施工索赔与分析报告书

某骨料堆场因窝工事件引起的索赔

一、总论

索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由双方承担责任的情况造成实际损失向对方提出经济补偿和（或）时间补偿的要求。由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔，它是工程施工过程中的正常现象。正确处理索赔对有效地确定、控制工程造价，保证工程顺利进行有着重要意义；另外，索赔也是承发包双方维护各自利益的重要手段，国外建筑企业管理人员大都能熟练掌握、运用索赔的方法与技巧。

（一）、建设工程索赔的一般起因

1、发包人违约，包括发包人和工程师没有履行合同责任，没有正确地行使合同赋予的权力，工程管理失误，不按合同支付工程款等。发包人须按合同约定的时间和要求向承包人提供"三通一平"的施工场地，即水通、电通、施工道路通，并办好施工所需各种证件、批件及有关申报批准手续，向承包人提供施工场地地下管网线路资料。如果发包人不能在合同约定的时间内给承包人创造上述条件，没有按合同约定的时间向承包人供应材料、设备，或者供应的材料、设备的种类、规格、数量、价格、质量等级与合同不符，必然导致合同工期延误并给承包人造成损失。

2、合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾、有二义性，设计图纸、技术规范错误等；合同变更，如双方签订新的变更协议、备忘录、修正案，发包人下达工程变更指令等。在施工合同履行过程中，发生工程设计变更往往会影响承包人的局部甚至整个施工计划的安排，造成承包人重复采购、人力及施工机械重新调整、等待修改设计图纸、对已完工程进行拆除，这必然造成施工成本比原计划增加，工期比原计划延长。

3、工程环境变化，包括法律、市场物价、货币兑换率、自然条件的变化等。在直接影响工程造价的某些物价上涨情况下，由工程造价管理部门发布的在建工程材料预算价格调整、建筑材料的市场价与预算定额价差的有关处理规定。根据全国的实际情况，目前可根据各省市定额站颁发的材料预算价格调整系数及材料价差对合同价款进行调整，待材料价格指数逐步完善后，可采用动态结算中的公式进行自动调整。

4、不可抗力因素，如恶劣的气候条件、地震、洪水、战争状态、禁运等。这些不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度，导致承包人必须花费更多的时间的费用，在这种情况下承包人可提出索赔要求。

在施工合同履行过程中若发生非承包人的原因，致使工程终止或放弃，承包人有权提出盈利损失或者补偿损失的索赔。盈利损失等于该项工程合同价款与完成遗留工程所需花费的差额；补偿损失等于承包人在该项工程已花费的费用减去已结算的工程款。

（二）、工程施工索赔的分类

索赔的分类方式有很多种，以下仅列出一部分索赔分类。

1、按索赔事件的影响分类

（1）工期拖延索赔。由于发包人未能按合同规定提供施工条件，如未及时交付设计图纸、技术资料、场地、道路等；或非承包人原因发包人指令停止工程实施；或其他不可抗力因素作用等原因，造成工程中断，或工程进度放慢，使工期拖延，承包人对此提出索赔。

（2）不可预见的外部障碍或条件索赔。如果在施工期间，承包人在现场遇到一个有经验的承包人通常不能预见到的外界障碍或条件，例如地质与预计的(发包人提供的资料)不同，出现未预见到的岩石、淤泥或地下水等。

（3）工程变更索赔。由于发包人或工程师指令修改设计、增加或减少工程量、增加或删除部分工程、修改实施计划、变更施工次序，造成工期延长和费用损失，承包人对此提出索赔。

（4）工程终止索赔。由于某种原因，如不可抗力因素影响、发包人违约，使工程被迫在竣工前停止实施，并不再继续进行，使承包人蒙受经济损失，因此提出索赔。

（5）其他索赔。如货币贬值、汇率变化，物价和工资上涨、政策法令变化、发包人推迟支付工程款等原因引起的索赔。

2、按索赔要求分类

（1）工期索赔。即要求发包人延长工期，推迟竣工日期。承包人提出工期索赔的目的，一是免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能不支付工期延长的违约金；二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。工期索赔主要依据合同规定的总工期计划、进度计划，以及双方共同认可的对工期修改文件，调整计划和受干扰后实际工程进度记录，如施工日记、工程进度表等。承包人应在每个月底以及在干扰事件发生时，分析对比上述资料，以发现工期拖延以及拖延原因，提出有说服力的索赔要求。

