监理公司规章制度

监理公司规章制度

一、监理人员职责

1、监理人员守则

（1）监理人员从事监理业务，必须守法、诚信、公正、科学，努力为工程建设服务，维护国家利益和建设各方合法权益。

（2）执行有关工程建设的法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责，对项目建设进行全过程、全方位监理，严格把关。

（3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。

（4）坚持科学态度、公正的立场和实事求是的原则，公平的处理有关各方的争议。

（5）各司其职、各守其责，密切配合，同心协力，强化集体意识和对工程建设的高度责任感和使命感。

（6）不收受被监理单位的任何礼物、礼金，不接受可能导致判断不公的报酬。

（7）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。

（8）服从总监领导，坚持独立自主地开展工作。

2、总（总监代表）监理工程师职责

（1）总监理工程师（简称总监）是监理机构的第一责任人，全面负责履行与业主所签订的“监理委托合同书”中规定的监理职责，组织领导监理工作。总监代表负责分管项目的监理工作，对总监负责。总监不在工地时，主持监理部工作。

（2）建立监理内部的组织机构，选定监理人员，协调、检查、考核各级监理人员的工作。审定监理部各项管理制度。主持编写监理规划、监理细则等。

（3）参加招标文件的审定工作，协助进行招标资格预审、议标、评标、施工承包合同谈判和合同文件的审定。

（4）组织对承建单位递交的工程施工组织设计的审查，提出审批意见。

（5）根据施工准备情况及时向承建单位发布开工、停工、复工等指令。

（6）审签承建单位每月呈报的工程进度及已完工程月报表。

（7）主持召开有业主、设计单位、施工承建单位参加的生产协调会议、施工质量会议，并协调各单位之间的关系。

（8）参加业主组织的工程协调会议，向业主提交所监理工程情况报告及工程管理方面的建议。

（9）审定并签发监理部上报的报告、请示等文件和有关工程报表。（10）参加监理工程的初步验收、竣工验收，负责组织编写工程竣工报告并上报。

（11）主持监理的日常工作，提出监理内部工作目标和工作总结。

（12）审签工程款支付凭证。

（13）经常向公司领导请示和汇报工作。

3、监理工程师职责

（1）负责分管工程的施工进度和施工质量的现场控制监督及管理。

（2）熟悉合同文件、图纸及有关技术规范，了解设计意图，参加设计交底和有关施工质量问题的协商。

（3）参加审查承建单位报送的施工组织设计，对施工措施以及现场的安全消防、环保措施提出意见并实施监督。

（4）检查分管工程项目（设备）的施工方法、人员、设备、材料等情况，对施工质量和进度详细做好现场值班记录、验收记录，及时发现分管项目中的技术质量问题，并提出处理意见，对重大事故和质量缺陷及时向总监和组长汇报。

（5）会同专业工程师核对并签署分管项目工程量完成情况统计报表及质量合格证明。

（6）参加分管项目的生产协调会议，审查承建单位的工程自检报告，参加基础验收、中间验收以及隐蔽工程覆盖前的现场检查验收及竣工验收等。

（7）负责分管项目（设备）使用的材料、构件、元器件的质量检查和验收。

（8）编写负责专业的监理细则、分部和单元工程质量评定表，根据总监授权签发监理指令和文件。

（9）承担总监委派的其它工作。

4、监理员职责

（1）熟悉分管工程部位的设计，技术规程和有关合同文件，并灵活应用在实际工作中。

（2）监督、检查承建单位的各项施工活动。掌握分管工作的施工进度、程序、方法、质量、数量、投入设备、材料、劳务详细情况并对此作出尽可能详细的记录，编写日报、值班报告等。

（3）参加分项工程，隐蔽工程的检查验收。

（4）发现违规现象时，应及时向组长、总监报告，向承建单位提出改进建议，要求纠正。

（5）及时报告承建单位的工作情况和问题，并提出建议和意见。

（6）参加对承建单位各种申请的调查，提供证明材料。

（7）和承建单位现场施工人员密切配合和联系。

（8）负责工程计量，做好记录。

（9）做好分管项目的工程技术资料收集整理工作，参加单项工程技术总结编写。

（10）承担总监和监理组长委派的其他工作。

二、人事管理制度

为进一步完善人事管理制度，根据国家有关劳动人事法规、政策及公司章程之规定，制定本制度。

1、录用与离职

（1）公司劳动人事部，负责公司的人事计划、员工的培训、奖惩、劳动工资、劳保福利等项工作的实施，并办理员工的考试录取、聘用、商调、解聘、辞职、辞退、除名、开除等各项手续。

（2）员工的招聘：公司各部门、各监理部向人事部报送用人计划，经公司主管领导审批后实施。

（3）人员录用程序：新聘（雇）员工，受聘人必须填写 “监理人员登记表”，由用人单位签署意见，拟定工作岗位，经劳动人事部审查考核，符合聘雇条件者，由人事部根据具体情况初步达成有关上岗时间、职位、薪金、福利待遇等。决定录用后根据初步达成的协议，签订试用合同，向用人单位发“员工到岗通知书”。

（4）入职手续：被录用人员向人事部提交一份详细《个人简历》，身份证复印件、毕业证原件、职称证原件、执业资格证及岗位证书等有效证书，免冠照片4张，由人事部负责保管，出具收据。人事部负责建立员工档案。

（5）新员工到岗后，由监理部负责领取生活用品、安全帽、办公用品等。

（6）外地招聘的新员工，工作满三个月后，准许报销从聘用地到公司或监理部的路费。员工试用期满30天前，由用人单位作出鉴定，提出是否录用的意见，经劳动人事部审核后，报总经理审批。批准录用者与公司签订正式劳动合同或临时劳动合同；决定不录者试用期满退回。

（7）临时工由各监理部在公司核准的指标内雇用。报劳动人事部备案。

（8）离职：员工在合同期内离职须提前30天向公司人事部提交书面辞职报告，经批准后逐项办理离职手续。其给公司造成损失的，应根据劳动合同和相关规定承担违约责任。

（9）对合同期满或在合同期内公司无意再聘用员工，公司应提前一个月通知解聘人。

（10）离职员工有责任协助处理工作交接，归还公司技术资料、文件、办公用品及其它公物归还。待所有离职手续完备后（工程中途辞职，当工程竣工后），发放当月实际工作天数工资。

（11）经公司出资培训的员工，离职时须交纳培训费及误工费，自培训期满后在公司工作满一年可递减20%的培训费，以后逐年以此类推。

（12）除名：对严重触犯国家法律、法规或违反公司规章制度，给公司造成重大经济、名誉损失者，公司保留起诉和要求赔偿的权利。被除名员工不享有任何待遇。

2、考勤

（1）公司员工必须自觉遵守劳动纪律，员工必须按时上下班，不迟到、不早退，上班时间不得擅自离开工作岗位，外出办事须经本部门负责人同意。

（2）各部门应安排人员负责考勤，各部门考勤应公开、真实，《考勤表》要张贴于室内，每月考勤结束后，《考勤表》由考勤员签名，总监审核后于次月2日前报公司综合管理处（附病、事假等手续），逾期不报，本月工资延后发放。

（3）严格请、销假制度。员工请假1天以内，由部门的领导批准，1天以上的，报上一级领导批准，公司部门主任、副总、总监（含主持全面工作的副职）请假，一律由总经理批准，请病假必须持有医院证明，并经领导批准，未经批准而擅离工作岗位的按旷工处理。

（4）旷工1天的每天扣发2天工资，连续旷工5天以上不得年终奖。对旷工者并视情节轻重给予行政处分。连续旷工10天以上或年累计旷工20天以上的，按规定予以除名等处分。

3、出勤与休假

（1）本公司现场监理人员实行每月四天休息制，由监理部根据现场实际情况，安排休假。省内、省外员工报销休假路费和差旅费补贴标准按（）执行。省外员工路程假暂为1天。上年的3月至第二年的2月份为一个周期，在次年3月5日为清算日。超过规定休息，按本人工资标准扣除。若因工作需要造成无法休满假期，至到期日本人提出申请，总监审批，经公司总经理审核后发放探亲工资。探亲工资按其基本工资标准补发。若监理部已安排其休息，本人不休的，不发放加班费，也不能在第二年累计使用。

（2）请假手续为本人申请，总监审批后，请假单报公司人事部。请假单作为报销探亲路费的依据之一。无请假单，不能报销路费。特殊原因的可补办请假单后，报公司总经理同意后再报路费。

（3）公司所有员工请假，均先办理请假审批手续，写请假条，总监审批后，到公司综合管理处办理手续。外省人员回来后及时向综合管理处销假。

（4）婚假：法定婚假3天，假期内工资照发。需有计划生育干部签批意见。

（5）产假：产假按《劳动法》和集团公司有关规定执行。需有计划生育干部签批意见。

（6）员工的直系亲属（父母、配偶和子女）死亡时，丧假3天；异地奔丧的适当另给路程假。假期内工资照发。

（7）职工病假在一个月内，病假工资按当地最低工资标准发给；连续病假一个月以上，病假工资按其基本工资的80%发给。

（8）职工事假按天扣发工资，事假在一个月以上，停发工资和一切费用（公司所交的各类保险自己承担），并影响年终的考核。其他事假期间不发工资。

（9）职工参加由公司派遣各类培训班，工资照发，培训证或结业证由公司保管。由个人原因考试不合格或中断学习（培训），未能取得合格（结业证）的其费用由个人承担。职工参加各类学历晋升学习的，职工自己安排好学习与工作的关系，在不影响工作的前提下，公司尽量安排其学习时间。职工取得各类证书，公司给予一定的奖励。

三、汽车管理制度

为使车辆管理规范化，及有效合理使用车辆，减少不必要的浪费，特制定本制度。

1、公司根据业务需要统筹调配公司所有车辆，根据需要统筹派车。监理部如有专车由总监（或工地负责人）负责车辆调度使用。公司用车由办公室统一调配。

2、司机必须凭派车通知单出车，否则按私事用车处理。每出车一次，填写出车任务单，按规定签字认可后上交公司办公室。

3、驾驶员负责行车日记完善。行车日记每日登记车辆行车时间、事由、用车人、批准人、公里数等有关数据，并由相关负责人登记签字。

4、车辆用油根据车辆所跑的公里数来审核汽车用油。审核部门应根据行车日记和出车单综合审核出车正常路线的里程数、油耗来报销油费。审核须由办公室、财务部等相关部门负责。

