项目编号：

档案编号：

科技型中小企业技术创新基金项目

申  请  资  料

申请系列：

项目名称：

项目类型：

技术领域：

企业名称：

企业法定代表人：

企业所在地：

推荐单位：

区县科技主管部门：

科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心制

二ＯＯ九年

20##年创新基金项目申报材料编写信息点

使用说明

为方便广大科技型中小企业申请20##年度创新基金项目，确保申报工作保质、保量，按计划进行。管理中心先期推出20##年基金项目网络申报系统word版，各企业可据此编写好项目材料的word版，作好准备工作。待20##年度创新基金项目正式申报材料推出后，请按照创新基金网络申报系统项目格式填写申报材料。

                             创新基金管理中心

                                  2010/10/14

创新基金项目申报材料编写信息点

第一部分     项目概述

对项目及产品基本情况介绍，包括项目产品的主要应用范围、技术创新点、项目成熟程度、项目完成时所处阶段等内容。概述限500字以内。

第二部分    企业概况

一、基本信息

注释：（1）上年度经营收入：指企业在销售商品或者提供劳务等经营业务中实现的全部营业收入;（2）员工总数：请填写企业年初和年末在编职工人数的平均值; （3）企业类型：分研发型企业和生产型企业。若是研发型企业，填写已有成果数，已转让成果数；生产型企业填写已生产产品数，生产场地面积。

二、企业管理团队

1、核心团队：介绍核心团队的教育背景（学习及培训经历）、工作业绩。教育背景（学习及培训经历）、工作业绩。核心团队包括总经理、分管技术、市场、财务等方面的副总经理和同类职务的人员。

2、创业企业家介绍：包括创新意识、开拓能力、管理经营理念。

三、企业现有能力

1、企业现有人力资源配置，包括企业管理人员、研发人员、生产人员、销售人员的结构、基本情况。

2、企业研发能力，包括企业的研发队伍研发工作资金投入以及近年来取得的研究开发成果。

3、企业现有生产设施设备条件，包括企业已具备的生产条件。

4、企业营销能力，包括企业经营模式和市场策划能力、销售渠道等。

5、资金管理能力，包括企业财务主管、会计的专业背景、专业证书获得情况（附复印件），企业财务管理状况及采取的相应措施；应收账款、应付账款的管理策略和回收及支付能力；是否得到过银行贷款并能够按期偿还，是否有银行颁发的资信等级证书。

6、其他特殊能力，包括已获得的质量认证、高新技术企业认证以及其他特殊资格或证明等。

四、企业发展情况

包括企业最初成立情况及企业发展历程、曾经获得（或申请过）创新基金支持情况、重大项目开发与主要产品上市、重大融资事件、企业人员总数、总资产、净资产变化，主营业务收入、利润水平情况变化以及本企业认为的其他重大事件。

第三部分    项目技术与产品实现

一、项目基本情况

1、项目基本信息

注释：（1）所属领域根据《项目指南》填写，细化到《项目指南》的三级。（2）起始时间请填写企业提出项目申请的时间。（3）计划完成时间：申请无偿资助的项目，计划完成时间只能为项目申请时间后的24个月(生物、医药类的药品项目可以放宽至36个月)，项目计划实现的技术、经济指标均按此时间点进行测算；申请贷款贴息的项目，其项目计划完成时间为项目申请时间后的12个月至36个月。

2、项目技术传承

（1）项目技术来源：包括自主开发、产学研合作开发、引进技术本企业消化创新。其中自主开发是指在产品规划、产品设计、产品试验开发、产品的测试与改进、产品试用等方面都是以本企业为主体完成的；产学研合作开发指以企业为主体，以科研院所为主要技术支撑（主要参加单位不超过2个），技术开发成果应用于企业；引进技术本企业消化创新是指产品开发、设计中所用的技术属于国外技术，由本企业引进后，在此基础上消化、吸收，再创新。