（2）费用索赔。即要求发包人补偿费用损失，调整合同价格。费用索赔以补偿实际损失为原则，对发包人不具有任何惩罚性质。实际损失包括直接损失和间接损失两个方面。因此，所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算，都应有详细的具体证明，并在索赔报告中出具这些证据。索赔费用的组成主要有人工费、材料费、施工机械使用费、分包费用、工地管理费、利息、总部管理费、利润。

（三）、建设工程索赔的程序和方法

1、索赔程序

发生索赔事件时，施工单位可按下列程序以书面形式向建设单位索赔：

（1）索赔事件发生28天内，各工程师发出索赔意向通知；（2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；（3）工程师在收到施工单位送交的索赔报告及有关资料后，于28天内给予答复，或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据；（4）工程师在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对施工单位作进一步要求，视为该顶索赔已经认可；（5）当该索赔事件持续进行时，施工单位应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。

2、索赔坚持的原则：

（1） 以合同为依据原则；

（2） 实际损失的原则；

（3） 合理分担风险的原则； （4） 有理有据的原则； （5） 友好协商的原则。

3、索赔的关键内容：

（1） 认真履行合同，讲究诚信；

（2） 建设强有力的索赔班子； （3） 着眼于重大的实际损失； （4） 注重证据的收集。

二、索赔发生及发展

1、索赔事项概述：

某承包商承建了某电站工程骨料堆场的浇筑安装项目。按照合同规定，业主的胶带机、摇臂堆料机应从19xx年8月31日开始按照安装顺序分批到货，但直到10月7日才到，并且部分设备无法安装此部分设备（为后期工序的安装设备）。承包商土建施工部分分别于8月25日至10月20日具备设备安装条件，直到11月3日承包商才收到第一批能够安装的设备，据此计算窝工时间为64天。（案例来源：课本P99。）

2、承包商索赔要求：

在业主设备未按期到货事件发生后，承包商即以书面函件方式向监理以及业主催促尽快提供安装设备，明确造成承包商人工、设备的严重窝工事实，并要求推迟工期。在此期间的多方生产协调会上，承包商也明确以上观点，并要求在会议纪要上明示业主、监理，要求他们及时调整设备安装进度计划以及劳动力安排。在业主设备到货后，承包商在索赔有效期内（11月23日）即发出了索赔要求及窝工索赔费用的函件。

3、承包商索赔费用计算：

（1）人工费。人员窝工费=窝工人数×人工单位×窝工天数=198984元。

（2）材料费。包括租赁材料（钢管、模板）、购买材料（线管、电线、塑钢窗、钢材、木材）两方面。A、由于购买材料超过实际用量而增加的材料购买费用及相应资金利息损失；

B、按原施工组织设计租赁但超过实际需要的周转材料的租赁费损失；C、缩短使用期限，提前终止周转材料租赁合同违约金；

（3）施工机械损失。设备窝工费=各种设备停置台班费×停置天数=103073元。

（4）工地管理费。指按照计划工作量与实际工作量差异而额外支付的工地管理费；管理费=人员窝工费×计费费率=27857元。

（5）税金。税金=（1）至（5）项之和×税率=10689元。

（6）费用合计。合计费用=（1）+（2）+（3）+（4）+（5）=340603元。

4、监理审核：

监理工程师在收到承包商的窝工费用补偿后，结合合同条款和实际情况后形成的审核意见为：

施工单位所报情况属实；由于设备未按期到货影响了施工工期，给施工单位造成了人员窝工和设备闲置，同意给予经济补偿；费用按有关合同文件计算，总费用为178916元（上报人员及设备窝工数量和单价做了一定的调整，窝工天数得到了监理工程师的认可）。审核上报业主的时间为19xx年1月30日。