5、监理部向公司借车或公司向独立核算监理部借用车辆，按日计算相应的汽车租费和使用的汽油费、过桥过路费。

6、工地车辆回连，驾驶员应及时向公司办公室报到（遇休息天应用电话联系），以便办公室能合理安排车辆。

7、公司员工私事用车，须经公司办公室负责人同意并向公司缴交相应的汽车使用费。

8、驾驶员必须做好车辆日常维护工作，保持良好的车况和车容整洁，有出车任务时，保证按时出车，并遵守交通法规，精心驾驶，确保行车安全。

9、驾驶员除出车外，其他时间应在办公室（或工地办公室）上班，完成办公室（或工地负责人）安排的其它工作任务。

10、独立核算监理部，由监理部负责汽车日常管理和使用，可参照公司规定。

四、图书、资料管理办法（图集，规范）

为了充分发挥图书、资料在监理工作中的作用和公司实际情况，特制定本办法。

1、公司图书、资料管理由公司办公室具体管理。

2、图书、资料包括：公司订阅和购置的各种书刊、工具书及参加会议、培训收集的资料和工程监理档案资料。

3、公司图书、资料的订阅和购置实行统一由办公室集中采购。各监理部进场前和本年度工程监理需要提出采购计划，报公司办公室集中进行，特殊情况有关人员购买需事先经总经理同意，并及时补办登卡和借阅手续。外出参加各种学习班、培训班的资料回收后报公司档案管理人员登记签收后，方可报销有关费用。

4、图书借阅由监理部根据所承担的任务提出所需资料，经总经理同意后，由监理人员向公司档案管理人员办理借阅手续，并负责归还。

5、借用人对所借资料必须妥善保管，保持资料整洁。不得抽页、涂写，不得私自转借。如有遗失和损坏应由当事人作出书面说明，视情况予以处理或赔偿，赔偿金额一般为书价的1~2倍。借阅期一般以一个工程为周期，公司办公室可根据各监理部实际情况调剂使用，借用人员应予配合，不得拒还。

6、工作调动时，必须还清所借资料，方可办理调离手续。

五、财产管理

1、固定资产实行集中管理，分级管理办法。固定资产由公司办公室统一购买、调动、更新、维修，使用和保养由各部门负责。

2、公司内部调剂固定资产由办公室统一安排。

3、各监理部固定资产应指定专人负责固定资产的维护。实行总监负责制。

4、固定资产每年盘点一次。固定资产的毁坏和遗失由责任者过失造成的，按固定资产的净值来赔偿。

5、低值易耗品先报计划后采购，物品的采购原则上由公司办公室统一办理，监理工地零星物品可由监理部自行采购，但采购前应向办公室报采购计划，采购后应向公司办公室报送采购清单。领用先登记。

6、固定资产和低值易耗品按照“谁领用，谁保管，谁负责”的原则，明确责任。在监理工地结束后，进行物品回收、清点。

7、监理部使用公司仪器设备，公司按使用时间收取折旧费及使用费，使用期间设备维修及零部件更换的费用由监理部承担。

六、成本、费用管理办法

为进一步加强公司内部管理，明确公司与监理部、员工的责、权、利，制定本办法。

1、生活设施：新进人员生活用品设施按（）元/人配备由监理部或办公室统一采购。生活设施按使用3年更新的原则。谁使用谁保管，工地调动生活用品随使用人带新工地。员工辞职或被公司辞退由本人折价购买其生活用品。公司回购的扣相应折旧费和清洗费用（50元/次）。

2、办公设施：参照集团公司有关财产管理办法。

3、劳保用品、交通设施公司统一安排。

4、现场办公费：根据现场实际情况实报实销，总量控制。

5、交通费：现场交通费实报实销，总监从严控制。回家路费参照出勤与休假规定。

6、通讯费：按以下标准实施。

7、伙食费：监理部伙食费按20元/天·人标准，由监理部统一使用。

8、出差费用标准：按照集团公司有关标准执行，工地正常调动不属因公出差。

9、医药费：长期员工按社会保险执行。外聘员工参加意外保险。

10、福利标准：

11、业务招待费：按监理费的3‰控制。

12、备用金：一般在工地前期准备工作时，允许监理部借备用金，用以采购物品，物品采购齐全应及时归还备用金。备用金最高限额2000元整。

七、员工寝室管理制度

为加强公司寝室的住房管理，提高住宿质量，特制定本规定。办公室负责管理公司寝室。

1、公司办公室设立人员住宿登记表。公司人员入宿应先到办公室登记，向

2、入住人员离开寝室前请及时清洗床上用品，打扫寝室卫生。对未清洗者滞留押金20元（用于洗衣店清洗的费用）。

3、入住人员未经许可，不得任意改变住房结构、布局。必须保持房屋及其

4、严禁在室内赌博、酗酒，不得从事其它任何违法活动。

5、入住人员必须保持住房整洁卫生，节约水、电等资源。

6、未经同意，非本公司人员一律不得入住。

7、公司人员如有需要存放自己的物品在寝室请打包，并注名，妥善的安放在寝室指定地方。贵重物品不得存放，请本人妥善保管好自己物品。

8、为保持寝室清洁卫生，以上规定请入住人员相互遵守。

XX建设监理有限公司

二0 年月日

第二篇：工程监理公司规章制度

前言

第一章组织管理…………………………………………（5）

第一节组织机构………………………………………（

第二节岗位职责………………………………………（

第二章行政管理规章制度………………………………（

第一节员工守则………………………………………（

第二节员工培训管理制度……………………………（

第三节文件管理制度…………………………………（

第四节公司印章管理制度……………………………（

第五节公司车辆管理制度……………………………（

第六节会议制度………………………………………（

第七节档案管理制度…………………………………（

第八节信息保密制度…………………………………（

第九节行政办公制度…………………………………（

第十节公司人员证件管理制度………………………（

第十一节固定资产实物管理办法……………………（

第三章人事管理规章制度………………………………（

第一节人力资源管理制度……………………………（

第二节人员管理制度…………………………………（5） 7） 21） 21）23）25）28）32）35）41）45）50）55）56）58） 58）62）

第三节企业薪酬分配绩效考核管理制度……………（73）

第四节岗位竞聘管理制度……………………………（77）

第四章财务管理规章制度………………………………（81）

第一节财务管理制度…………………………………（

第二节差旅费管理办法………………………………（

第五章项目监理部管理规章制度………………………（

第一节项目监理部基本准则…………………………（

第二节项目管理资料指南……………………………（

第三节项目监理人员到岗履职管理制度……………（

第四节项目督察管理制度……………………………（

第五节项目工程师岗位竞聘实施制度………………（

第六章公司质量管理制度………………………………（

第七章安全措施管理制度………………………………（

1 81） 88） 91） 91） 97） 100）103）104）108） 121）

前言

——把伟业打造成一个学习型组织

一、徽标涵义：象征伟业迎着朝阳、勇于担当、锐意进取、拼搏向上、团结互助的精神风貌。蕴函跨越式发展的涵义。

二、公司全称：四川伟业建设监理有限公司。

三、公司创建于: 20xx年8月。

四、企业资质荣誉：绵阳建设监理协会理事单位；重质量、诚信服务示范单位；绵阳市20xx年度质量安全先进监理企业。

五、企业精神：勇于担当、分享成功、分享快乐。

六、企业宗旨：诚信铸伟业。

七、企业目标: 稳健求实、开拓发展、创建具有核心竞争力的企业。

八、执业人员应具备的条件：

（一）监理执业人员要爱岗敬业，不得串岗、代岗或不到岗执业。

（二）上下级同事之间要做到文明用语，礼貌待人。

1、礼貌用语：

（1）欢迎用语：欢迎光临、欢迎指导

（2）问候语：您好、早上好、晚上好、请稍等、请问您有什么事

（3）见面语：请进、请坐、请用茶、请用水

（4）告别语：再见！明天见！欢迎再来，慢走！

（5）道歉语：请原谅！对不起，请不要介意！对不起，请多包涵！对不起，让您久等了！

（6）感谢语：谢谢！非常感谢！劳驾了！让您费心了，实在过意不去！感谢您的帮助！

2、礼貌忌语

（1）喂，叫什么

（2）不知道，别问我

（3）不是我办的，不要问我

（4）烦死了

（5）谁办的事你找谁

（6）我办不了，你爱找谁找谁去

专业资格：岗位知识、工作能力、工作态度、工作技巧。个人条件：健康身体、文化素质、个人修养、仪表仪容。

九、企业文化：伟业公司企业文化是指全体员工认同的伟业公司领导人倡导的价值观，它是以董事长为首的全体伟业人智慧的结晶，是伟业过去六年成功经验的总结，是全体伟业人迎接未来挑战的强大精神武器。伟业公司文化的核心是伟业公司的企业精神。

十、职业发展：伟业的任职资格双向晋升通道，与岗位需求相结合，使有管理能力和管理潜质的员工顺利成长为管理者，同时也使潜心钻研技术、有技术特长的员工通过自己的努力顺利成长为某个专业/业务领域的专家，为员工的职业成长提供了广阔的空间。

薪酬：在伟业，我们不仅遵守当地法律规定的最低工资标准要求，而且还根据员工绩效考核调查结果和公司业绩对员工薪酬进行相应调整。

沟通渠道：伟业公司与员工之间的沟通渠道。

员工可以向自己的直接主管提出自己的意见和建议，也可以向更上一级的领导提出他们的问题。

工程监理公司规章制度

第一章组织管理

第一节组织机构

第一条董事会是公司的最高权利机构。

第二条总经理对股东会负责。

第三条监事对公司全体股东负责，对股东大会负责，对总经理负责。

第四条总经理是公司日常生产经营管理的决策和指挥中心，是董事会领导下的公司行政负责人，负责贯彻落实董事会决议，全面主持公司的生产建设、经营管理工作，并对董事会负责。