（2）合作开发技术的获得方式：是指技术来源为产学研合作开发的，其技术通过技术转让、技术出资、委托开发或共同开发获得的所有权或使用权。

（3）与项目相关的知识产权情况

                                                                                                                                                                                                                                注释：（1）专利进展情况：包括已申请、已签发受理通知书和专利申请号、签发授权通知书、正在公告申请文件、已颁发专利证书。（2）专利范围：是指国内专利、国际专利及申请地）。（3）专利权人：包括申请人名称、申请人性质（单位、个人）、申请人与申报单位的关系。如果是单位：专利申请单位与项目申报单位的关系包括同一单位、是申报单位的主管单位、存在股权关系、不存在股权及主管关系、合作关系等；如果是个人：专利申请个人与项目申报单位的关系包括法定代表人、技术负责人、股东、非股东等。（4）其他知识产权情况：指非专利形态的知识产权情况。

3、项目负责人及技术骨干基本情况

（1）项目负责人基本情况

（2）项目技术骨干基本情况(不超过5人)

注释：（1）目前与企业之间的关系包括：全职、兼职、股东、非股东；（2） 自我陈述（经历）：请填写本人优势、主要工作经历、主持或主要参加过的技术、产品开发工作。

二、项目技术方案与创新性

1、项目的技术原理：项目所依据的技术原理，包括文献、专利，或发明等（对于中医药领域，应包括立项依据，即组方依据及中医药理论、药学研究总体方案，药理毒理研究总体方案、临床研究方案等）。

2、项目国内外研究开发现状：包括国内外相关技术的研究、开发现状的介绍、分析。

3、项目主要内容及创新点：

（1）项目主要内容及技术路线：描述申报项目研究开发的内容及涉及的关键技术、主要解决的关键问题；技术路线描述包括工艺流程图、产品结构图、框架图等。

（2）项目创新点：描述项目在理论创新、应用创新、技术创新、工艺创新、结构创新等方面的创新点。要用技术语言，尽可能多的用实验数据对技术创新性进行描述，要有数据分析、对比，要有新旧技术、结构或工艺对比。

（3）预计项目完成时达到的关键技术及技术指标：描述项目完成时计划解决的关键技术问题及达到的技术性能指标。指标要尽可能量化，该指标为验收考核指标。

（4）项目实现的质量标准类型、标准名称

（5）通过本项目实施，企业新获得的相关证书情况（验收指标）

注释：该指标为验收考核指标。

三、项目技术成熟程度

1、项目技术成熟性

注释：关键技术成熟性分析：包括采用的现有成熟关键技术、已攻克的关键技术、待研究的关键技术等。须填写项目产品是否经过试用（已试用、尚未试用）、代表性的试用单位及试用时间、代表性的用户意见；项目产品是否通过技术检测（已检测、尚未检测）、检测单位、检测意见、检测时间；项目产品是否通过技术鉴定（已鉴定、尚未鉴定）、鉴定单位、鉴定意见、鉴定时间；项目产品是否已取得相关行业许可认证证书（已取得、未取得、不用取得）、其中已取得：认证证书的名称、认证单位、发证时间、有限期限；未取得：是否已提出申请、提出时间、欲获得的许可认证名称、预计获得时间。项目是否获得其它国家或部门（省部级以上）计划的支持（已获得、尚未获得）、其中已取得：计划的名称、获得支持的时间。

2、项目实施风险及应对措施：描述项目技术实现主要面临的风险及应对措施。

四、项目产品化

1、项目产品特性：

（1）产品形态(指工业中间产品还是消费品)；

（2）产品主要用途

（3）产品对相关产业或行业的影响（重点项目填写）

（4）产品对经济社会可持续、协调发展的影响（重点项目填写）

（5）项目开发对民生改善、经济社会发展或区域优势资源利用的影响。

2、项目现阶段效益情况

3、项目产品生产方式及产业化条件（初创期企业创新项目可不填此栏）

（1）生产方式：指自己加工还是委托加工生产

（2）项目现有的生产、加工条件：

（3）项目产业化还需添加的设备、仪器，需要完善的生产条件

4、产品化实施计划（验收指标）

注释：（1）产品化实施计划的相关内容均为项目验收时的指标，请认真填写。（2）项目产品化实施计划的具体进度安排、阶段目标及主要工作内容：对于初创期企业可填写项目产品开发的进度安排、阶段目标及每个阶段主要工作内容（3）该指标为验收考核指标，要注意指标制定的合理性。