5、业主审核：

索赔初期业主始终不同意支付此项补偿费用，后在业主审核窝工费用补偿过程中，承包商与业主在窝工窝工天数上产生了较大的分歧。业主观点：

承包商发生窝工初期，即要求承包商及时调整设备安装进度计划及劳动力安排，认为没有造成承包商太大的窝工损失；认为承包商土建部分从8月25日至10月20日陆续具备设备安装条件，窝工天数计算不合理，加权平均按照9月28日具备安装条件计算窝工天数为36天。此项索赔工作因此被搁置，直到工程完工后的19xx年7月13日，双方形成的一揽子合同变更索赔中才解决了窝工补偿费用124800元，基本达到承包商的补偿要求。

6、附：索赔编写组及审核人员：

胡高峰：骨料堆场设备安装项目部负责人；

张传友：骨料堆场设备安装项目部 ；

汪润章：骨料堆场设备安装项目部材料采购负责人；

马林：顾问律师，合同负责人；

审核人员： 邓宏昌：骨料堆场设备安装项目部总指挥

索赔事宜联系人：胡高峰，电话：150xxxxxxxx。

三、索赔根据

按照合同规定，业主的胶带机、摇臂堆料机应从19xx年8月31日开始按照安装顺序分批到货，但直到10月7日才到，并且部分设备无法安装此部分设备（为后期工序的安装设备）。承包商土建施工部分分别于8月25日至10月20日具备设备安装条件，直到11月3日承包商才收到第一批能够安装的设备，据此计算窝工时间为64天。

该工程项目中，业主没能在合同规定的时间内向承包商提供正常施工所需要的材料和设备等，因而直接导致了工程进度的延误和工期的延长。也就是发包人违约，发包人和工程师没有履行合同责任，没有正确地行使合同赋予的权力，工程管理失误，发包人不能在合同约定的时间内给承包人创造施工条件，没有按合同约定的时间向承包人供应材料、设备，或者供应的材料、设备的种类、规格、数量、价格、质量等级与合同不符，必然导致合同工期延误并给承包人造成损失。

项目的索赔涉及到工程的工期拖延索赔，包括施工的工期索赔以及费用索赔，承包商可以要求发包人延长工期，推迟竣工日期，同时可以要求发包人补偿费用损失，调整合同价格。索赔费用的组成主要有人工费、材料费、施工机械使用费、分包费用、工地管理费、利息、总部管理费、利润。

四、证据部分

索赔证据是关系到索赔成败的关键。只有在保存好完整的原始资料的情况下，才能将每一项索赔项目分初步设计图纸、施工图或设计变更的图纸、业主的书面指令、洽商记录和信函文件或每周例会纪要的记录、增加费用或支出的原始合同、单位以及实物照片等整理成证据，来证明索赔的成立，以争取索赔成功。索赔证据资料的范围很广，它可能包括工程项目施工过程中所涉及的有关政治，经济、技术、财务资料，具体可进行如下分类：

１、政治经济资料：

重大新闻报道记忆录如罢工、动乱、地震以及其他重大灾害等；重要经济政策文件，如税收决定、海关规定、外币汇率变化、工资调整等；政府官员和工程主管部门领导视察工地时的讲话记录；权威机构发布的天气和气温预报，尤其是异常天气的报告等。

２、施工现场记录报表及来往函件：

监理工程师的指令；与建设单位或监理工程师的来往函件和电话记录；现场施工日志；每日出勤的工人和设备报表；完工验收记录；施工事故详细记录；施工会议记录；施工材料使用记录本；施工质量检查记录；施工进度实况记录；施工图纸收发记录；工地风、雨、温度、湿度记录；索赔事件的详细记录本或摄像；施工效率降低的记录等。

３、工程项目财务报表：

施工进度月报表及收款录；索赔款月报表及收款记录；工人劳动计时卡及工资历表；材料、设备及配件采购单；付款收据；收款单据；工程款及索赔款迟付记录；迟付款利息报表；向分包商付款记录；现金流动计划报表；会计日报表；会计总帐；财务报告；会计来往信件及文件；通用货币汇率变化等。