第五条副总经理、总工程师、财务负责人、行政总监及其他高级管理人员对总经理负责，按总经理授予的职权各司其职，协助总经理开展工作。

第六条总经理工作机构设臵有：总工程师室、公司财务部、综合办公室、工程监理部、市场拓展部五个部门。

第七条各分、子公司行政负责人应定期向总经理报告本公司经营管理情况，对总经理负责。

第八条公司组织机构图

工程监理公司规章制度

第二节岗位职责

第一条监理人员职业道德守则

1、维护国家、公司的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。

2、执行有关工程建设的法律、法规、规划、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责。

3、努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。

4、不以个人名义承揽监理业务。

5、不同时在两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。

6、不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方法。

7、不收受被监理单位的任何礼金。

8、不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。

9、坚持独立自主地开展工作。

第二条总经理条例

一、总则

1、为明确总经理的职责，保障总经理高效、规范地行使职权，协调经理班子和董事会、监事之间的工作关系，保护公司、股东、债权人的合法权益，促进公司健康发展，根据《中华人民共和国公司法》和《四川伟业建设监理有限公司章程》（以下简称公司章程）

的规定，特制定本条例。

2、总经理是董事会领导下的公司行政负责人，负责贯彻落实董事会决议，全面主持公司的生产建设、经营管理工作，并对董事会负责。

二、总经理的任免

1、总经理由董事会聘任或解聘，总经理班子其他成员由总经理提名，董事会聘任或解聘。

董事可以兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员，但兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的三分之二。

2、公司设总经理一人，是公司日常生产经营管理的决策和指挥中心。

3、总经理及总经理班子其他成员每届任期三年，连聘可以连任。

4、总经理应具备以下条件：

⑴具有良好的个人品质和职业道德，诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道；

⑵具有大专以上学历和中级以上专业技术职务，十年以上经营管理经验，熟悉生产经营业务和有关经济法规，擅于经营管理；

⑶能够知人善任、集思广益，具有协调各种内外关系和统揽全局的能力；

⑷能力强、工作热情高、有强烈的使命感和开拓进取精神。

5、具有《公司法》第147条规定情形的人员，不得担任公司总经理或总经理班子成员。

6、总经理在任职期间，可以向董事会提出辞职，但应于三个月前向董事会递交辞职报告，待董事会批准后离任。如果在不利于公司的时侯辞职和在董事会未正式批准前因辞职原因给公司造成损害的，总经理应负责赔偿责任。

7、董事会无正当理由，应于收到总经理辞职报告之日起三个月内给予正式批复。

8、总经理班子其他成员提出辞职，需向总经理提交辞职报告，由总经理签字同意后报董事会批准。

9、总经理离任必须进行离任审计。

三、总经理的职权

1、总经理对董事会负责，行使下列职权：

⑴全面主持公司的生产经营管理工作、组织实施股东会或者董事会决议；

⑵拟定公司年度生产经营计划、投资方案及实现计划、方案的主要措施；组织实施公司年度经营计划和投资方案；

⑶组织实施公司年度经营计划和投资方案；拟定公司内部管理机构设臵方案；

⑷拟定公司内部管理机构设臵方案；

⑸制定公司的基本管理制度；

⑹提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人、其他部门负责

人等，并根据其工作业绩，决定对他们的奖惩方案；

⑺决定公司职工的工资，福利，奖惩，决定公司职工的聘用或解聘；

⑻在董事会授权的额度内，决定公司投资的审批；

⑼在董事会授权的额度内，决定公司固定资产处臵及资产减值损失的审批；

⑽在预算范围内，有权批准项目的实施计划、资金支付计划及公司财务支出款项；

⑾制定公司年度招聘人才和用工计划。

⑿代表公司处理对外事宜和签订包括投资、合作经营、合资经营等在内的经济合同；

⒀管理和指导、协调分、子公司的生产建设经营工作； ⒁签发日常行政业务和财务文件；

⒂提议召开董事会临时会议；

⒃公司章程规定或董事会授予的其他职权。

⒄签发日常行政业务和财务文件；

2、非董事部经理列席董事会会议，在董事会上没有表决权。

3、在紧急情况下，总经理对不属于自己职权范围而又必须立即决定的生产行政方面的问题，有临时处臵权，但事后应及时向董事会报告。

4、总经理因故暂时不能履行职权时，可临时授权一名副总经理代行部分或全部职权，若代职时间较长时，应提请董事会决定代

理人选。

5、副总经理主要职权：

⑴受总经理委托分管部门工作，对总经理负责，并在副总经理职责范围内签发有关业务文件；

⑵受总经理委托代行总经理部分或全部职权。

6、财务负责人的主要职权：

⑴分管公司的财务部门，主管公司的财务及资产、成本、投资评价工作；

⑵负责预决算的审核，财务报告审核及财务信息披露的把关； ⑶负责建立健全会计核算体系，拟定降本增效方案；

⑷协调实施产品价格制订、经济效益分析。

四、总经理的责任和义务

1、总经理必须贯彻党和国家的方针、政策、遵守法律、法令、法规，遵守公司章程，执行董事会决议，接受股东、监事和职工群众的监督。

2、总经理应当维护公司企业法人财产权，确保公司资产的保值和增值。正确处理股东、公司和员工的利益关系。

3、总经理应当按照优势互惠互利、公平、公正原则和工序服从原则，处理好与控股股东及其他关联企业的关系。

4、总经理应当根据董事会或者监事的要求，向董事会或者监事报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况，总经理必须保证该报告的真实性。

5、总经理应当充分依靠职工群众，调动全体员工的积极性，努力抓好生产、建设、改善经营管理，提高企业素质，全面完成公司经营管理目标。积极开拓市场，推进内部改革，不断提高企业的综合经济效益，确保公司发展持续化、利润最大化。

6、总经理应当做到公司的商业行为符合国家的法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求。

7、总经理应当认真阅读公司的各项商务、财务报告，及时了解公司业务经营管理状况。

8、总经理必须忠实履行职务，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利。

9、总经理行使职权时，应遵守法令、章程、股东大会决议，董事会决议的各项规定，因违反以上规定而给公司造成损害的，应对公司负赔偿责任，担当总经理依照董事会决议具体执行业务，因董事会决议或股东大会决议违反法律、法规致使公司造成损害时，总经理不承担责任。

10、除公司章程规定或股东大会、董事会批准外，总经理不得透露公司秘密。

11、总经理不得挪用公司资金或将公司资金借贷给他人，不得将公司资产以个人名义或他人名义开立账户存储，不得以公司资产为本公司股东或他人债务提供担保。

12、国家法律、法规或公司章程规定的其他责任和义务。

13、总经理班子其他成员应当主动、积极、有效地行使总经理

赋予的职权，对分管工作负主要责任。本条例有关总经理的责任和义务适用于经理班子其他成员。

14、本条例有关内容若与国家颁布的法律、法规不一致时，按国家规定办理。

第二条总工程师职责

1、认真贯彻执行国家有关方针、政策、法律、法规。

2、负责协助总经理技术管理工作，不断推进技术进步。

3、协助总经理组织制定公司技术管理方面的规章制度，不断推进公司监理工作的标准化、规范化和制度化。

4、制定公司技术人员业务培训和进修计划，并组织实施。组织公司技术人员进行技术业务学习及经验交流。协助总经理做好对技术人员的考核工作。

5、负责公司技术情报的收集、管理和技术人员技术资料装备工作。

6、经常深入各监理现场，对监理项目质量控制、进度控制、造价控制等进行检查和指导，及时解决项目监理过程中遇到的重大技术问题。

7、负责审批项目监理规划，审核工作质量评估报告。

8、协助总经理承揽监理业务。

9、完成总经理交办的其它工作。

第三条副总经理岗位职责

1、认真贯彻执行国家有关方针、政策、法律、法规，参与公

司生产、经营、行政等重大事项的决策。

2、协助总经理制定公司的长远发展规划、近期工作目标、年度及年度利润目标和各项规章制度。

3、协助总经理协调处理各项目监理部的重大问题及各项目监理部间的人员调度。

4、深入实际，调查研究，掌握现场监理动态，督促检查各项目监理部的工作和项目安全生产、文明生产情况，采取有效措施提高监理服务质量和监理成效。预防质量事故、安全事故和其它事故的发生。

5、抓好创卫、后勤保障等管理工作。领导各项目监理部做好上级主管部门对项目监理工作的检查。协助总经理协调公司各职能部门的工作，以及对职工的考核奖惩工作。

6、完成总经理交办的其它工作。

第四条行政总监岗位职责

1、贯彻公司的有关规章制度，协助公司领导做好各方面的协助工作，起到承上启下、沟通信息的作用。

2、负责组织安排会议、接待及办公室日常全面管理工作。

3、负责组织起草公司文件，并做好公司文件的编号、打印、发放以及行政文件的立卷、归档、保管、传递和车辆管理。

4、负责公司印章、领导印章的管理与使用。

5、负责组织完成公司年检、年审及上级主管部门需要的各种报表和资料。

6、负责公司的后勤服务和车辆的调度管理工作。

7、检查、督促、落实领导布臵的各项工作及各项决定。

8、完成公司领导交办的其它工作。

第五条办公室工作职责

1、认真贯彻执行国家有关方针、政策、法律、法规和公司的各项制度，组织实施公司年度生产、经营计划。

1、负责公司日常接待、对外联系以及各种文件打印、复印、收发、签字盖章、传阅、归档工作、安排会议以及其它日常事务性工作。

2、负责公司职工考勤、请假、销假的统计；按时交纳通讯工具服务费，正确使用公司各种印章，做好车辆的合理调度及使用；节日公司职工物资福利的采购发放、劳保发放等。

3、负责公司各种证件资质年检、年审以及上级主管部门要求汇报的各种资料的收集、整理、复印、装订和报送工作。

4、认真做好监理费收取、财务凭证管理、统计工作。

5、负责公司资产的登记建账和分配使用工作。

6、为达到“精简、效能”的原则，办公室人员要身兼多职，分工不分家，互相支持，主动配合，通力协作，共同做好公司的行政后勤服务工作。

2、负责承揽监理业务，努力开拓监理市场，及时掌握各种信息，主动同上级行政主管部门、行业主管部门、建设单位进行联系与沟通。

3、负责公司广告策划与宣传工作，协助公司领导做好年终工作总结。

4、负责监理合同的谈判、定稿、打印、签署、发送工作。负责公司各项目监理部施工图纸发放工作。

5、定期收集建设单位对监理工作的意见和建议，给公司经理当好参谋。

6、负责公司年检、考核以及主管部门要求上报的各种资料的收集、整理、报送工作。

第六条项目总监理工程师岗位职责

1、确定项目监理机构人员的分工和岗位职责。

2、主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作。

3、审查分包单位的资质，并提出审查意见。

4、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员调换其工作。

5、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。

6、审核签署承包单位的申请、支付签证和竣工结算。审查和处理工程变更。

7、主持或参与工程质量事故的调查。

8、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工

程延期。

9、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。

10、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料；审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。

