信息化项目管理细则

   企业制度-执行类

1  信息化项目管理基本要求

1.1  信息化项目的界定

信息化项目是指以计算机、网络、通信、信息安全及其他信息技术等为主要技术手段，包括自主研发、引进试点、推广完善等方式建设的生产经营管理应用系统、基础设施、系统运维等项目。

1.2  信息化项目的管理原则

按照信息化“统一规划，统一标准，统一设计，统一投资，统一建设，统一管理”（以下简称“六统一”）的要求，中原油田对信息化项目管理实行“一个整体、两个层次，归口管理、分工负责”的原则。

1.3  信息化项目的管控方式

信息化项目实行油田和各单位两个层次管理，信息中心对信息化项目统一归口管理，相关业务和职能部门协同配合。

2  各级管理部门职责

2.1  中原油田信息化领导小组负责审定油田信息化项目年度计划，对重大信息化项目统一决策和指导。

2.2  各专业信息化管理小组负责审定本专业信息化项目年度计划，监督、检查重大信息化项目建设进度和应用效果。

2.3  信息中心负责制定信息化项目实施计划，提出技术解决方案，组织项目实施和推广，控制项目建设质量、进度和成本。

2.4  业务部门负责项目业务需求分析，确定项目业务目标；优化业务功能和业务流程，提出业务解决方案。

2.5  规划计划处（部）负责列入投资计划的信息化项目立项审查及批复、计划下达；财务资产处（部）负责列入成本的信息化项目立项审查、批复、计划下达。

2.6  各单位信息管理部门归口管理本单位信息化项目，业务部门协同配合。

3  信息化项目管理流程和规则

3.1  信息化项目管理流程主要内容包括：项目需求上报、项目立项、项目实施、项目验收、项目检查、项目后评估。

3.2  项目需求上报

3.2.1  油田信息化项目按年度进行申报。各单位、部门申报的信息化项目必须符合中国石化信息化“十二五”发展规划、中原油田信息化“十二五”发展规划，必须结合本单位、部门生产科研和管理工作的实际需要。

3.2.2  年度项目前期工作计划编制及上报。各单位由信息管理部门牵头、与计划部门一起，提出并编制本单位信息化年度项目前期工作计划并上报信息中心。内容包括项目建议书(现状分析及存在问题、技术方案—建设规模、技术路线、主要工程量；投资估算—投资构成、效益效果预测)、项目卡片(见附件5.1)、项目表格（见附件5.2）。

3.2.3   信息化项目年度需求计划编制及上报。信息中心与相关业务部门对各单位信息化年度项目前期工作计划进行优化、论证，形成油田信息化项目年度需求计划，经油田信息化主管领导审定后报规划计划处（部）。

3.3  项目立项管理

3.3.1 信息化项目的立项论证。信息中心负责组织专家对油田信息化年度需求项目进行立项论证，并出具论证意见。项目立项论证的主要内容包括项目建设的必要性、先进性、技术实现可行性、方案合理性、投资估算等。

3.3.3  可行性研究报告编制及上报。信息中心根据上级主管部门对项目需求计划的对接情况，结合立项论证意见以及信息化技术建设和应用管理的统一要求，组织编制信息化项目可行性研究报告（见附件5.3），经油田信息化主管领导审定后报规划计划处（部）。

3.3.4 项目实施方案编制及上报。项目实施部门根据规划计划处（部）对信息化项目可研报告的批复内容，编制项目实施方案(见附件5.4、5.5)，经信息中心审查后报规划计划处（部）备案。

3.3.5  列入油田非信息化投资计划管理的信息化项目（含其他项目中信息化子项）和列入油田成本的信息化项目，信息中心组织专家对可行性研究报告、总体方案、初步设计、详细设计进行评审，并组织项目验收。

3.4  项目实施管理

3.4.1  油田信息化项目经审批列入油田年度投资计划并下达后，即进入组织建设实施阶段。

3.4.2  项目实施单位要成立相应的信息化建设项目组，项目人员由信息中心和业务部门及项目提出单位的专家组成，并明确项目组负责人和项目技术负责人及职责。

3.4.3 项目组负责项目的实施，并对项目建设的质量、工期负责。项目组负责建设项目业务数据的收集、整理、录入、审核，并由项目组负责人进行审查和签字确认，保证数据真实、完整和准确。