4、工程具体资料：

（1）招标文件、投标书、中标通知书、工程预算书、工程量清单、施工合同及附件、工程图纸、技术规范、设计文件及有关技术资料、发包人认可的施工组织设计文件、开工报告、工程竣工质量验收报告；工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令；工程各项经发包人、监理工程师签字的签证；

（2）工程各项会议纪要、协议、往来信件、指令、信函、通知、答复；施工计划及现场实施情况记录、施工日报及工长日志，备忘录；工程送电、送水，道路开通、封闭的日期记录；工程停水、停电和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期。

（3）工程预付款、进度款拨付的日期及数额记录；工程有关施工部位的照片及录象；每天的天气记录，工程会计核算资料；工程材料采购、订购、运输、进场、验收、使用等方面的的凭据；国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件。

在引用证据时，要注意该证据的效力或可信程度。为此，对重要的证据资料最好附以文字证明或确认件。例如，对一个重要的电话内容，仅附上自己的记录本是不够的，最好附上经过双方签字确认的电话记录；或附上发给对方要求确认该电话记录的函件，即使对方未给复函，亦可说明责任在对方，因为对方未复函确认或修改，按惯例应理解为他已默认。

五、结束语

总结本索赔成功的主要因素：

1、施工过程中能及时发现索赔事件的发生、发展、可能产生的责任及经济后果，及时以书面函件的形式与监理、业主联系，为以后的索赔成立提供书面依据。

2、索赔事件发生后收集与之有关的来往函件、会议纪要、生产记录、验收交接记录、有关#5@p、支付单据、合格证件、鉴定结果、合同、计算办法、计算依据等，尽可能为索赔提供全面、准确、有说服力的索赔资料。

3、抓住了索赔机会，在有效期内提出了索赔要求，并请监理工程师对土建已完工项目及时进行了验收，确认了具备安装条件的部位和日期，是这次索赔成功的关键问题之一。

4、索赔过程中及时与监理沟通，从而得到了监理工程师的支持和同情。

5、考虑到一揽子合同变更项目较多，其他项目费用较大，业主不愿意接受索赔，更不愿意因为窝工时间认定过长而承担有关责任，费用过大在通过上一级部分审批时难度也较大等因素，避免与业主在此问题产生僵持而影响其他项目的解决，且考虑承包商窝工事件发生后及时作出了人员设备的调整，实际上没有太大的损失，承包商作出让步，同意业主认定的

窝工时间，但要求业主在量以及单价上给予优惠考虑，使得补偿费用不至于减少太多，最终双方达成一致。

6、索赔人员稳定、领导的关心支持也是成功的主要因素。此项目由于其他工程项目的上马，抽调了部分合同管理人员，曾使合同变更工作一度停顿，后来在主管领导的关心下及时调回相关人员，使得该项目索赔变更工作圆满完成。

本索赔也给了我们一些索赔技巧方面的启示：

首先，索赔的基础是施工合同文件。施工企业参与工程投标中标后,应及时、谨慎地与发包方签订《施工合同》。合同内容应尽可能的考虑周详,措词严谨,权利和义务明确,做到平等、互利。施工过程中要加强合同管理,积累真实有效的索赔证据,注意日常索赔资料的收集工作，据理力争、依法索赔,索赔应做到有理有据，充分把握好索赔的时效性,准确使用法律赋予的抗辩权实现索赔。

同时，要着眼于重大索赔，对已经出现的干扰事件或对方违约行为的索赔,一般着眼于重大的、有影响的、索赔额大的事件,不要斤斤计较。索赔次数太多、太频繁,容易引起对方的反感。但承包商对这些“小事”又不能不问,应作相应的处理,告诉业主,出于友好合作的诚意,放弃这些索赔要求,有时又可作为索赔谈判中让步的余地。

最后，要注意灵活性，在具体的索赔处理过程中要有灵活性,讲究策略,要准备并能够作让步,力求使索赔的解决双方都满意,皆大欢喜。要努力掌握索赔谈判艺术,培养一支高素质的索赔队伍。