第四部分  项目产品市场与竞争

一、市场概述

1、项目产品市场概况及需求情况：简要介绍项目产品国内外市场容量，发展状况，未来发展趋势。

2、项目产品的目标市场：结合产品优势、企业优势，确定该产品的细分市场定位。

二、竞争优势分析

1、项目产品的主要竞争者：在项目产品的目标市场中，主要的同类产品名称，产品开发企业，产品开发、产品销售情况。

2、项目产品技术性能比较优势：根据主要竞争对手的情况，分析本项目产品的技术性能比较优势，要有数据分析、对比。

3、项目产品其他市场竞争优势：从产品的顾客价值、价格优势、生产及销售合作网络建设、行业认知、企业管理、客户管理等方面进行阐述。（初创期企业创新项目可不填此栏）

第五部分      商业模式

一、项目产品开发、生产策略：

主要阐述如何利用企业优势，合理组合各种资源，组织产品的开发与生产，提高产品性能，降低产品成本，提高产品综合竞争能力。（初创期企业创新项目可不填此栏）

二、项目产品的市场营销策略：

阐述企业制定的项目产品市场推广计划、产品销售计划，及制定计划时所采取的各种策略。（初创期企业创新项目可不填此栏）

三、项目产品获利模式：

阐述如何将项目产品转化为商业价值，转化为商品，实现商业价值，形成现金流，获取利润的模式。

四、公司治理结构及人力资源规划：

阐述本项目在开发、生产、销售等环节上人力资源的设置和培养。（初创期企业创新项目可不填此栏）

第六部分  财务分析与企业发展预测

一、企业历史财务分析

1、近三年财务分析：对企业近三年的总资产、净资产、主营业务收入、净利润的增减情况进行分析说明。重点项目从申报前三年度和最近一个月的企业的总资产、净资产、主营业务收入、净利润的增减情况进行分析说明；成长期企业创新项目、初创期企业创新项目从申报前二年度和最近一个月的企业的总资产、净资产、主营业务收入、净利润的增减情况进行分析说明。

2、对上年度财务报表中的主要科目进行分析说明：主要包括应收账款、应付账款、其他应收应付款、银行贷款、总收入等科目，对应收账款要求按照账龄分析法进行列示，对银行贷款要求列示贷款明细表，包括贷款银行、贷款金额、贷款起止日期，对主要应付账款要列示债权人、应付款金额、期限；对总收入的构成按金额和占总收入的比重进行分析列示。

二、项目投融资

1、项目投资（单位：万元）

注释：（1）项目已完成投资总额：指涉及该项目研制、开发、试验生产以及生产过程中所有已投入的资金总和。（2）项目计划投资总额：指项目执行期内预计总投资额，包括执行期内已完成的投资额和项目新增投资额。（3）其中项目新增投资总额：指项目实施期间内所需的新增投资。（4）其中固定资产投资：指项目执行期内新增投资额中用于固定资产投资。（5）其中流动资金投资：指项目执行期内新增投资额中用于流动资金投资。

2、项目融资（计划新增投资部分）（单位：万元）

注释：（1）计划新增投资总额=企业自筹+银行贷款+财政拨款+其他；（2）对于申请银行贷款的企业，需要企业提供以往同银行来往的贷款合同和执行情况，以及银行出具的信用评级文件；（3）创新基金资助金额初创期企业创新项目为50万元，成长期企业创新项目为50-100万元，重点项目为100-200万元；（4）申请企业在此须承诺以自有资金来补足申请地方创新资金、国家创新基金金额与立项金额的差异。