11、主持整理工程项目的监理资料。

第七条项目总监理工程师代表岗位职责

1、负责总监理工程师指定或交办的监理工作。

2、按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权利。

3、总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：

（1）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；

（2）签发工程开工、复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单。

第八条专业监理工程师岗位职责

1、负责编制本专业的监理实施细则。

2、负责本专业监理工作的具体实施。

3、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议。

4、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告。

5、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。

6、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。

7、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。

8、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。

9、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认。

10、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。

第九条监理员岗位职责

1、维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。

2、执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责。

3、努力学习专业技术和监理知识，不断提高业务能力和监理水平。

4、不同时在两个或两个以上单位注册和从事监理活动。

5、不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。

6、坚持公正的立场，公平地处理有关方的争议。

7、不收受被监理单位的任何礼金。

8、不泄漏所监理的工程需保密的事项。

第十条会计岗位职责

1、严格执行《会计法》和《会计基础工作规划》，遵守财经纪律，规范会计行为，加强会计监督，提高会计工作质量。

2、建立财务内部牵制制度，做到钱账分离，账物分离；对日常发生的经济业务，认真审核原始凭证的要素是否齐全，并进行分类整理，做到手续完备真实可靠；以原始凭证所记载的经济业务确定相应会计科目，以此填制凭证，做到审核无误、内容完整、分类正确、连续编号。

3、设臵总账、明细账和其它辅助性账簿，严格遵守记账规则，根据记账凭证所附的原始凭证和登记各种明细账，根据各种记账凭证编制科目汇总表，根据科目汇总表登记总账，做到数字准确、摘要清楚、登记及时。月末对账时确保账证相符、账账相符、账实相符。

4、建立健全财务收支审批制度，依法办事，客观公正，敬业爱岗，保守秘密。建立内部控制制度，加强对货币资金的管理，及时办理债权债务的会计核算，及时收取监理成本的会计核算，正确计算财务成果。根据有关规定，正确计提职工福利费和工会经费，并作相应的账务处理，按时发放职工工资。加强对固定资产的核算和管理，确保公司财产物资的安全和完整，加强会计档案的管理。

5、根据登记完整、核对无误的会计账簿记录和其它有关资料编制会计报表，做到数字真实、计算准确、内容完整、说明清楚，

及时给领导提供会计信息。

第十一条出纳岗位职责

1、严格遵守现金管理制度及银行结算制度，库存现金不得超过规定限额，超过部分应及时存入银行，收付款应在凭证上加盖“收讫”戳记并签字。正确填写支票和汇款凭单。

2、根据会计填制的收付款凭证，逐笔顺序登记现金日记账和银行存款日记账，现金账做到日清日结，账款相符。

3、按月银行存款账面余额同银行对账单核对，及时调整未达账项，并经会计审核后作为会计资料归档。

4、确保现金的安全与完整，保管好有关印章及空白支票。第十二条资料员岗位职责

1、负责公司文件、材料的打印、复印工作。

2、做好打印、复印材料的登记工作，并及时通知承办方校对和领取文件。

3、服务热情，工作认真，严格按公司规章制度办事，做到打印及时、准确、装订整齐、签收手续齐全。

4、熟悉并掌握计算机、打印机、复印件的操作，负责文件处理设备的保管、维修的联系检修工作，使设备处于完好状态。

5、负责编制、落实打印、复印用品的领用计划。

6、保守打印、复印文件机密，及时对废弃文稿进行处理和销毁。

7、负责打字室的管理，做好卫生、安全、保密工作。

第二章行政管理规章制度

第一节员工守则

第一条须遵守公司的一切规章制度，接受上级的指挥监督，忠实勤勉地履行其职务。

第二条严守公司机密，未经许可不得对外公布公司或客户资料及发生的事情。

第三条不得主动接触不属于自己职责范围的事情以及文件资料。

第四条员工的言行应诚恳、谦让有礼，员工之间要和睦相处。在工作中应保持端庄整洁的仪容。

第五条员工要公私分明、保持廉洁公正的品格。不得利用职权获取不法利益或教唆他人收受个人好处。

第六条严禁一切侵吞、挪用公司财产的行为，全体员工有保护公司财产的责任与义务。

第七条要维护公司利益及公司形象，并制止别人侵犯公司利益或破坏公司形象。

第八条除非获得公司事前书面批准，否则，不得经营与本公司相关的业务或在外兼职。

第九条不得以公司名义在外进行私人行为或者有损本公司声誉的行为。

第十条不得在公众场合高声谈论公司的业务、项目等机密问题。

第十一条对保管、管理的资料、财务及一切公物应尽保管之责，不得丢失或转让。

第十二条要有勤俭节约的取向，时时处处为公司节约资源。第十三条本公司各级员工有违反规定者，应视情节轻重分别予以惩处，若所属部门主管知情不报亦应负连带责任而受惩处。

第十四条以上条款如有违背，公司将给予一定的处罚。处罚权在人事行政部。

第二节员工培训管理制度

第一条目的。

为培养员工素质，加强员工对岗位工作的能力与对企业文化的了解，并有计划地充实其知识技能，发挥其潜在能力，建立良好的人际关系，提高工作绩效，特制定培训管理制度。

第二条公司为员工提供各种培训机会，形式包括光碟、书籍、培训会议、函授等。

第三条对有发展潜力的员工，公司为其提供更为丰富的培训形式，确保员工的成长。

第四条公司各部门及项目部根据实际情况呈报每月培训计划（需求）和全年度培训计划（需求）给综合办公室。

第五条培训管理程序

1、新员工入职培训：由公司综合办公室直接安排组织，主要针对企业文化及公司规章制度、人员工资、员工福利等方面，目的是增强员工归属感。

2、内部培训：公司各部门根据需求提出培训内容，可安排公司内部人员进行讲课。

3、外部培训：由公司安排到外面培训机构、或由公司聘请外面专业导师举办培训课程，根据公司实际需求而定。

第六条公司综合办公室根据《年度培训计划》内容严格执行，并不断开拓培训信息及提供培训教材，确保每堂培训课程都能落实到位，有结果。

第七条各部门必须认真配合培训工作安排，不可因私抗拒培训安排，以免影响培训团队工作推进。

第八条公司所有培训资料均由公司综合办公室统一归档。

第九条综合办公室需对每位员工的培训成绩进行登记、归档作为员工年终考核或职位变动时的评估依据。

第十条根据《年度培训计划表》及员工岗位工作职责的实际需求而确定员工的培训资格。

第十一条凡属对外培训的课程均由综合办公室评估安排及联系，所产生的培训费用根据情况，再由财务部报总经理决定是否报销。

第十二条所有参与对外专业培训的员工，需将所学到的专业知识在部门培训或者公司培训上分享，并将所获证书交给综合办公室保管。

第十三条若涉及到培训费用较高、且专业性较重要的课程，员工必须跟公司签订“培训协议书”，明确受训后为公司服务的期限，如在合同服务期限内辞职，须向公司缴付原来培训费用的5倍。

第三节文件管理制度

第一条目的

为了进一步促进公司公文管理规范化、制度化，畅通公文处理渠道，提高办事效率，特制订本办法。

第二条范围

适用于本公司行政类文件（公文）处理全过程。

第三条权责

办公室负责解释。

第四条管理细则

1、收文处理

⑴收文处理程序：登记分办批办 ⑵办公室指定专人负责收发公文，其他人员收到公文及相关信函需转交办公室，统一按公司公文管理程序进行处理。

⑶收文登记需按照发文机关、发文字号、收文时间、收文编号、文件标题进行详细登记。对文件的处理要做到准确、及时，不能积压延误文件的分送工作。公文在处理过程中应注意保密。

⑷凡需办理的公文必须填写“公文处理单”，应先送办公室审批意见，再呈送公司领导阅批，按照公司领导批示意见，将文件及时送交承办部门或承办人（两个以上承办人的，送交第一承办人）办理。办公室在签批公文时，认为无需送公司领导批阅的一般性文件，可根据公文的内容和性质直接批有关部门阅办。

⑸承办人员收到文件后，要认真研究文件内容和公司领导批示

意见，及时办理，不得延误。需要回复的文件，要按要求及时回复，特殊情况不能按时昨的应向发文单位说明情况。文件处理完毕要在公文处理单上注明处理结果并将文件返还综合部归档。

⑹需要传阅的公文由办公室负责传递，每位领导阅后要签名、注明日期。

⑺加强公文催办检查工作。办公室应对领导批示的公文及本公司发出的文件，认真督促、催办、以防积压或漏办，并保证公文及时归档。各部门对公司发出的文件或公文，需要汇报贯彻执行情况的，要及时检查反馈。

⑻各部门收到急件时，应在3天内答复并将文件归档，办理一般文件，一周内应办理并将文件归档。需要研究而不能马上处理的，也要先书面或口头简要回复。

⑼公司领导参加重要会议带回的文件，在汇报和传达后，应将会议文件交档案室归档。

2、发文处理

⑴行文要求

①凡公司行文均须打印成文，统一使用公司印制的“发文稿纸”，并使用公司全称。公司对外统一名称：四川伟业建设监理有限公司。

②“标题”必须明确，应注明文件种类：请示、报告、函、通知等。

⑵行文编号统一

①发文程序：拟稿审稿签发打印校稿用印。 ②草拟文件要符合国家的方针、政策和上级的有关规定。情况要属实，观点明确，条理要清楚，字词要规范，层次要分明，标点符合要正确，篇幅要力求简短。