索赔既是一门学问,又是一门艺术,必须作深入的研究。承包商要达到索赔目的,必须对索赔全过程实施有效地控制。主要应掌握以下谈判技巧:①制定索赔计划和谈判策略,每次谈判前要做好充分准备,拟好下一轮谈判的提纲,对准备达到的目标要做到心中有数;②索赔解决过程中常常会出现争执,而合理的让步是解决争执的策略之一,应做到有退有进;③要想方设法说服对方接受自己的要求,避免与业主发生正面冲突,态度要冷静、理智、不急不躁地运用恰当的策略和灵活的谈判技巧进行对话,要始终保持良好的谈判气氛。

总结报告人：

时间：20xx年 5月11日

 

第二篇：工程索赔报告书

宁绩高速第15合同段桥梁三工区工程索赔报告书

前言：20xx年2月，合肥三福工程有限公司参与了由开源路桥公司竞标所中的宁绩高速第15合同段的施工任务。我工区主要承担麻鸭大桥、高迁大桥、洪富村立交及部分涵洞的施工。为保证按期按质完成施工内容，进场施工前及施工过程中，在技术性民工很难招聘的情况下，承诺不低于合肥市20xx年度平均工资待遇，且保证月月兑现和满足总工程量在 万以上，且承担民工单边路费的许诺下，从 选聘了几十名优质民工，同时在相邻各地招聘了部分民工，均签署了劳务合同书，至20xx年5月底，工地民工达到120人，加上劳务班组负责人，共计130余人。我工区于20xx年2月19日进场至20xx年10月底，在此施工期间，由于征地拆迁、供电、杆线迁移、设计变更及雨期等影响造成局部和全面停工多次，由此造成我工区直接及间接经济损失近一百五十万元。

索赔事项概述：

一、高迁大桥：应项目部要求，20xx年2月19日至3月26日，承担了梁场及搅拌站建设，至4月26日完成了搅拌站、预制场建设工作。4月20日业主发布开工令，项目部要求我工区4月30日K76+220涵洞及高迁大桥开工。由于现场水、电、路不通，项目部要求我工区自购发电机， 5月6日高迁大桥正式开钻，至5月31日（DN1600）成桩四根。6月份期间，因现场征地拆迁及架线等相关问题，我工区全线停工。直到7月5号，高迁大桥通电完成，具备二次开工条件，我工区再次组织施工。

至8月中旬，高迁大桥生产基本正常。

二、麻鸭大桥、洪富村大桥：因征地拆迁和通电问题自进场一直未开工，直至8月10日洪富村通电完成，涂料厂拆迁未完成，施工范围较小，仅有4排16根桩可组织生产施工。到9月10日，涂料厂拆除，应项目部要求实施过河便道，正式打开工作面，全面施工。在此期间，我工区积极配合项目部对已具备开工条件部分进行施工，共成桩24根，麻鸭大桥至9月中旬才具备局部开工条件。

至9月底，由于业主资金等一系列问题一直未解决，致使施工中止，现场人员产生怠工情绪，要求停工补偿。我工区在项目部要求下，为了稳定民工情绪，减少施工现场因民工问题而震荡和停工，顺利完成余下施工任务，立即抽调部分资金，进行调解安定、继续施工，并积极协商处理善后事宜，尽力减少因工程量减少及工期延误而造成的损失。我工区在处理本事件中，付出了艰辛的劳动，化解了众多矛盾，协调了各方面关系，也支付了许多额外费用，我工区认为在避免和减少损失方面，已竭尽全力。在索赔事件发生后，我工区与项目部是积极配合的，在处理事件时是快速有效，不存在任何过错和不当行为。

索赔要求：由于我工区向你项目部索赔的事由是你项目部设计变更施工内容及前期征地拆迁未完成，故索赔要求包括下列方面：

（1）人工费。包括：A、20xx年5-10月份，由于无法施工造成的窝工而支付的人工费用；B、因总工程量减少，按照劳务合同支付给民工的补偿金及路费。

（2）材料费。包括租赁材料（钢管、模板）、购买材料（水泥、钢

材、木材）两方面。A、由于购买材料超过实际用量而增加的材料购买费用及相应资金利息损失；B、按原施工进度计划和组织设计租赁但超过实际需要的周转材料的租赁费损失；C、缩短使用期限，提前终止周转材料租赁合同违约金。