三、项目经济效益分析

1、项目产品生产的规模及经济效益（初创期企业创新项目可不填此栏）

2、项目执行期内项目产品实现的经济效益预测（验收指标）

注释：（1）项目执行期指从项目起始时间到计划完成时间内的一段时间。（2）该指标为验收考核指标，要注意指标制定的合理性。

3、项目产品生产成本（初创期企业创新项目可不填此栏）

（1）项目产品生产成本的主要构成因素分析

（2）预测产品的单位成本

4、项目产品定价（初创期企业创新项目可不填此栏）

（1）分析说明项目产品的价格

（2）定价策略

5、项目投资静态分析（重点项目填写）

四、企业发展预测

1、项目完成时企业发展情况（验收指标）

注释：该指标为验收考核指标，要注意指标制定的合理性。

2、企业未来5年的定位及发展计划

分析企业未来1-5年的定位及发展规划，分析该项目的发展对企业成长的重要性。

第七部分   企业基本财务数据

*  重点项目申报企业填写前四年数据

  第八部分   附录、数字化摘要

根据实际情况，系统中这些附件您可以提供多个也可以不提供。专家在网络评审中，将通过这些索引/摘要/扫描进行相关判断，请认真、全面、准确的按要求进行索引/摘要/扫描。
       务请各重复申报（重复申报指该项目曾经上报过创新基金管理中心）的企业在本申报系统中的第八部分“8 附录、数字化摘要信息”中，进入“ 其他需要提供的附件材料” ，建立题为“关于重复申报的说明”附件，说明该项目为什么重复申报、项目的改进等相关内容，该内容可以填写到数字化摘要中。

 

第二篇：科技部中小企业创新基金项目监理及验收规范

科技部《科技型中小企业技术创新基金项目监理与验收工作规范》

为加强科技型中小企业技术创新基金项目（以下简称“基金项目”）的监督管理工作，根据《国务院办公厅转发科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定的通知》、科学技术部、财政部《关于印发〈科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法〉的通知 》和《财政部、科学技术部关于印发〈科技型中小企业技术创新基金财务管理暂行办法〉的通知》的有关规定，制定本监理与验收工作规范。

科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心（以下简称“管理中心”）在科学技术部和财政部指导下，负责创新基金的日常管理工作，负责制订基金项目监督管理和验收的工作规范，并组织实施项目监督管理和验收工作，分析总结项目执行情况。

省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团（厅、委、局）（以下简称“省级科技主管部门”）负责当地基金项目的日常监督管理和验收工作。

创新基金的推荐单位原则上为创新基金的监理单位（以下简称“地方监理单位”）。管理中心委托各省、自治区、直辖市、计划单列市和新疆生产建设兵团的科技主管部门为地方监理单位的归口管理部门，根据项目推荐与属地管理相结合的原则，对辖区内基金项目的实施进行监督管理。20xx年以前的项目监理单位依然作为20xx年

以前立项项目的监理单位。

在项目推荐时由管理中心核准的服务机构，原则上为项目监理验收的服务机构。主要职责是完成基金项目执行过程中，项目监理和验收的辅助性工作。

第一部分 监理工作规范

在基金项目实施过程中，项目承担单位应接受管理中心及其地方监理单位的监督、检查，按照规定填报基金项目《监理信息调查表》年报、半年报，并对所提供的监理信息的真实性负责。

一、项目监理主要内容包括

1.项目资金到位与使用情况；

2.合同计划进度执行情况；

3.项目达到的技术、经济、质量指标情况；

4.项目存在的主要问题和解决措施。

二、监理信息上报程序

1.在基金项目执行期间，项目承担单位有义务接受地方管理单位对基金项目执行过程的监管，应定期、真实地填报《基金项目监理信息调查表》（半年报、年报），同时将附件材料送至所属服务机构；

2.服务机构对项目承担单位填报的《监理信息调查表》数据及附件材料进行审核，填写审核意见并发送到地方监理单位；

3.地方监理单位依据基金项目合同审查项目阶段进展情况，填写项目监理意见；

4.省级科技主管部门负责汇总监理意见，抄送省级财政主管部门，同时可以对项目提出补充监理意见上报至基金管理中心；

5.基金管理中心依据基金项目合同和地方监理意见填写项目监理意见并反馈至项目承担单位。

三、项目承担单位职责

1.每年1月1日至2月1日（年报上报时间），7月1日至8月1日（半年报上报时间）填报《监理信息调查表》；

2.提交当期项目执行的相关附件材料。包括：

* 资产负债表和损益表；

* 地方拨款、股东追加资金、其他渠道融资等资金落实证明材料； * 仪器设备购置等资金支出凭证；

* 基金项目阶段进展情况的有效证明：检测报告、鉴定证书、行业许可证、政府机构批文等；

* 全部销售#5@p（项目产品未进入市场的除外）。

四、服务机构职责

1.辅导、督促所属项目承担单位填写《监理信息调查表》；

2.认真审核项目承担单位填写的《监理信息调查表》数据的准确性及所报附件材料的完整性和真实性；

3.及时填写对项目上报数据及附件材料的审核意见，年报项目审核意

见上报时间为2月15日前；半年报项目审核意见上报时间为8月15日前；

4.将项目承担单位上报的附件材料存档。

五、地方监理单位职责

1.对所属项目进行实地考察，及时了解项目合同计划执行情况；

2.依据合同审查项目阶段进展情况，详细填写项目监理意见，包括： * 资金落实情况：国家创新基金、地方创新基金、地方匹配资金、企业自有及配套资金到位情况，资金缺口及原因；