3.4.4  信息中心负责组织审查集成商、咨询商、开发商及供应商的资质，并对项目建设全过程进行监督和管理，包括询比价、招投标、签订合同、组织验收等。信息化项目合同签订要使用油田相关部门确定的标准合同文本。

3.4.5  信息化项目在建设过程中要分阶段进行项目检查，检查内容主要包括已完成工作、技术方案实施及初步成果、计划进度、存在的问题及建议解决方案等。

3.4.6  项目在实施过程中遇有重大技术方案变更，必须组织技术专家组进行审查和论证，通过后方可变更。

3.4.7  在项目实施过程中，必须同步产生符合规范要求的相关文档。

3.5  竣工验收管理

3.5.1  项目建设完成全部规定目标任务后，必须进行项目竣工验收。系统连续稳定运行3个月以上，由项目组提出项目竣工验收申请，同时提交项目验收材料。验收申请文件内容包括：项目启动时间；上线、单轨运行时间；项目实施、培训情况；应用效益及效果简介等。申请项目竣工验收需同时提交项目验收工作报告、技术报告、用户报告和测试大纲。

3.5.2 信息中心负责组织验收专家组按照规定程序进行油田信息化项目的竣工验收，竣工验收依据批准的可行性研究报告、总体（基础）设计、合同及技术附件。项目组负责提供验收资料，组织系统演示，整改存在的问题等。

3.5.3 验收分为验收测试和验收评审两个阶段。

3.5.3.1  验收测试由验收专家组根据确认的测试大纲对项目进行系统测试，讨论并形成测试报告。提交验收的项目通过测试并对测试专家组提出的问题进行整改后，进入验收评审阶段。

3.5.3.2  验收评审采用会议方式进行。评审组成员由信息中心及相关业务部门的专家组成。会议由评审专家组组长主持，形成的验收评审结论由组长签字确认。

3.5.4 项目竣工验收后，项目组应对项目全过程的文件材料进行整理，提交信息中心备案，案卷质量应符合国家和中原油田的相关规定，相应的电子文件应一并移交归档。

3.5.5 项目通过验收并移交项目档案后，信息中心会同财务部门按有关规定进行项目竣工结算，办理固定资产交付手续。

3.6  项目执行情况检查

3.6.1  对已完成项目执行情况采取两种方式进行检查：一是项目实施单位进行自查并将自查结果上报信息中心；二是信息中心对项目实施单位进行现场检查。

3.6.2  各单位按照已下达的计划项目认真组织项目执行情况的自查和总结工作，填报项目执行情况表（见附件5.6），对项目执行情况进行总结（包括意见和建议），并形成总结报告上报信息中心。

3.6.3  信息中心组织专家组对项目实施单位进行现场检查，并将检查结果上报上级主管部门。

3.7  应用效果后评估

3.7.1 应用效果后评估的目的是为了全面、客观地评价项目建设的应用效果，充分发挥建设项目的功能和作用，对项目建成投入使用后的运行情况和效果进行综合检查，客观分析和评价项目对油田生产经营管理等方面的提升作用。

3.7.2  后评估原则上每2年进行1次，重点对以前2个年度实施的项目进行评估，信息化项目应用效果的后评估工作由信息中心负责统一组织。

3.7.3  项目实施单位进行内部后评估，编制后评估报告（见附件5.7），填写后评估项目登记表（见附件5.8），报信息中心。

3.7.4  信息中心组织相关专家组听取重点项目汇报，进行现场调研，形成总体评估报告，经主管领导审定后上报上部部门。

4  项目监督、检查和考核

4.1  信息中心统一组织对信息化项目的监督、检查和考核。

4.2  信息化项目考核统一纳入中原油田信息化绩效考核指标体系。

4.3  信息化绩效考核结果纳入油田对各单位年度绩效考核指标。

5  附件

5.1  信息化项目建议卡片

5.2  信息化项目需求表模板

5.3  信息化项目可行性研究报告编写说明

5.4  信息化项目总体设计方案

5.5  信息化项目实施方案

5.6  信息化项目实施情况表

5.7  信息化项目应用效果后评估报告

5.8  信息化项目实施结果登记表

附件5.1

申报20xx年度信息化项目建议卡片

 建设单位:                      专业分类：             

填表人:                  电话:                            填报日期:

