河南省科技计划项目

预 算 申 报 书

（20xx年度）

项目类别： 科技成果推广 项目名称： 新型潜油直驱螺杆泵 申报单位： 新乡市夏烽电器有限公司 市县/省直部门： 新乡市科学技术局 填报日期： 2012 年 9 月 18 日

河南省财政厅 河南省科学技术厅 制

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填表说明

一、企业和事业单位按单位性质分别填报“单位基本情况表（企业）”和“单位基本情况表（事业单位）”，企业化管理的事业单位按企业填报。

单位名称应填写单位全称，与单位法人营业执照上的名称一致。

单位基本情况表由单位负责填写，提供给课题申请人装订入册。省属科研院所、高等院校、医疗卫生机构可由单位通过主管部门统一报送此表，不必订入预算申报书中。

二、单位研究资质，包括：工程技术研究中心、重点实验室、高新技术企业、企业技术中心、工程研究中心、产品质量监督检验中心、创新型试点企业、创新型科技团队、省知识产权优势企业等。同类资质只填列最高一个级别。

三、事业单位项目主持人或企业近两年（2011、2012）内已承担省财政支持的项目包括：各类科技计划、扶持企业自主创新、工业结构调整、企业技术改造、部门预算专项资金支持的项目等研究开发、成果转化及产业化项目。

四、项目简介指项目建设、研发的主要内容。

五、项目绩效目标指项目完成后的主要技术成果、社会效益和经济指标。

六、科技项目经费是指在项目组织实施过程中与研究开发活动直接相关的全部投资或费用。项目“经费来源”合计数与项目“经费支出”合计数相等。

科技项目经费的开支范围一般包括生产建设支出、研发费用和其他支出。

（一）生产建设支出：是指直接用于生产建设的支出，包括固定资产投资、技术引进费、铺底流动资金等。

（二）研发费用：是指在项目组织实施过程中与研究开发活动直接相关的各项费用。一般包括研发专用设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费、管理费等。具体如下：

设备费：是指在项目研究开发过程中购置或试制专用仪器设备，对现有仪器设备进行升级改造，以及租赁外单位仪器设备而发生的费用。专项经费要严格控制设备购置费支出。

材料费：是指在项目研究开发过程中消耗的各种原材料、辅助材料等低值易耗品的采购及运输、装卸、整理等费用。

测试化验加工费：是指在项目研究开发过程中支付给外单位（包括项目承担单位内部独立经济核算单位）的检验、测试、化验及加工等费用。

2

燃料动力费：是指在项目研究开发过程中相关大型仪器设备、专用科学装置等运行发生的可以单独计算的水、电、气、燃料消耗费用等。

差旅费：是指在项目研究开发过程中开展科学实验（试验）、科学考察、业务调研、学术交流 等所发生的外埠差旅费、市内交通费用等。差旅费的开支标准应当按照国家有关规定执行。

会议费：是指在项目研究开发过程中为组织开展学术研讨、咨询以及协调项目等活动而发生的会议费用。项目承担单位应当按照国家有关规定，严格控制会议规模、会议数量、会议开支标准和会期。

国际合作与交流费：是指在项目研究开发过程中项目研究人员出国及外国专家来华工作的费用。国际合作与交流费应当严格执行国家外事经费管理的有关规定。项目发生国际合作与交流费时，重大项目、重点项目应当事先报经项目总体专家组或项目牵头（主持）单位审核同意。

出版/文献/信息传播/知识产权事务费：是指在项目研究开发过程中，需要支付的出版费、资料费、专用软件购买费、文献检索费、专业通信费、专利申请及其他知识产权事务等费用。

劳务费：是指在项目研究开发过程中支付给项目组成员中没有工资性收入的相关人员（如在校研究生）和项目组临时聘用人员等的劳务性费用。

专家咨询费：是指在项目研究开发过程中支付给临时聘请的咨询专家的费用。

管理费：是指在项目研究开发过程中对使用本单位现有仪器设备及房屋，日常水、电、气、暖消耗，以及其他有关管理费用的补助支出。管理费按照项目专项经费预算分段超额累退比例法核定，核定比例如下：项目经费预算在100万元及以下的部分按照8%的比例核定；超过100万元至500万元的部分按照5%的比例核定；超过500万元至1000万元的部分按照2%的比例核定；超过1000万元的部分按照1%的比例核定。管理费实行总额控制，由项目承担单位管理和使用。

项目在研究开发过程中发生的除上述费用之外的其他支出，应当在申请预算时单独列示，单独核定。

（三）其他支出：是指与项目有关的、未列入以上两项的支出。

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目 录

一、项目预算申报书

1．单位基本情况表 第 5 页

2．项目基本情况表 第 6 页

3．河南省科技计划项目经费预算表

4．经费支出说明

5．已承担的同类项目情况说明

6. 申报单位承诺及有关部门审核推荐意见

二、相关附件

1．单位法人营业执照（复印件）

2．单位技术研究资质认定文件

3．企业财务审计报告及附注（必要时另附研发费用专项审计报告）

4．资金来源证明材料

5. ??