* 项目合同阶段目标完成情况。包括技术开发进展情况和经济指标完成情况；

* 项目执行过程中存在的问题、解决措施及有关建议，包括：资金、人员、市场、政策因素等问题，及经努力可在近期解决问题的方案。 * 提出项目处理意见

3.年报项目监理意见上报时间为2月28日前；半年报项目监理意见上报时间为8月31日前；

4.汇总所属项目的监理信息，报送省级科技主管部门。

六、省级科技主管部门职责

1.审查所属地方监理单位提出的项目监理意见，对于有不同意见的项目，省级科技主管部门可以单独反馈至基金管理中心；

2.汇总本地的项目监理信息并抄送同级财政主管部门。

七、监理措施

管理中心根据综合监理信息评价项目执行情况，做出基金项目合同继续执行、调整执行或解除合同，以及项目终止合同的处理意见。

（一）、属于下列情况之一的基金项目，应予调整执行。

（1）市场需求发生急剧变化的；

（2）项目合同指标存在明显逻辑问题、需要更正的；

（3）属于国家重大项目，因政策因素，致使不能按照期限完成合同预期目标的。

（二）、属于下列情况之一的基金项目，应予解除合同。

（1）实施项目的主要经费不能落实的；

（2）与其配套的关键技术、设备、器件难以落实的；

（3）项目承担单位的项目负责人及技术骨干发生重大变化，致使项目无法继续实施的；

（4）协作关系发生重大变化或产生知识产权纠纷，致使项目无法继续实施的；

（5）项目承担单位重组、兼并或进行项目技术转移后，企业不再执行基金项目合同的；

（6）因天灾人祸等不可抗力因素，致使不能按照期限完成合同目标且差距较大的。

（三）、属于下列情况的项目，应予终止合同。

如发现项目承担单位在项目合同执行过程中有严重违约行为，管理中心和地方监理单位将依据基金项目合同的有关条款终止合同。对终止合同的基金项目，企业要如数全额上缴国家和地方创新基金支持

的经费。同时，管理中心将对该企业进行通报，并不再受理该企业再次申报基金项目。

（四）应予调整执行的项目，项目承担单位应当向地方监理单位提出调整执行申请，由地方监理单位提出意见报管理中心批准后执行。

（五）应予解除合同的项目，地方监理单位应当及时提出处理意见，报管理中心批准后做解除合同处理。

（六）对调整执行的项目应按照合同修改程序，修改基金项目合同；被解除合同的项目，项目承担单位要进行经费决算，并将剩余国家拨款如数上缴。

（七）管理中心接受社会对基金项目有关问题的投诉，对项目申报立项阶段或项目实施过程中存有重大争议或问题的项目进行调查，并及时提出相应的处理意见。

（八）企业在申报立项或基金项目实施过程中弄虚作假的，将取消其申报资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（九）对有关单位、人员在项目申报、立项审查、过程管理、项目验收等环节中管理不力或弄虚作假，造成严重后果的，将依据有关规定进行相应的处理；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

八、注意事项

1.基金项目的监理工作实行数字化管理，省级科技主管部门、地方监理单位、服务机构、项目承担单位，需通过登录创新基金网上工作系统进行工作；

2.监理意见的提出可不依赖年报、半年报独立进行；

第二部分 验收工作规范

创新基金立项的项目，原则上均应在合同到期后的12月内进行验收。合同到期后六个月内进行验收的视为按期验收，六个月之后验收的视为延期验收。除特殊原因外，项目不允许在合同到期一年后验收。

一般项目由省级科技主管部门负责，委托地方监理单位组织验收；超过100万元以上的项目由管理中心组织专家进行验收。管理中心依据验收材料，对基金项目进行综合评价并做出验收结论意见。验收结论意见为验收合格、验收基本合格、验收不合格、结题。管理中心将项目验收结论汇总后报科学技术部、财政部。