附件5.3

中国石化信息化项目可行性研究报告编写说明

1．版式要求

可研报告规格一律为A4纸，竖装，双面打印。

2．格式要求：

2.1封面标题：宋体，二号，加粗，居中。

2.2报告版次说明：宋体，四号，居中。

2.3报告编制单位：楷体，四号，居中。

2.4报告编制时间：楷体，四号，居中。

2.5一级标题：宋体，小四，加粗。

2.6二级标题：仿宋，小四，加粗。

2.7三级标题：仿宋，小四。

2.8正文：仿宋，小四，单倍行距。

2.9表注：楷体，五号，居中，位于表上方。

2.10图注：楷体，五号，居中，位于图下方。

3．内容要求

3.1可行性研究报告具体内容按照模板各级标题下方括号中提示填写：即不同类型的项目依据该类型各自提示内容编写，如某级标题下的提示未提及类型，则按照统一提示编写。

3.2如某项标题下内容已编写，则将该标题下的方括号及其中的提示内容删除；如某项内容不存在，则将该项删除，并将后续的标题序号往前提，使标题序号连续（例如：7.2.4网络建设费为“0”，则删除“网络建设费”一项，而原来的7.2.5技术服务费序号改为7.2.4，原7.2.6培训费序号改为7.2.5，后面的依次类推）。

中国石化信息化项目可行性研究报告编写模板

中国石化XX系统项目可行性研究报告

（第X版）

编制单位：XXXXXXX

XXXXXXX

XXXX年XX月

项目背景及必要性

1．1项目背景

[列出本项目依据的有关中国石化发展战略、规划、计划、文件、有关指示、纪要及上级机关的批文、批件、业务部门提出的需求等。]

[针对提升完善和推广应用项目——简要介绍项目前期实施和应用的总体情况，包括基础条件、总体目标、实施范围和内容、完成的工作、取得的经验、应用效益效果和存在的问题。]

1．2项目必要性

[基础设施建设项目——从对业务或信息系统提供基础环境、技术支持、安全保障等方面分析项目的重要性、目的和意义。]

[自主开发、引进技术应用、提升完善及推广应用项目——根据业务和信息化发展战略目标、主要业务内容，从业务和信息化等方面分析项目的重要性、目的和意义，主要侧重管理改进、工作效率及信息化水平的提高等方面。]

2．国内外现状及发展趋势

2．1国外现状及发展趋势

[①国外在相关领域的业务现状，管理和信息技术的总体水平，技术应用的范围和规模。②举例介绍国外先进技术应用的成功案例，主要包括背景、目的、规模、主要采取的技术手段，以及取得的成效等。③国外总体发展趋势，未来信息技术应用方向等。]

2．2国内现状及发展趋势

[①国内在相关领域的业务现状，管理和信息技术的总体水平，技术应用的范围和规模。②举例介绍国内先进技术应用的成功案例，主要包括背景、目的、规模、主要采取的技术手段，以及取得的成效等。③国内总体发展趋势，未来信息技术应用方向等。]

3．需求分析

3．1原有业务和信息系统分析

[基础设施建设项目——描述现有应用系统、计算机系统软硬件、网络系统等基本情况，说明存在的问题、不足之处、需要解决的问题。]

[自主开发、引进技术应用项目——描述现有业务情况，主要业务功能，核心业务流程。描述信息系统情况，系统主要功能、覆盖的范围，数据源情况，计算机系统软硬件基本情况。说明存在的问题和不足之处、需要解决的问题。]

[提升完善及推广应用项目——描述原有业务模式和应用系统，分析原系统使用中存在的问题，如：业务扩展，系统功能不足，系统性能不足，系统和数据覆盖范围有限，现有技术水平较低等方面问题。进一步阐明推广或提升完善现有系统的必要性。]

3．2目标系统需求

[基础设施建设项目——阐述目标系统的需求，如：需要支持的应用系统，需要实现的功能、性能等。]