③审核文件。拟稿人将草拟文件送交分管领导审批，审核的重点是：是否确需行文，政策界限是否清楚，措施是否明确具体，处理程序是否完备，文字表述是否准确等。审核时如发现不妥之处，必须进行修改，属于重要的原则性的问题，应退回原承办部门或人员修改。

④签发文件。经审核合格，呈总经理阅批签发。签发时应签署明确意见，并署签发人姓名及日期。文稿签发后，未经签发人同意，不得擅自修改。

⑤复核文件。签发后的文件要送交文件管理人员复核，重点是：审批、签发手续是否完备（正式文件需要填写发文稿审批单，一般文件填写用印申请单），附件材料是否齐全并统一编发文件号。

⑥用印归档。文件打印装订完成后，送交印章管理人员加盖公章，同时要将文件及审批手续一并归档保管。

第四节公司印章管理制度

第一条目的。

为加强对公司印章的制发、废止、使用及管理，保障企业财产安全，制定本制度。

第二条定义。

板制度所称“印章”指公司印章、合同专用章、财务章、法定代表人人名章，公司各部门的部门章现场监理部章，岗位执业章。

第三条管理程序

1、印章保管的基本原则

⑴专人管理原则。机关部门章（各现场监理部章）由各职能部门负责人（项目总监）保管，公司印章、执业方章、公司资质由综合办公室保管，公司法人代表人名章由总经理保管，合同章、财务章由财务部保管。

⑵审批和登记原则。机关部门印章（现场监理部章）使用由部门负责人（项目总监）批准，公司印章使用由综合办公室根据文件情况报相关负责人批准并登记后方能使用，合同用印按总经理签批意见执行。

2、刻制、改刻、废止

⑴公司印章、机关部门章、各现场监理部章、执业方章的刻制、改刻、废止由公司综合办公室专人办理；

⑵综合办公室必须在提出的方案中对新旧印章的种类、名称、形式、使用范围及管理权限作出说明；

⑶机关各部门（现场监理部）需要更换或废止的印章应由各部门负责人（项目总监）将旧印章交还公司综合办公室；

⑷公司印章应妥善保管，印章在遇到遗失、损毁、被盗的情况时，应立即向总经理（董事长）和上级主管报告，公司应依法公告作废。

第四条使用监管流程

1、公章使用监管流程

印章责任人审核登记行政总监审查总经理审批印章责任人员盖章备案注：如总经理外出，应电话请示，同意后方可用印，并在事后由印章责任人员补齐手续。

2、公司项目业务章、#5@p专用章使用监管流程

公司业务章：印章责任人备案登记审核备案印章责任人员盖章备案

#5@p专用章：#5@p管理人开票备案印章责任人审核登记行政总监审批印章责任人员盖章备案

3、注册人员执业章、合同专用章、法人代表人人名章使用监管流程

印章责任人审核登记行政总监审批印章责任人员盖章备案

第五条附则

1、各印章管理使用责任人必须按流程使用并管理印章，不得

遗失与损毁，否则承担一切法律与经济责任。

2、各印章责任人不得将印章用于“使用监管流程”以外事项，否则将追究相关法律与经济责任，并承担由此引发的一切后果。

3、合同专用章：按总经理签批意见修改，并经审批签署后盖章。

4、注册人员执业章：必须经注册执业人员本人签署后盖章。

5、法人代表人名章：必须经行政总监审批，总经理授权后盖章。

6、#5@p专用章：必须经#5@p管理人开具备案送印章责任人审核登记，并由行政总监审批后盖章。

7、公司业务章：必须在相关执业人员签署意见经行政总监审核登记备案后由行政总监盖章。

8、现场项目监理部用章：必须经项目总监审签后，由项目总监盖章并登记备案、备查。

第六条外借管理

（1）外借仅限于本公司借用和公司其他部门因公借用；

（2）外借时，经办人员必须向管理人员出具有总经理批准的借条，借条中需明确以下事项：使用名称、使用用途、借用时间、归还时间；

（3）归还时，管理人员应在借条上注明实际归还时间并保留借条的复印件。

附件：

工程监理公司规章制度

第五节公司车辆管理制度

第一条目的。

为了加强本公司车辆的管理及有效使用，同时有效落实车辆驾驶人的行为规范，经研究决定，特制定本办法。

第二条驾驶员应当遵守法律、法规及公司规章制度、坚守岗位、服从公司统一调配，并随时听从出车安排，认真做好行车记录。

第三条驾驶员要例行检查车辆的水、电、机油、制动等基本情况。发现车辆有故障时要立即检修，保障车辆正常安全行使。

第四条车辆出现故障时，不能在指定地点检修的，应通知办公室并提出具体的维修意见（包括维修部件和所需要的经费等）未经批准不得私自将车辆送厂维修。

第五条车辆维修和保养，驾驶员应提前报办公室同意，由公司指定维修点进行维修或保养，并在之后驾驶员持维修单位正式#5@p、材料清单，交办公室审核后，经领导批准，方可报销。

第六条存在下列情形之一的，公司将对驾驶员处以罚款、通报批评、开除等处分。

1、无照驾驶、酒后驾驶。

2、违反交通法规，其罚款由驾驶人员自行承担。

3、未经许可将车辆借予他人使用的，如造成相关后果，其法律、经济责任概由车辆管理驾驶人承担。

4、人为损坏或由驾驶不当造成的损坏，则费用由相关责任人

承担。

5、如因驾驶不当造成交通事故的，驾驶员除承担相关法律责任外，公司将给予经济处罚。

第七条驾驶人应保持车辆内外卫生，保持通讯工具畅通，确保通讯有效，严禁驾驶车辆时接打电话和与人交谈。

第八条车辆油耗实行包干管理。可按车型每百公里标准耗油量计算，或按核定月耗油量计算。超出耗油之外的不予报销，节约的给予比例奖励。（将车辆的百公里油耗与审定油耗，上月实际，年度实际，等主要指标进行对比）

第九条车辆在工作用车外，一律不得私用，一经查实公司将给予重处。下班后车辆停放公司指定位臵，不得乱停乱放。

第十条发生交通事故时，驾乘人员应及时报警并通知办公室，积极配合交警，保险公司对事故进行处理。根据交警部门认定的责任大小，确定驾驶员在交通事故中（除保险公司赔偿外）承担的责任，涉及公司承担的经济赔偿比例，由公司研究决定。

工程监理公司规章制度

第六节会议制度

第一条实施会议制度，是为了讨论决定公司在经营管理上的重要事宜、沟通信息、共识目标。公司通过召开各种会议达到集思广益、统一意见、纠正偏差、清晰目标，提高工作效率为目的。为规范会议管理，使公司各类会议均能收到良好效果，特制定本制度。

第二条公司会议类型

公司会议包括：股东会、总经理办公会、行政周例会、专题工作会、员工座谈会、全体员工大会等多种类型。

1、股东会，有总经理办公会根据需要，适时召集召开。

2、总经理办公会，根据公司生产经营工作需要，适时召集召开。

3、行政周例会：每周一上午8：00召开例会；会议内容主要是安排布臵这一周的工作计划，并总结上一周的工作情况。例会内容由行政部专人进行记录并归档。

4、专题工作会：由各专业部门发起组织，公司主要领导及相关部门人员参加，讨论有关专业问题。会议以不定期的方式召开；主办部门要有专人进行会议记录。会后二个工作日内必须将会议纪要报行政部备案。

5、员工座谈会：由公司人事行政部不定期邀请员工座谈，主要了解员工对公司、所在部门运行的看法、意见、建议以及员工的生活福利等情况。

6、全体员工大会：公司将适时于每月底召开全体员工大会，即公司级月例会，会议由行政部负责组织。

第三条会议规定

1、各种会议均由行政部拟订会议议程，明确会议议题和讨论事项并进行时间分配。

2、各种会议应由行政部提前一个工作日以书面或电话等形式发出会议通知。

3、会议承办人要提前做好会议准备，包括会议场所、桌椅、投影设备、会议文件或资料等，会后应负责做好会议场所的清洁。

4、主持人要始终把握会议主题，积极引导与会人员参与会议讨论，当议题偏离主题时要及时终止讨论。

5、与会人员必须严格遵守开会时间，因故不能出席会议，必须事先通知会议主持人；对无故缺席和迟到人员，会议记录人应进行考勤记录，会后应将考勤记录汇总交行政部按考勤制度规定进行处理。

6、会议进行中与会人不得私下议论与会议无关的内容，要尊重会议主持人和发言人，在反驳他人意见时，应注意态度和语气。

7、会议期间应将手机臵于会议状态。紧急重要电话必须接听时，应到场外进行。

8、参会人员须严格保守会议秘密。

9、参会人员应主动作好会议笔记和相关记录。

第四条会议资料的管理

1、各种会议必须有专人做好记录，总经理办公会的会议纪要、决议，由行政部负责整理成文。

2、纪要作为公司的重要文件，备忘已研究决定的事项，最迟要在会后次日下发至与会人员，以便对照督查落实。

3、会议纪要均须在行政部登记备案。

4、公司会议资料由行政部负责整理、发放、立卷、存档。

第五条会议纪律

1、参会人员应提前5分钟入场，会议期间应保持会场秩序。

2、参会人员开会时未将手机放在会议状态者，手机每响一次，罚款50元。

3、参会人员迟到或早退或在会议开始前半小时内请假者，罚款50元。

4、参会人员迟到或早退30分钟以上者，按照缺勤论处。

5、参会人员无故缺席者，按照旷工论处。

★公司行政周例会管理办法

为了严肃周例会纪律，提高周例会行政效率，稳健推动公司的各项生产经营活动，创建效益型企业。公司全体同仁要围绕：有力、有序、有效地提高公司经营管理的综合竞争能力这个基本点而努力工作。经公司办公会议决定，特制定行政周例会管理办法。