一、验收准备工作

为了使项目承担单位和地方监理单位提前做好验收准备，管理中心将以合同到期时间为基准，提前2个月通过创新基金网上工作系统，向相关项目承担单位发出验收准备工作通知，每季度向省级科技主管部门和地方监理单位下发《验收项目清单》。地方监理单位收到《验收项目清单》后的30天内，应做好以下验收准备工作：

1.地方监理单位通知项目承担单位做好验收工作准备；服务机构辅助项目承担单位准备验收材料；

2.对不能按期验收的项目说明原因，上报省级科技主管部门和管理中

心批准。

二、验收分类

由于基金项目种类不同，验收时应区别对待、分类评价。

(一)创业项目

创业项目大都处于产品研究开发阶段，企业注册时间较短，资产规模不大，没有或仅有少量收入。创新基金支持的主要目的是通过雪中送炭，扶植初创企业，培育有潜质的产业化后备力量。因此，对创业项目的考核要点是：

1.地方政府资金与企业融资到位情况；

2.项目产品开发目标完成情况及获得的市场准入条件；

3.项目产品市场开拓情况；

4.企业收入与资产变化情况；

5.企业的发展潜力与风险投资价值。

(二)资助项目

无偿资助项目大多数处于商品开发阶段，企业资产和经济规模不大，多数企业尚处于初期成长阶段。创新基金支持的主要目的是通过政府资助，扶持企业快速成长，为国家高新技术产业和地方经济发展，培育新的经济增长点。因此，对资助项目的考核要点是：

1.地方政府资金与企业融资到位情况；

2.项目产品开发及中试完成情况；

3.项目产品的市场拓展与销售收入、利税指标完成情况；

4.企业资产变化情况；

5.企业的成长性与产业投资价值。

(三)贴息项目

贷款贴息项目技术相对成熟，企业资产和产品销售已具一定规模。创新基金支持的主要目的是促进企业获得银行贷款，扩大生产、销售规模，实现企业由成长期向成熟期的过渡。因此，对贴息项目的考核重点是：

1.银行贷款资金落实情况；

2.生产设备到位与产能实现情况；

3.项目产品质量保证情况；

4.项目产品实现的经济效益和利税情况；

5.企业发展潜力与上市前景。

三、验收材料

(一)需由项目承担单位完成的验收材料：

1.《创新基金项目验收申请表》；

2.创新基金项目工作总结报告（电子文档）；内容包括在基金项目合同执行期内：

(1)．项目资金落实与支出情况；

(2)．项目产品开发进度与取得成果情况；

(3)．项目产品市场开拓与销售情况；

(4)．合同技术、经济、质量、资产指标完成情况；

(5)．项目执行过程中存在的问题；

(6)．其他相关说明。

3. 相关附件（纸制材料）

(1)．《创新基金项目专项审计报告》原件。

要求按管理中心提供的专项审计报告样本内容编制，审计报告要加盖齐缝章、审计单位公章和两名注册会计师签章；

(2)．基金项目合同执行期内本项目取得的各类成果证明材料复印件（如：专利证书、产品鉴定证书、权威机构测试报告、新药证书、软件产品登记与著作权登记证书、特殊行业许可证等）；

项目已有产品或样品、样机的应附照片

(3)．验收时企业最近一个月的资产负债表和损益表原件。

(二)需由验收评审专家完成的验收材料

1.《创新基金项目验收评价表》（由专家个人填写）；

2.《创新基金项目专家验收意见表》（由验收专家组填写）。

(三)需由地方监理单位和省级科技主管部门完成的验收材料：

1.《创新基金项目验收意见》（由地方监理单位填写）；

2.《创新基金项目验收意见审核表》（由省级科技主管部门填写）。 以上验收材料统一由地方监理单位汇总，纸制材料按照《创新基金项目验收意见》一式三份;《创新基金项目专家评价表》、《创新基金项目专家验收意见表》、《创新基金项目验收意见表》、《创新基金项目验收意见审核表》及相关纸制附件，一式一份上报管理中心。

四、验收方式

按照基金项目支持方式和支持金额，分别以委托验收和直接验收等两种方式进行验收。

(一)委托验收方式

贴息项目和支持金额在100万元以下（含100万元）的无偿资助项目采取委托验收方式。

1. 贴息项目，具体验收要求为：

(1).地方监理单位审核项目承担单位填报的验收材料，结合日常监管信息，填写《基金项目验收意见表》，并通过创新基金计算机网络管理系统，将验收材料的电子文档资料上传至管理中心和省级科技主管部门，纸制材料按照规定数量上报管理中心。