[自主开发、引进技术应用、提升完善及推广应用项目——简述目标系统业务发展目标，从业务的角度阐述目标系统的需求、现有业务方面存在的问题或业务解决方案，如：要支持的业务功能扩展，系统要实现的主要功能、性能等。]

4．建设目标和内容

4．1建设目标

[针对项目总体和不同阶段，详细描述要实现的具体业务目标、技术目标、安全目标等。]

4．2建设内容

[基础设施建设、自主开发、提升完善及推广应用项目——详细描述项目建设的主要内容，包括系统安全。从涉及的主要业务功能、实施的子系统（模块）、覆盖的单位或区域等方面界定项目实施的范围。]

[引进技术应用项目——详细描述项目建设的主要内容，包括系统安全。从涉及的主要业务功能、实施的子系统（模块）、覆盖的单位或区域等方面界定项目实施的范围。并说明在应用引进软件（技术）过程中针对用户业务需求，需要进行客户化开发的内容。]

5．技术方案和技术路线

5．1主要功能

[基础设施建设项目——用图文描述系统的功能。]

[自主开发、引进技术应用——绘制系统、子系统功能图，包括功能（子系统）树、数据流程图及其简要说明。]

[提升完善及推广应用项目——绘制系统、子系统功能图，包括功能（子系统）树、数据流程图及其简要说明，并对新增或改进部分加以标注。]

5．2信息系统总体架构和集成方案

[绘制总部或企业信息系统总体架构图，并描述本系统在总体架构中所处位置，与其他系统的接口等。]

[基础设施建设项目——说明与其他系统的关联、集成关系、可以支持的应用系统，并说明在本项目实现的、与相关系统集成的技术方案、采用的技术手段等，体现与已有基础设施的集成。]

[自主开发、引进技术应用、提升完善及推广应用项目——绘制系统关系图，描述与相关系统的业务关系、信息关联和集成关系以及接口关系等。说明在本项目实现的、与相关系统集成的技术方案。包括系统集成架构图，目标系统主要功能，相关系统和主要功能，目标系统与相关系统的业务关系、数据关系等，并描述集成主要内容，采用的技术等。]

5．3本项目系统架构

[基础设施建设、自主开发、引进技术应用项目——绘制本项目系统架构图，并用文字进行描述。]

[提升完善及推广应用项目——绘制本项目系统架构图，用文字进行描述，并对新增或改进部分加以标注。]

[根据项目需要，在此部分列示出实施点数和用户数。]

5．4技术路线或采用的技术

[描述系统选择技术路线的原则，采用的技术路线、产品和主要特点等。]

5．5系统安全设计

[主要包括系统的安全防护功能、相应的安全制度、应急预案以及预案启动流程。]

5．6标准化

[基础设施建设项目——说明本项目使用的技术标准和管理标准等。]

[自主开发、引进技术应用项目——分类说明本项目采用的标准，如代码标准、技术标准和管理标准；或可形成的标准，如代码标准、业务流程模板、实施方法模板等。]

[提升完善及推广应用项目——说明本项目采标情况，并描述项目前期实施过程中形成的业务流程模板、代码、接口等标准，及推广方法、措施等。]

5．7主要创新点

[描述项目在管理革新、业务流程改进、系统功能、技术应用和开发等方面的创新，包括形成的知识产权。]

6．系统配置及技术方案比较

6．1系统配置原则

[从系统可靠性、可用性、先进性、成熟性、实用性、标准性、开放性以及节约投资等多方面考虑提出软件、硬件配置原则。

6．2技术方案比较

6．2．1技术方案和性能价格比较

[针对不同的技术方案从功能、性能和价格等方面进行比较，并给出建议方案。]

6．2．2配置方案建议

[根据建议方案，给出合理的软硬件配置方案，包括软硬件名称、版本或配置、数量或规模、用途、使用单位或放置地点。]

6．3配置的产品技术指标建议

7．投资估算及资金来源

7．1投资估算依据及方法

[包括取费标准，工作量估算。]

7．2投资估算及资金来源

[注：7.2.2-7.2.7项中无投资费用发生的项目可略去。]