一、行政周例会的目的和意义：行政周例会是公司行政管理机关发起、组织、召集、管理，有具体议程、目标、任务的行政管理会议。主要形式和作用：1、是与会人员通过阶段工作交流、汇报、

沟通，达到管理信息交换；交流和汇报工作成效、经验得失、目标实施、管理效能等方面的管理行为和效果，达到借鉴、学习、抛砖引玉、取长补短之效；2、上传下达，承上启下。通过公司对行业宏观管理环境的法规、标准、规范、政策实施要求等信息，组织学习、贯彻、安排；剖析公司目前管理状况，总结成绩、找出问题、困难、工作重点，进行讨论、安排和要求。3、公司相关职能部门，对照工作状况、要求、问题、差距，谈想法、添措施、拿办法，从本位和部门联动角度出发，改进、行动、解决、消灭。以此达到学习、沟通、协调、统一要求、统一思想、统一行动，共识管理和目标，由此提高企业执行力和管理效能的目的。

二、参会人员：公司行管人员、项目片区负责人、各项目部总监，公司行政部通知人员。

三、时间安排：按照公司目前会议惯例，每周一上午08：00～09：00，特殊情况行政部另行通知。

四、会议内容及要求：结合范筹工作，公司作要求和安排；部门作支持、组织协调和检查；各项目部就合同实施、过程履职、执法贯标、管理、协调等工作进行总结和规划，讲体验、谈感想、总结得失；公司上下紧密围绕公司当前和一定时期内的中心工作任务和经营管理目标，以团结务实的态度带头实干、苦干、真干，全体同仁通力合作，真正把公司的管理方略强有力地贯彻到基层和具体工作中去，创造更大的效益。

五、会议主持：一般由行政部负责人主持，当负责人请假不在

时，由其指定人或公司副总经理主持。

六、会议准备：与会人员在会前务必作好会议议程，议决事项，发言、汇报、沟通等事项的准备。发言要求言简意赅，内容要全面，突出重点。

七、会议记录：与会人员均必须自带笔记本和笔，作好会议记录，回到岗位后，积极具体地落实贯彻好会议精神。公司专人负责会议记录，会议记录本用毕后，应按档案管理要求及时归档保存。

八、会议纪要：会后，公司会议记录责任人务必在次周周二前将会议记录整理成会议纪要，编号发布并收藏。对于已明确的工作计划、安排、处理、完成事项，管理部门或负责人要在下次例会前对照（前次）会议纪要，进行检查总结。

九、会议纪律：

1、与会人员务必在每周六前，处理、协调、安排好范畴内的工作，以保证按时参加会议；

2、每次例会市区内的总监及总监代表必须参加会议。市外或异地项目的总监原则上每月至少参加一次，但该部分人员凡在会期已返绵的，均必须参加会议；

3、参会人员一律不准当天会前请假。若请假，需在周五前，办理请假手续，请假事由要具体、正当。非工作和特殊原因请假，视同缺席；

5、保持会场安静。做到不私语，移动电话均需臵于震动；

6、会期不安排和处理与会议无关的工作，做到不分心，全心

投入和参与会议。

1、按时开会，迟到5分钟以上承包人每人每次处罚500.00元；总监理工程师每人每次处罚200元；专业监理工程师每人每次处罚100元；监理员每人每次处罚50元。

2、无故缺席未参加会议，承包人每人每次处罚1000.00元；总监理工程师每人每次处罚300元；专业监理工程师每人每次处罚150元；监理员每人每次处罚100元。

3、会议制度处罚资金一律交公司工会，用于集体工会活动使用。

第七节档案管理制度

第一条档案保管

1、综合办公室负责公司纪要、公司章程等；公司资质与简介；人事档案；劳动合同；员工执业证书、执业印章管理；员工职称普及资料；工程资料与书籍；行业法律法规及行业动态；监理信息；公司各种对内对外及来往函件与文件；保存公司各种会议纪要及公司大纪事；公司各种资产与其台帐；各种工程类型的投标书；工程监理合同等档案的保管。

2、工程监理部负责各种工程类型的监理实施细则、监理规划、监理大纲及监理表格格式。

3、财务部负责员工个人费用台账；财务档案的保管。

第二条收集与归档

1、归档范围：凡公司经营管理活动及其他工作中形成的各种文字、声像、证书、荣誉奖品、图表实物模型等材料均属收集与归档范围。

2、收集：档案管理人员根据各自职责与归档范围，按文书处理和归档要求，进行组卷归档；因公外出参观学习、考察、调查研究、参加上级部门召开的会议者，应将会议的主要文件资料送综合办公室归档；公司各部门工作人员应做好文件资料的形成、积累、收集、整理，对正在归档的档案负责补充、完善。

3、归档要求：归档的文件材料应完整、准确、系统，能真实

反映公司各项活动和历史过程；归档的文件材料，应使用A4型纸，并不可使用圆珠笔、铅笔等易褪色笔书写。凡收到易褪色文件应及时复印，原收件和复印件一起归档。

4、归档时间：各类工程竣工监理档案资料，最迟应在工程完工后十日内立卷归档；文件、合同、简介、会议纪要等其他一些材料性文件，应在与这些材料有关的活动结束后及时归档。

第三条整理和保管要求

1、档案整理：档案整理就是把处于相对零散姿态的档案，经过分类组合、排列和编目，使档案系统化、条理化，便于保管和利用；档案的编号及立卷根据公司实际情况进行。

2、档案保管要求：立卷的案卷应按照档案的要求套上硬纸封面或装盒；设专门的档案室，室内应保持清洁卫生，并装好窗帘，防止日光直射。同时还应做好防鼠、防潮、防蛀工作。

第四条保密

1、档案管理人员与借、查阅者应认真学习和自学遵守档案保密规定，正确处理保密与利用的关系；

2、企业档案的保密划分为绝密、机密、秘密三个等级；

3、案卷应根据内容及价值，正确划分保密类别、保管期限，并定期对各种档案进行密级审查；

4、存放人事档案案卷、合同、文件资料的文件柜等应加锁，钥匙由综合办公室专人专管；存放文件、会议纪要、公司章程、工程监理资料等相关文件由综合办公室专管。

5、对档案保密范围内的文件，谨防泄密，因随意泄密造成不良影响和损失等后果的，应视情节给与处罚。

第五条借阅与查阅

1、需查、借阅档案的，应说明理由、要求及内容，并应出示已办妥的档案查、借阅手续，查阅仅在档案室内进行；

2、外单位借阅档案者，应凭单位介绍信，经总经理批准，办妥借阅手续后方可借阅；

3、外单位借阅档案应在档案室借阅，不得外借；

4、查、借阅档案应妥善保管所借档案，负责其安全保密，不得涂划案卷，拆卷、遗失和损坏等；

5、复制档案应经相关负责人同意后方可实施。

第六条安全

1、公司各部门应保管好文件柜钥匙，未经同意，不允许增配。遗失钥匙应及时报告；

2、档案室内严禁烟火，严禁危险品进入；

3、非工作需要，任何人不得进入档案室；

4、档案管理员下班时应注意锁好档案室门窗。

第七条鉴定与销毁

1、按统一的鉴定原则和标准来判定各类档案的价值意义，从而确定不同的档案为不同的保管期限；

2、档案保管期限分为永久、长期、短期三种，永久保存指无限期尽可能长远的保存下去，长期保存年限为16年至50年，短期

保存年限为15年以下；

3、超过保管期限的，综合办公室和监理部提出鉴定销毁申请报告，经公司组织相关人员对已到期档案进行鉴定后，由综合办公室和监理部按批复进行销毁或延期处理；

4、对公司有长远利用价值的档案应永久保存；

5、对公司在一定时期内有利用价值的，分别为长期或短期保存；

6、介于两种保管期限之间的，一律就长不就短；

7、档案管理人员应编制销毁清册。

第八节信息保密制度

第一条目的

为保守公司秘密，维护公司权益，特制订本制度。

第二条范围

适用于本公司秘密信息的管理。

第三条权责

本制度由办公室负责解释。

第四条定义

公司秘密是指关系到公司权利和利益，依照特定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的事项。

第五条管理要求

1、原则

⑴公司员工都有保守公司秘密的义务。]

⑵公司保密工作，实行既确保秘密又便利工作的方针。

⑶对保守、保护公司秘密以及改进保密技术、措施等方面成绩显著的部门或员工实行奖励。

2、保密范围和密级规定

⑴公司秘密包括下列秘密事项：

①公司重大决策中的秘密事项；

②公司尚未付诸实施的经营战略、经营方向、经营规划、经营项目及经营决策；

③公司内部掌握的合同、协议、意见书及可行性报告、主要会议记录、纪要；

④公司财务预决算报告及各类财务报表、统计报表。

⑤公司所掌握的尚未进入市场或尚未公开的各类信息；

⑥公司的技术资料（投标文件、各类监理大纲、监理规划、实施细则等）

⑦公司员工人事档案，工资性、劳务性收入及资料；

⑧其他公司确保应当保密的其他事项。

注：一般性决议、决定、通知、通告、行政管理资料等内部文件不属于保密范围。

（2）公司秘密的密级划分

①公司秘密的密级分为：“绝密”“机密”“秘密”三级。 ②绝密是最重要的公司秘密，泄露会使公司的权益和利益遭受特别严重的损害；机密是重要的公司秘密，泄露会使公司权益和利益遭受严重损害；秘密是一般的公司秘密，泄露会使公司的权益和利益遭受损失。