（以下为其他有关附件，逐项分别列示）

4 第 7 页 第 8 页 第 9 页 第 10 页 第 页 第 页 第 页 第 页 第 页

单位基本情况表（企业）

5

项目基本情况表

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河南省科技计划项目经费预算表

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经费支出说明

（注：请对照“省科技计划项目经费支出范围”和经费预算表，逐项详细说明，主要包括支出的具体内容、用途以及数量、单价等计算依据。）

研发费用（350万）：

1． 设备费（82万）

磁粉自动器，1万/台，3台；

转矩转速测试仪，1.5万/台，3台；

接地电阻测试仪，0.5万/台，3台；

数字电桥，1万/台，3台；

校验台，3.5万/台，3台；

配电柜，0.8万/台，5台；

继电保护测试仪，1.3万/台，3台；

智能型变比测量仪，2.1万/台，3台；

直流电阻快速测试仪，4.3万/台，3台；

介质损耗测试仪，2.4万/台，1台；

微电脑移相器，2万/台，2台；

只能PID调节仪，1万/台，3台；

脉冲式线圈测试仪，2.4万/台，3台；

便携式数字特斯拉计，1.5万/台，2台；

仿真器，2万/台，1台；

嵌入式微控制开发工具，2万/套，2套；

双通道数显仪，1.3万/台，2台；

扭矩传感器，1万/台，1台。

示波器，3.4万/台，1台

2. 材料费（145万）

以生产一台新型潜油直驱螺杆泵为例，其生产成本和期间费用包括：

①原材料购置费82000元；

②标准件购置费32500元；

③螺杆泵购置费25000元；

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④总装配件购置费16400元；

⑤油漆费3600元；

成本为以上5项之和,即159500元。

再加上材料的采购、运输、装卸以及整理等等，平均每套螺杆泵的材料费大概在16万左右，而整个项目技术完善，样机到各大油田试验，工艺确定等各个环节需要螺杆泵9套，据此推算项目的前期需要材料费145万。

3. 测试化验加工费（65万）

检验费22800元、测试费454200元、加工费173000元

4. 燃料动力费（7.5万）

水费11580元、电费63420元

5．差旅费（3万）

项目产品试验和成果推广过程中公司预计将前后4次派项目负责人和技术人员到天津、青海、大庆等三地出差。其中住宿费14000元、往来车费8000元、伙食费6000元、交通费及通讯费2000元。

6. 会议费（1万）

7.知识产权事物费（1万）

聘请知识产权代理机构申请专利

8.劳务费（25万）

项目主要研发人员、实验人员和工人的工资

9．管理费（20.5万）

生产建设支出：

本项目新建多功能厂房3座，土建面积3187平方米，投资540万元。设备购置遵照计划性、高质量、先进性、配套性、经济性和时效性的原则。主要购置基本的起重、运输、检测设备，包括磁粉制动器、扭矩测试仪、耐压测试仪、车床、电焊机等，预计投资460万元。

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事业单位项目主持人或企业近两年承担省财政支持

的同类项目情况说明

请注意：

1、本表按已承担项目逐项填报，没有此类情况不填；

2、如果项目已经结束，请提供项目结项或验收证明材料；如项目正在实施，请提供原项目申报书； 3、项目经费结存是指在研项目财政经费资助额减去实际支出后的余额；项目结余经费是指项目已经结束或因故终止，财政经费补助额减去实际支出后的余额。

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申报单位承诺

本单位申请省财政科技经费支持，我们承诺：

该项目所报材料真实，数据可信；省财政拨款实际批复与申请数的差额部分由我单位自筹补足，其他各项资金及时到位。省财政资金下达后，及时通知项目组并足额拨付资金，加强项目经费管理，实行专账核算，专款专用，确保项目按时完成，实现预期绩效目标，并接受各级财政、科技等部门的检查验收。

其他需要说明的事项： 无

科研部门负责人（签字） 财务部门负责人（签字）

单位负责人（签字）： 单位盖章

年 月 日 11

注：省直管县（市）和省财政直管县（市）不需要省辖市财政部门审核盖章。

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第二篇：产业化项目-申报书、预算书

国家火炬计划项目申报书

（产业化示范）

项目名称：___________________________________

单位名称：___________________________________

申报渠道：___________________________________

填报日期：二○ 年 月 日

中华人民共和国科学技术部制

填 表 说 明

1.本申报书为项目承担单位申报国家火炬计划产业化项目的重要文字依据，各栏目务必认真填写。文字叙述应简洁，数据应真实、准确、可靠。

2.表中选择栏目，请在相应的“?”内画“?”，每栏只能画一个“?”。文字、标点、计量单位要准确。

3.“项目名称”应填写项目的具体产品名称，字数限制在20个汉字以内。

4.“项目承担单位”应填写实施项目的具体单位，两个以上单位联合承担项目时，“项目承担单位（2）”应为项目合作单位。

5.申报渠道为各省市科技行政管理部门或国务院有关机构科技管理部门。

6.“港、澳、台商投资企业”指与港、澳、台商合资经营企业，合作经营企业，港、澳、台商独资经营企业及港、澳、台商投资股份有限公司；“外商投资企业”指中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业和外商投资股份有限公司。