7．2．1项目投资概算表

[①先在EXCEL表格中填写,确定后复制到报告此处。EXCEL表格随报告同时上报。

②表中所有行、列不可删减，各项原有内容和序号保持不变(不论是否有投资)。]

7．2．2项目投资估算汇总表及资金来源

[列表。按照7.2.2-7.2.7分项汇总，注明资金来源，包括国家高新技术项目计划、集团公司或股份公司或资产公司、企业自筹等渠道，并对项目投资列入的板块加以说明，如信息板块、炼油板块、安保基金等。企业分摊投资按企业分别列投资额。]

7．2．3软件配置费

[列表。包括购买操作系统、数据库、工具软件、应用软件等的费用明细。注明软件名称、版本、单价、数量或规模、所需资金、用途、使用单位等。]

7．2．4硬件配置费

[列表。包括购买服务器、计算机、打印机、扫描仪、接口等硬件设备的费用明细。注明设备名称、配置或型号、单价、数量、所需资金、用途或使用地点等。为企事业单位购买设备的投资，须在表中按企业分别注明所需投资。]

7．2．5网络建设费

[列表。包括购买交换机、路由器、光缆、配件及布线、集成等网络建设所需的资金。注明设备名称、配置或型号、单价、数量、所需资金、用途或使用地点等。企业网络建设需在表中按企业分别注明所需投资。]

7．2．6技术服务费

[列表。包括软件设计、开发、采集数据、建模、安装、调试、集成、实施、咨询等技术服务类的人工费用。如有，按子系统或模块列出名称、实施范围、工作量、所需费用等。]

7．2．7培训管理费

[列表。包括用户单位的项目实施人员、系统使用人员、系统维护人员的国内外技术培训费用和项目管理所需费用。注明培训内容、时间、人次、所需费用等。]

7．2．8企业配套实施管理费

[根据工作内容、企业规模，按相应标准分企业列表。]

7．2．9其他费用

[列表。说明相关的其他费用，包括集中办公、购买资料或资料印刷等费用。]

7．2．10配套改造费

[列表。为系统实施进行装置、设备改造所需的仪器仪表购置、安装等费用。]

8．项目组织及实施策略

8．1组织机构及人员安排

[基础设施建设、自主开发、引进技术应用项目——绘制项目组织机构总述及图示，描述组织各单位的职责分工和人员安排，各组织成员名单。]

[提升完善及推广应用项目——绘制项目组织机构总述及图示，描述组织各单位的职责分工和人员安排，各组织成员名单。]

并对前期项目实施过程中形成的业务流程模板、代码、接口等标准以及推广方法和措施等加以描述。]

8．2进度计划

[用图示或表格按项目阶段描述各阶段任务、控制点、时间目标等。]

8．3培训计划

[列出培训内容、对象、规模、地点、次数、时间安排等。]

9．可行性分析

9．1技术可行性分析

9．1．1技术基础

[简要描述项目涉及各项已有技术和可用技术的现状、发展趋势、应用情况，以及存在的问题和不足。]

9．1．2技术攻关及可行性

[如有，结合5.7（主要创新点）列出需要攻关的研究任务，分别说明各项研究的主要内容，涉及的相关技术基础，以及可能存在的问题和采取措施等。]

9．2效益分析

9．2．1投入分析

[基础设施建设、自主开发、提升完善、引进技术应用项目——简要分析项目建设所需的直接投入、间接投入。]

[推广应用项目——简要分析项目建设所需的直接投入、间接投入，并对推广项目与试点项目从项目规模、总投资、分项投资分别进行对比。]

9．2．2效益分析

[定量描述项目可产生的直接经济效益、间接经济效益，定性描述项目应用可取得的管理效果。]

9．3风险评估

[从队伍的稳定、业务人员的参与和配合、组织协调管理、资金的保证、系统安全、数据是否及时准确、采用技术及方案的安全性等方面，对项目实施中可能存在的问题和风险进行评估，对风险产生原因和可能造成的影响进行分析，提出规避和降低风险的各项措施建议。]

10．结论

[明确结论，概述理由。]

参考资料

[列出本报告中所引用的文件、资料、标准、规范等的标题、文件编号及有关文献的作者、标题、出版单位、发表日期等。]