（3）公司密级的确定

①公司经营发展中，直接影响公司权益和利益的重要决策文件资料为绝密级；

②公司发展规划、财务报表、统计资料、重要会议记录、公司经营情况为机密级；

③公司人事档案、合同、协议、工资性收入、尚未进入市场或

尚未公开的各类信息为秘密级；

④属于公司秘密的文件、资料，应当依据本制度的规定标明密级，并确定保密期限，保密期限届满，自行解密。

3、保密措施

（1）口头信息保密规定

①不要在公司内部或外部谈论有关单位的保密信息，包括对其他工作人员、客户、朋友或亲属。

②在没有确认对方身份和是否被授权获得信息之前，不要通过电话、手机给出保密信息；

③只向来访者提供非保密信息，若超出范围，需经主管领导批准；

④遵照会议的要求传达会议信息。

（2）纸面信息保密规定

①接收任何保密文件、资料都要签收并登记；

②文件或其他纸面保密信息只发给或传阅到被授权的人员，并签收；

③在传递保密文件或资料时，要放在文件夹、盒中携带，以防失密或散落丢失；

④所有保密信息应归类在专用文件夹中，并清楚标明秘密等级，保存在带锁的文件柜中；

⑤离开办公室时，不把机密信息和文件留在办公桌上，应锁入抽屉或柜子，并锁好门窗；

⑥用邮件发送保密信息，信封要贴封口，并标记“秘密或保密”； ⑦复印完后，应将保密件取走，不要留在玻璃板上；

⑧当传真机密或绝密信息时，要求接收等在传真机旁及时收取；

⑨不再需要的保密文档要粉碎。

（3）电子信息安全保密规定

①计算机显示器应旋转在他人看不到屏幕的地方，如果来访者走近，应迅速滚动页面或关小亮度，或保存你的信息关闭显示器；

②打印保密材料要人不离机，负责保存和传递。

③在提交电子信息给他人之前，应向上级核对，不能给未授权的人；

④计算机必须经常进行查毒、杀毒，为了安全，不得安装借来的程序；

⑤重要文件要备份，并存储在安全、加锁的地方；

⑥有保密信息的软盘不能带出单位，以防止数据被不应该获取这些信息的人获取。

4、责任和处罚

（1）公司全体员工都有责任和义务保守公司机密，维护公司利益。出现下列情况之一者，给予警告，并处以100-500元的罚款。

①泄露公司秘密，尚未造成严重后果或经济损失的；

②已泄露公司秘密但采取补救措施的。

（2）出现下列情况之一的，予以辞退并酌情赔偿经济损失；

①故意或过失泄露公司秘密、造成严重后果或重大经济损失的；

②违反本规定，为他人窃取、刺探、收买或违章提供公司秘密的；

③利用职权强制他人违反保密规定的。

（3）员工不论何种因素离开公司，公司机密也不能外泄，如给公司造成损失，公司将追究法律责任。

第九节日常行政办公管理制度

第一条目的

为规范本公司日常行政办公、办公用品及通讯等管理，特制订本制度。

第二条范围

适用于本公司日常行政办公、办公用品及通讯的管理。

第三条权责

1、办公室主办，其他部门协办；

2、本制度由办公室负责解释。

第四条管理程序：

一、办公纪律管理

（1）按时上班，不迟到、早退、旷工；

（2）上班时间内，坚守工作岗位，不许窜岗、干私活、吃零食、玩电脑游戏、上网聊天、炒股、打瞌睡或做与工作无关的事情。

（3）办公桌上应保持清洁，不许放与工作无关的物品。

（4）不许在办公区域吵闹、高声喧哗、聚众聊天。

（5）不许把工作（办公）用品挪作他用。

（6）不许随地吐痰、乱扔垃圾、果皮、纸屑。

（7）不许穿拖鞋、背心进入办公区。

（8）电话铃响应立即接、转。接转电话要先用普通话说“您好，伟业监理公司”，声音要温和，不得与通话人开玩笑、聊天。

（9）不许因私长时间占用公用电话、不许因私拨打公司长途电话。

（10）未经允许，不得使用其他部门的电脑。

（11）不许做有损公司形象和违反公司规章制度的其他事情。

二、请示和汇报

1、请示的界线

（1）请示是下级就工作中的问题、对策、解决办法、措施和建议向上级汇报，请求指示或批准；

（2）属于本部门及个人权限内的问题不用请示，非本部门及非本人权限内的问题则要请示；

（3）遇到带有政策性的新情况、新问题，无章可循或无前例的要请示。

（4）贯彻执行上级指示、决定不用请求，但需要变通执行时要请示。

2、请示的分类

（1）请示分为口头请示和书面请示两种。

（2）凡属于全局性、政策性、决策性的新情况、新问题需书面请示，一般性具体问题可口头请示。

（3）一般情况下，不能越级请示，各级负责人对所属下级的请示要在规定的时间内明确答复或批示处理意见。一般性问题要求在一天内答复，全局性、政策性问题在两天内做出答复和批示。

3、请示的程序

董事长

4、在下列情况下可越级请示

（1）直接上级在规定的时间内未做出答复或指示的；

（2）直接上级主管无法做出答复或指示的；

（3）一般职员越级请求，需经领导批准后按照约定的时间口头或局面请示。越级请示人员必须向请示领导说明原因。

5、汇报

（1）各级负责人要定期向上一级负责人汇报工作，并提出存在的问题和解决问题的建议；

（2）一般职员根据部门主管的要求定期或不定期汇报工作情况。

三、办公用品及办公设备管理

1、办公用品及办公设备由办公室人负责采购，其他部门不得自行采购。

2、办公室按月制订办公用品及办公设备购买计划及预算，经部门经理审核，总经理批准后采购，根据实际工作需要有计划地分发给各部门。

3、计划外的办公用品及办公设备购买或特殊需要的办公用品及办公设备，须经办公室负责人同意，总经理批准方可购买。

4、公司新聘人员的办公用品及办公设备，办公室根据用人部门提供的名单和用品清单，负责为其配齐。

5、负责采购和发放办公用品及办公设备的人员要做到办公用

品齐备，量足质优，库存合理，开支适当。

6、负责购买和发放办公用品及办公设备的人员要建立库存账，做好物品入库、出库手续，出库物品需由领用人签字。

7、办公用品及办公设备的实物管理参照《固定资产实物管理办法》执行。

四、重大事件报告

1、重大事件指：现金及贵重财物被盗、遭遇抢劫、职工人身伤亡、自然灾害及其他不可抗力因素对公司财产造成重大损失的事件等。

2、公司在遭遇突发事件后，立即向总经理（董事长）汇报。

五、报刊邮发管理

公司报刊杂志订阅分发、收发信件、邮件均由办公室内勤人员负责办理。每日由内勤人员将订阅刊物分至公司领导和各部门。

六、卫生制度

1、卫生清扫范围：办公区域及指定的卫生责任区；

2、卫生清扫要求：

（1）办公区内窗明地净；

（2）办公桌椅、墙壁、文件柜等无灰尘；

（3）办公用品、用具、材料、文件摆放整齐；

（4）办公区内注意开窗通风换气，使空气清新，无异味；

（5）地面洁净无纸屑；

3、办公室每周由内勤人员查验清扫情况，每月月末最后的一

天下班前组织一次大检查。

七、安全保卫制度

（1）各部门员工下班前须检查使用的计算机、饮水机等电器设备是否已切断电源。严禁使用电炉及非工作用电设备。严禁在工作区内存放易燃、易爆和有毒物品。

（2）各部门的贵重物品和重要文件要指定专人保管。员工离开办公室时，应将自己桌面物品放入柜中保管好；下班后，各部门必须将办公室的门窗关、锁好。

（3）节假日放假前，各部门经理要对其所属工作区域进行安全检查，确保安全后方可离开岗位。

（4）对违反治安、消防规定造成失火、失盗事故的，将依据公司有关制度从严处罚；触犯刑律的，要移交司法部门处理。

八、通讯工具管理

1、通讯工具包括固定电话、手机、传真机等。

2、办公电话由办公室统一办理安装、迁移、维修等手续。

3、公司总经理的手机话费由财务部统一交纳报销外，其余人员的手机话费，由使用者自行交纳，在工资或补助中体现。

九、接待管理

1、公司客人的吃、住、行由办公室统一安排。

2、对人数较多滞留时间较长的客人，办公室须先拟订“接待计划”，经总经理批准后严格执行。

第十节公司人员证件管理制度

第一条公司人员证件是公司开展各项工作的重要凭证和依据，为加强证件的管理，完善办理手续，保证各项工作合理有序的开展，特制定本管理办法。

第二条凡本公司的证件均由行政人力资源部统一管理。

第三条对公司证件设专人负责保管，妥善做好各种证件的保管、使用、押证、出借等工作，并将证件的使用、押证、出借情况造册登记。

第四条及时、主动的做好各种证件的年审、继教、更换等工作，并按上级主管部门的要求在限定日期内完成。如因年审、继教、更换等工作不及时而由此造成重大损失的，要追究其证件管理人的相应责任。

第五条凡在本公司报名或公司出资培训获得执业资格证书者，培训后为公司服务未满协议约定或公司另行规定年限的，公司管理部门不予办理证件转出事宜。

第六条如员工离开公司，需要转出有关培训结业证书或执业资格证书的，在办理相关转出手续前，应向公司结清由公司出资的各种培训费；证件工本费；培训期间的差旅费和工资报酬等费用后方可办理转出手续。

第七条凡在本公司报名考取证件的员工，当连续为本公司服务期限满五年以上者，转出证件时可部分或全部免除公司支出的证件费用。

第十一节固定资产实物管理办法

第一条目的

为加强固定资产实物管理，控制费用开支，并确保满足使用要求，特制定本办法。

第二条适用范围

适用于本公司固定资产实物管理。

第三条权责

1、办公室主办，其他部门协办；

2、本制度由办公室负责解释。

第四条管理要求

1、本办法所指固定资产是指非易耗、可以长期使用的办公设备设施，如：电脑、打印机、复印机、空调、办公桌、办公椅、文件柜、沙发、茶几、会议桌、会议椅、茶水柜、公务用车辆等。

2、公司根据企业发展实际和岗位工作需要进行配臵。

3、各部门根据各岗位工作需求及时向办公室提出申请。办公室根据企业发展实际审定需求申请的合理性，报总经理审批。

4、固定资产购买实行集中采购制。办公室根据各部门的物品需求情况进行汇总，结合公司固定资产现状进行盘点，能够内部调剂的调剂使用；确实不能调剂时，制定物品请购单，报总经理审批。

5、采购物品后，固定资产实物管理人员根据采购清单对物品进行验收并进行登记造册，对验收不合格产品给予退回。

6、物品验收合格后由需求部门领取并使用保管，物品使用人需在固定资产发放表上签字领用。物品使用人应爱护并按物品使用要求合理使用物品，如因使用不当造成损坏，使用人需照价赔偿。