（3）施工机械损失（挖掘机、吊车）：A、20xx年5月1日前，为了按计划完成施工任务而采用挖掘机、吊车使用费（含实际使用费和违约金）；B、因减少总工程量致使挖掘机、吊机租赁合同提前解除的违约损失；

（4）工地管理费。我工区按照计划工作量与实际工作量差异而额外支付的工地管理费。包括A、增大活动板房、临时房屋等临时设施投资损失及生活用品损失；B、20xx年5月1日起，为了满足你司施工期限要求，我司加大施工现场人员配置和各方面管理而增加的支出。

（5）利息。由于工程设计变更而我司实际多投资金的利息。包括：

A、为满足施工需要，多支付商品砼合同预付款利息损失；B、多垫付工程款资金利息损失。

（6）利润。指原计划和现在实际施工部分利润差额。

索赔编写组及审核人员：

编写组成员：隆福昌：施工现场负责人；

隆簪星：施工现场技术负责人；

蒋邦武：施工现场材料采购负责人

审核人员：蒋邦胜：公司总负责人

索赔事宜联系人：蒋邦胜130xxxxxxxx

计 算 部 分

索赔总额：依据本事件产生的原因和涉及的范围，我工区按照建筑行业施工索赔及我工区实际损失分为以下几项，共计索赔总额为：元

各项计算单列如下：

一、5月份：

（1）K76+220涵洞：基础开挖后由于软基处理等待设计变更，误工一个月。

误工补助（含桥梁钢筋工）：45个工人×600元/月=27000元

（2）高迁大桥：由于通电未完成应项目部要求购买发电机进行施工。 完成产值（成桩4根）96m*1768.85元/m=169810元

实际发生成本：人工费：96m*400元/m=38400元

材料费：甲供砼：193m3×393元/ m3=75849元

钢 材（亏损部分）：700元/t×0.113 t/m×96m=7594元

发电机燃油费：79000元

机械费：吊车、挖机租赁费50000元

管理费：管理人员工资8人*4000元/月=32000元

其他费用及辅材：30000元

合计成本：312843元

5月份直接亏损值：169810元- 312843元=143033元

合计：5月份索赔金额27000+143033=170033元

二、6月份：由于征地拆迁、架线通电等原因全线停工一个月。 民工补助：45个工人×600元/月=27000元

管理人员工资：管理人员工资8人*4000元/月=32000元 吊车、挖机租赁费50000元

合计：6月份索赔金额27000+32000+50000=109000元

三、7月份：

高迁大桥：由于天气影响二十天未施工（按招标文件内容，三十年一遇的天气影响予以调整补偿）。

民工补助：80个工人×20元/天×20天=32000元

管理人员工资：管理人员工资8人*4000元/月×2/3月=21333元 吊车、挖机租赁费50000元×2/3月=33333元

合计：7月份索赔金额86666元

四、8月份：

（1）高迁大桥：受设计变更影响，下部结构不能施工。 民工补助：45个工人×600元/月=27000元

管理人员工资：管理人员工资4人*4000元/月=16000元 吊车、挖机租赁费50000元 计：93000元

（2）洪富村大桥：由于涂料厂征地拆迁、通电等原因影响二十天未施工。

民工补助：45个工人×600元/月×2/3月=18000元

管理人员工资：管理人员工资4人*4000元/月×2/3月=10667元 吊车、挖机租赁费50000元 计：78667元

合计：8月份索赔金额171667元

四、9-11月份：

高迁大桥、麻鸭大桥受设计变更影响全面停工。

民工补助：80个工人×600元/月×3个月=144000元

管理人员工资：管理人员工资8人*4000元/月×3个月=96000元 吊车、挖机租赁费50000元×3个月=150000元

合计：9-11月份索赔金额144000+96000+150000=390000元

总计：索赔金额927366元