(2).省级科技主管部门审核地方监理单位的《基金项目验收意见表》，填写《基金项目验收意见审核表》，以电子文档和纸制方式上报管理中心；

2. 无偿资助项目，具体验收要求为：

(1).地方监理单位组织验收专家实地考察项目，召开专家验收评审会议，完成《基金项目专家验收评审意见表》和《基金项目验收意见表》，以电子文档和纸制方式按照规定上报管理中心；

(2).省级科技主管部门审核《基金项目专家验收评审意见表》和《基金项目验收意见表》，填写《基金项目验收意见审核表》，以电子文档和纸制方式上报管理中心。

(二)直接验收——无偿资助、支持金额超过100万元项目采取直接验

收方式。由管理中心组织有关专家实地考察验收，验收流程与无偿资助委托验收方式一致。

五、专家验收评审

(一)验收会程序

1.组织专家现场考察项目；

2.听取企业项目执行情况报告；

3.宣读《基金项目合专项审计报告》；

4.专家对有关问题质询；

5.专家个人填写《基金项目验收评价表》；

6.专家组讨论形成验收评审意见。

(二)验收评审意见

专家验收评审意见文字部分应包括以下内容：

1.何时、何地、何单位组织；专家组是否对项目进行了实地考察和有关问题的质询；验收材料是否齐备、规范，是否符合要求。

2.评价项目/产品主要、关键技术完成情况，有何依据（证书、鉴定、测试数据等）。

3.评价项目产品市场开发及销售状况，考核经济指标完成情况；

4.企业资产指标完成情况；

5.项目资金落实与支出情况，资金使用是否规范合理；

6.项目实施前后，企业资产及收入整体变化情况；

7.项目前景与企业发展潜力。

(三)专家组成

在验收评审工作中，地方监理单位应在地方或国家《创新基金专家库》中选择验收评审专家。验收评审专家组一般由5人以上构成，其中应包括技术专家、管理专家和财务专家，技术专家不应少于二名。评审专家应熟悉被评审项目的技术、市场状况；同一行政隶属单位的专家，原则上每次评审只能选1人参加；所选专家应与被评审项目及项目承担单位无利益关系和直接行政隶属关系。

(四)验收评审要求

1.验收评审工作以组织专家现场会议形式进行；

2.验收组织单位要按照规定认真做好组织工作，必须遵循客观、公正、实事求是的原则，确保验收评审工作的质量；

3.基金项目验收评审会不同于技术鉴定会，验收评审要严格对照《基金项目合同书》的各项指标内容考核评价项目，进行客观评价；

4.在专家个人填写《基金项目验收评价表》之前，验收组织单位要向每位专家介绍如何正确地填表打分；

5.地方监理单位不得干预专家独立打分和持不同意见；

6.专家验收评审意见是管理中心做出验收结论的重要依据。

六、验收标准与结论

(一)、验收标准

验收结论与验收分值的参考对应关系如下：

1.80分以上的，验收合格；

2.65分至79分之间的，验收基本合格；

3.65分以下的，验收不合格。

4.验收项目属于下列情况的，作结题处理：

项目资金基本落实，项目承担单位工作努力，项目进行了大量实际开发工作，但由于种种原因，在验收时点，项目距合同主体目标存有较大差距，短期内项目不会产生实质性进展。

(二)验收结论

管理中心依据专家验收评审意见、专家评分以及地方监理单位验收意见，结合日常监管信息，同时参考“第三方”监理机构（目前为北京科环科学技术发展中心）评价意见综合做出验收结论。

1.验收合格：项目较好完成合同目标，管理中心核发验收证书，全额拨付合同经费余款；

2.验收基本合格：项目基本完成合同目标，管理中心核发收证书，拨付60%合同经费余款。企业在验收当年不得申请基金项目；

3.验收不合格或结题：项目没有完成合同目标且差距较大；不发验收证书；停拨合同经费余额；企业三年内不得申报基金项目。

管理中心在创新基金网站上公告本批验收合格项目清单。

信息来源：科技型中小企业技术创新基