市直通车制度，切实为企业排忧解难。引导各类政府项目扶持资金及各类社会风险、创业投资基金向上市后备企业倾斜。进一步强化重点企业跟踪培植制度，加强培训、考察交流工作。拟于明年第一季度组织对全省上市后备企业进行一次大型培训活动，一方面动员上市后备企业加大工作力度，扎扎实实做好上市前的各项准备工作，一方面组织证券中介机构、风险投资机构与上市后备企业进行面对面的交流和对接，搭建互动平台，营造互动氛围；拟于明年第二季度组织业务部门和企业到外省就如何推进企业上市和加强后备企业培育工作进行调研，开展工作交流。五是加大协调督办力度。建立重点上市后备企业改制上市“台帐”，及时了解企业进行上市准备的进展情况，编好《湖北企业上市动态》，定期通报情况；组织工作专班，及时了解重点上市后备企业改制上市工作情况，定期或不定期进行协调，基本做到每季度对上市后备企业反映的问题协调一次；同时对重点企业反映的问题及时进行协调，特别是向中国证券会报送申报材料的拟上市公司，在上市前进行全过程跟踪服务，积极帮助解决实际问题和困难。六是积极

做好企业市场重组并购工作。市场重组并购将成为明年我国资本市场发展的主旋律，我们要按照这个思路，积极抓好企业并购重组。首先是摸清我国尤其是我省上市公司的“壳”资源，分析归类、择优备选；其次是在全省物色质地优良的上市后备企业，做好重组并购相关准备；第三是鼓励和引导中介机构为企业重组并购进行专业运作，提供优质服务；四是研究拟订推动企业通过市场进行重组并购的支持措施。七是加强资本市场发展基础性研究。组织编制我省资本市场建设中长期规划，抓好上市资源产业整合分析研究，突出我省上市资源的特点，拟推动生态旅游、农业产业化、光电子等行业实现突破，打造湖北优势板块。八是紧盯创业板启动发行，抢抓新的机遇。我省上市后备企业绝大多数属于中小企业，其中相当一部分企业符合将要推出的创业板的基本条件；同时，我省又是科教大省，科技实力排在全国前列，创业板一旦推出必将为我省一批高科技企业提供难得的发展契机。因此，我们要抓住这个重大机遇，大力扶持、全力推动高科技企业利用创业板的机遇和优越条件发展壮大