附件5.4

《XXX》项目

总体设计方案

单位负责人：

项目负责人：

项目主管单位：

起止时间：    年  月  日 ——    年  月  日

（承担单位名称与公章）

年   月   日

目    录

一、现状分析... 25

二、需求分析... 25

三、建设目标... 25

（一）范围和内容.... 25

（二）建设目标.... 25

（三）设计原则.... 25

四、总体设计... 25

（一）总体架构.... 25

（二）技术路线.... 25

（三）关键技术.... 25

（四）标准化.... 25

（五）安全设计.... 25

五、系统配置... 26

六、管理与实施... 26

（一）组织机构.... 26

（二）进度计划.... 26

（三）风险评估及规避.... 26

（四）保证措施.... 26

七、资金预算... 26

（一）资金计算依据及方法.... 26

（二）项目资金安排计划.... 26

八、项目验收指标... 26

（一）技术指标.... 26

（二）效益指标.... 26

一、现状分析

描述中国石化或本单位相关领域的业务现状，管理和信息技术的总体水平，分析与国内外先进水平的差距。

二、需求分析

根据本单位在相关领域的业务状况，阐明并确定项目在功能、资源、机构等方面的需求

三、建设目标

（一）范围和内容

描述本项目实施的范围（细化到二级或以下单位）和建设内容。

（二）建设目标

分别描述本项目的总体目标和阶段目标，包括业务目标、技术目标及安全目标等。

（三）设计原则

基于项目的特点、要求制定。

1.三级标题

（1）四级标题

①五级标题

A、六级以下标题

四、总体设计

（一）总体架构

描述本项目的总体架构和主要功能，并分述各子系统涉及的业务内容和应具备的功能。

（二）技术路线

说明选择技术路线的原则、方法、过程以及结果，并明确本项目拟采用的技术路线。

（三）关键技术

描述本项目采用的关键技术及所需条件、资源。

（四）标准化

说明本项目沿用/采用的标准、规范；需要新建的标准、规范等。

（五）安全设计

结合内控要求，说明本项目实施拟采用的安全策略。

五、系统配置

简述本项目实施需要的软硬件和网络环境，系统的配置原则、配置方案、技术指标等。

六、管理与实施

（一）组织机构

绘制本项目实施的组织机构图，描述各层组织的职责。如果项目实施是与其它单位或公司协作开发建设的，必须注明外协单位或公司的名称、主要职责和参加人员的信息。

（二）进度计划

说明本项目的实施策略，并用图示或表格列出本项目的进度计划、进度目标（里程碑目标）、人员安排、培训计划等。

（三）风险评估及规避

对项目实施中可能存在的问题和风险进行评估，对风险产生原因和可能造成的影响进行分析，提出规避和降低风险的各项措施建议。

（四）保证措施

从组织、策略、协调、管理、资金、控制等方面，说明完成本项目的保证措施。

七、资金预算

（一）资金计算依据及方法

包括工作量估算，取费标准，询比价情况等。

（二）项目资金安排计划

列表说明实施本项目的投资安排计划，包括软件配置费、硬件配置及网络建设费、技术服务及培训费、其他配套费等。

八、项目验收指标

（一）技术指标

列出分阶段拟完成的工作和验收内容，说明本项目预计提交的全部成果，明确竣工验收指标（包括建设范围、用户培训、文档资料、系统功能、数据量等内容）。

（二）效益指标

包括直接效益指标、间接效益指标。

附件5.7

20xx—20xx年信息化项目

应用效果后评估报告

（编制模板）

（单位名称与公章）

二○##年五月

一、概述

[分年度说明全年的项目概况和投资完成情况。]

二、项目实施结果

[分年度详细说明各项目的实施结果。]

三、应用效果分析

 [按照年度计划项目，分年度逐个项目说明本项目的应用情况，包括项目建设成果在科研、生产、管理等方面承担的作用，完成的工作量情况，实际应用取得的效果分析等。]

四、存在问题与建议

[说明主要存在的问题及建议的解决方案。]

五、结论

[对本单位20xx—20xx年度的建设项目应用效果进行自我评价。]

主题词：科技  信息化  管理  细则  通知

抄送：油田有关领导

中原石油勘探局局长办公室         20##年12月19日印发