7.“主要股东及所占股权比例”：股份制企业（包括股份有限公司和有限责任公司）、外商投资企业和港、澳、台商投资企业填写此栏。按股权比例列出前五个股东和所占股权比例数。

8.资产负债表、损益表指企业上年度经审计上报税务部门的财务报表。

1

9.“交税总额”指增值税?所得税?其它税；“税后利润”指收入减去所有成本与各种税之后的净利润；“资产总额”指企业当年的资金、物产的总和，包括：流动资金、长期投资、固定资产、无形资产、递延资产和其它资产；“固定资产”指固定资产的净现值。

10.“所在地区”应填写承担单位所处的省市地区。

11.“获奖情况”指项目产品获得省部级以上科技奖励（包括自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖等）的数量。

12.“技术水平”

创新性：指项目产品在技术上的创新点、创新程度以及创新点对产品主要技术性能的意义。

先进性：应与技术鉴定或产品鉴定结论一致，并同国内同类先进产品比较。如属国际领先或国际先进，还需同国外同类型产品比较。

成熟度：指项目产品处于研究开发、生产的何种阶段。

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国家火炬计划产业化项目申报书提纲

一、概述

简述项目提出的背景、技术开发状况、现有产业规模；项目产品的主要用途、性能；投资的必要性和预期经济效益；本企业实施该项目的优势。

二、技术可行性分析

1．项目的技术路线、工艺的合理性和成熟性，关键技术的先进性和效果论述。

2．产品技术性能水平与国内外同类产品的比较。

3．项目承担单位在实施本项目中的优势。

三、项目成熟程度

1．成果的技术鉴定文件或产品性能检测报告、产品鉴定证书。

2．产品质量的稳定性，以及在价格、性能等方面被用户认可的情况等。

3．核心技术的知识产权情况。对引进技术的消化、吸收、创新和后续开发能力。

四、市场需求情况和风险分析

1．国内市场需求规模和产品的发展前景、在国内市场的竞争优势和市场占有率。

2．国际市场状况及该产品未来增长趋势、在国际市场的竞争能力、产品替代进口或出口的可能性。

3．风险因素分析及对策。

五、投资估算及资金筹措

1．项目投资估算

2．资金筹措方案

3．投资使用计划

六、经济和社会效益分析

1．未来五年生产成本、销售收入估算。

2．财务分析：以动态分析为主，提供财务内部收益率、贷款偿还期、投资回收期、投资利润率和利税率、财务净现值等指标。

3．不确定性分析：主要进行盈亏平衡分析和敏感性分析，对项目的抗风险能力作出判断。

4．财务分析结论

5．社会效益分析

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七、综合实力和产业基础

1．企业员工构成（包括分工构成和学历构成）

2．企业高层管理人员或项目负责人的教育背景、科技意识、市场开拓能力和经营管理水平。

3．企业从事研究开发的人员力量、资金投入，以及企业内部管理体系等情况。

4．企业从事该产品生产的条件、产业基础（包括项目实施所需的基础设施及原材料的来源、供应渠道等）。

八、项目实施进度计划

九、其它

1．环境保护措施

2．劳动保护和安全

3．必要的证明材料：

（1）特殊行业许可证（如食品、医药、农药、化肥产品生产许可证及批文）；通信产品入网许可证；公共安全产品生产许可证；压力容器生产许可证等。

（2）可提供项目立项证明、高新技术企业证书、产品质量认证、环保证明；产品订货意向、合同等补充材料。

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银行贷款项目附加信息

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股权融资项目附加信息（不必填）

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20xx年国家火炬计划项目预算申请书

（产业化示范）

项目名称：___________________________________

单位名称（公章）：____________________________

申报渠道：___________________________________

预算期限： 年 月至 年 月

编制日期： 年 月 日

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填 写 说 明

1.项目预算的编制应当根据项目的合理需要，坚持目标相关性、政策相符性和经济合理性原则。

2.项目承担单位填报《国家火炬计划项目预算申报书》，应参照《国家科技计划项目概算和子项目预算编报指南》和《应用技术研究与开发资金管理暂行办法》（财教[2004]3号）中的有关规定。

3.国家火炬计划经费将采用无偿资助方式。

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承 诺 书

本项目预算申请书的编制是在认真阅读理解相关国家科技计划经费管理办法及国家其他有关财务规章制度基础上，按程序和规定编制的。本单位法定代表人、财务部门负责人、本项目负责人、预算编制人保证预算书各项内容真实、客观，并承担由此引起的相关责任。

法定代表人（签章）：

年 月 日

财务部门负责人（签章）：

年 月 日

项目负责人（签章）：

年 月 日

预算编制人（签章）：

年 月 日

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项目基本情况表

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项目预算表

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预 算 说 明 书

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