7、固定资产管理人员要建立“固定资产管理卡”，并半年进行一次核对盘点，异常情况及时呈报处理。

第三章人事管理规章制度

第一节人力资源管理制度

第一条目的

为使本公司人力资源管理走上正规化、制度化、现代化的道路，在有章可循的情况下，造就一支高素质的员工队伍，特制定本制度。

第二条范围

本制度适用于本公司人力资源管理的全过程。

第三条职责

1、本程序由办公室主办，其他有关部门协办。

2、本制度由办公室负责。

第四条定义

1、公开：是强调各项制度的公开性，提高执行的透明度。

2、公平：是指坚持在制度面前人人平等的原则，为每个员工提供平等竞争的机会。

3、公正：是指对每个员工的工作业绩做出客观公正的评价并给予合理的回报，同时赋予员工申诉的权利和机会。

第五条管理程序

一、人力资源管理的原则

1、本公司的用人标准是：人品、能力、经验、学识。

2、本公司的用人之道是：专业的事由专业人士来完成。

3、公司人力资源管理的基本准则是：公开、公平、公正，有效

激励和约束每一个员工。

二、人力资源管理的职责

办公室是公司从事人力资源管理与开发工作职能的部门，主要职责包括：

1、依据公司业务的实际需要，研究组织职责及权限划分方案及其改进方案。

2、负责制订公司人力资源战略规划和人力资源发展计划。

3、设计、推行、改进、监督人力资源管理制度及其作业流程，并确保其有效实施。

4、建立和维护良好的劳动用工关系，促进企业与个人的共同发展。

5、致力于人力资源的可持续开发和利用，强化人力资本的增值。

6、建立健全人力资源工作程序及制度，确保人力资源工作符合公司发展的方针并日趋科学化、规范化。

7、负责公司定岗定编、调整工作岗位及内容等工作。

8、负责公司劳动用工合同、录用政策制定并组织实施。

9、管理公司劳动用工合同、员工人事档案。

10、负责员工异动的管理工作。

11、负责员工考勤、人事任免及奖惩工作。

12、制订员工的薪资福利政策。

13、制订教育培训制度，组织开展员工的教育培训。

14、制订人事考核制度，定期组织开展员工的考评，重点是员工的绩效考评。

15、其他相关工作。

三、员工及编制

1、凡公司聘用的正式、试用、临时、兼职人员，均为公司员工。公司将员工划分为正式员工和临聘员工两类。公司员工的基本行为规范包括：

⑴热爱祖国，热爱公司。

⑵遵守国家法律法规，遵守公司各项规章制度。

⑶认同公司文化，与公司同舟共济，维护公司的利益和声誉。 ⑷勤奋、敬业、合作、忠诚。

⑸严守公司秘密。

⑹保证公司财产安全。

2、办公室需就各项工作职责的任务以及工作人员的条件等进行分析研究，制作“职务说明书”，作为员工聘用、管理、考评的依据。

3、公司实行定岗定编管理，在保证经营正常运行的前提下控制人力成本。

4、根据编制，本公司应定期召开人力检查会，就现有人员工作能力、流动率、缺勤情况及应储备人力与需求人力进行正确、客

观的检查及建议，作为制订人力资源计划和开发人力资源的依据。

5、各部门如需增补人员，应先到办公室领取并填写“人员补充申请表”交综合部办理。

6、办公室受理人员补充申请时，应审查所申请人员是否为编制内需求，其职位、薪资预算是否在控制之内，增补时机是否恰当，审核通过后提出正确的拟办建议，呈总绠审批。

第二节人员管理

第一条聘雇

一、招聘管理

1、公司将招聘分为：内部招聘、外部招聘及特殊渠道引进人才。

2、内部招聘程序为：

（1）办公室以适当方式发布“职位公告”，公开招聘信息。

（2）应聘员工报名，填写“应聘登记表。

（3）用人部门组织面试工、笔试、办公室提供相关支持。

（4）人员筛选，确定录用人员名单。

（5）与员工原就任部门协调，通知员工并办理调动手续。

3、外部招聘程序为：

（1）办公室对外各招聘岗位进行工作分析，编制职位说明书”。

（2）选择合适的媒介，对外发布招聘启事。

（3）应聘人员报名，填写“应聘登记表”。

（4）对收到的应聘资料，对照职位说明书进行筛选，确定面试名单。

（5）用人部门组织面试、笔试，综合部提供相关支持。

（6）面试后3日内（需笔试的为笔试后3日内），用人部门应向办公室提交面试评价表或笔试结论。办公室实施终审，终审有权否决。

（7）办公室向终审合格的人发出“录用通知书”。

（8）员工报到入职。

（9）对关键岗位的应聘者，由办公室根据需要开展背景调查。

4、特殊渠道引进人才招聘的程序：

特殊渠道引进人才，限于高级管理人才或具有特殊才能的人才，程序为：

（1）各类渠道直接向总经理推荐人才，或者由办公室委托猎头公司搜索人才。

（2）办公室组成招聘小组，由总经理亲自面试。

（3）素质测试。

（4）录用。

（5）办公室办理入职手续。

5、新员工入职报到时须携带下列资料：

（1）近期免冠照片；

（2）身份证复印件；

（3）体验表；

（4）毕业证书复印件；

（5）职称证书、岗位资格证书复印件；

6、办公室应引导新入职人员依程序办理下列工作：

（1）验收应交资料；

（2）办理工作证；

（3）登记参加社保及参加工会。

（4）领取办公用品；

（5）入职培训；

（6）签订“劳动试用协议”

7、办公室依据报到程序办理以下事项：

（1）填写“人员报到记录簿”。登记“人员状况表”。

（2）填制“新员工定薪表“，办理薪酬核定。

（3）收齐报到应缴资料，建立个人资料档案。

8、人才试用规定：

（1）除特殊渠道引进的人才外，其余人员试用试用上岗前，均需接受岗前培训，培训合格后方可上岗。

（2）用人部门负责人有义务对新进人员进行上岗指导。

（3）新员工试用期为1-3个月。特殊人才经总经理批准可免予试用或缩短试用期。

9、正式聘用规定：

（1）试用期满，员工向本部门提出转正申请，直接主管部门严格对照“职务说明书”的任职资格，如实填写“试用员工评定表”并提出意见，意见分为：同意转正、予以辞退、延长试用期。

（2）办公室审查，决定是否采纳直接主管部门的意见。

（3）凡需延长试用期限，其直接主管应详细述说原因。不能胜任者予以辞退，试用期内事假达5天者予以辞退，试用期内病假达6天者予以辞退或延长试用期，存在迟到、早退达3次或有旷工记录者予以辞退。

（4）试用合格者，由综合部代表公司与其签订为期1年的聘

用合同。

（5）聘用合同期满，按双向选择续签合同。

第二条离辞职

一、辞职和资遣

1、辞职：

⑴公司员工因各种原因不能在公司继续工作者，可申请辞职。 ⑵公司员工申请辞职必须按劳动合同规定，提前15—30天提出申请，并通知人事行政部。

⑶员工申请辞职应由本人填写离职申请表，经有相应核决权的人员批准后，于批准其离开公司的最后时限内办完移交手续。

⑷离职申请未获正式批准或未办完移交手续而离开公司的员工，不得结算工资。

⑸辞职员工的薪资结算至正式离开公司之日止。

2、资遣：

⑴有下列情形之一，公司可对部分员工予以资遣：

①公司停业或转让时；

②公司亏损或业务紧缩时；

③业务性质变更，有减少员工必要，又无适当工作可安臵的； ④公司资遣员工应提前30天；

⑤公司经营困难发生经济性裁员；

⑥员工患病或者非因公负伤，医疗期满后不能从事原工作，也不能从事由公司另行安排的其他工作；

⑦员工不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位后，仍不能胜任工作；

⑧劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行，经公司与员工协商不能就变更劳动合同达成协议的。

⑨劳动合同期满，公司不同意续签劳动合同。

⑵资遣费标准：根据员工在公司工作年限，按每满一年发给相当于本人一个月工资的经济补偿金，但最多不超过六个月。工作时间不满一年的部分，按一年计算。

⑶资遣员工程序如下：

①部门填报“员工异动申报表”；

②部门上一级领导审批同意；

③总经理审批同意；

④办公室发出“资遣通知单”；

⑤办理员工异动交接手续；

⑥办公室代表公司与其签订“解除劳动合同协议”；

⑦员工领取经济补偿金；

⑧员工离职。

3、员工存在下列情形之一时，公司将予以除名：

（1）自动离职，未按公司规定办理相关辞职手续；

（2）一年内累计旷工达10天或连续旷工达3天；

（3）营私舞弊、挪用公款、收受贿赂；

（4）聚众罢工、怠工、造谣生事、破坏正常工作和生产秩序；

（5）违抗命令或玩忽职守，情节严重；

（6）盗用公司印信或涂改文件、伪造证件者；

（7）利用公司名义，进行个人技术经济与商贸活动；

（8）泄露公司重大机密；

（9）在工作中利用职务之便犯有严重经济问题，给公司带来重大经济损失；

（10）严重违反公司公司有关规章制度的其他行为。

（16）对拟除名的员工，由相关部门提出书面报告，办公室核实，报总经理批准后，综合部发出除名通报。

⑶员工资遣，通知日期如下：

①在公司工作满三个月未满一年者，于十五日前通知； ②在公司工作满一年未满二年者，于二十日前通知；

③在公司满二年以上者，于三十日前通知。

⑷员工资遣，依下列规定发给资遣费：

①在公司连续工作每满一年者，发给相当于员工资遣前十二个月月平均工资一个月的工资，最长不超过三个月，平均工资统计以财务统计为准。

②在公司连续工作满四年以上者，在三个月平均工资基础上，每增加一年加发十天基本工资。员工资遣当年工作月数若有剩余尾数，剩余尾数在6个月以上，以一年计算，不满6个月，不予计算。

三、离职移交办法：

1、本公司员工不论何种原因离职，均应按本办法规定办理移交手续。

2、离职手续

员工离职，应由本人或其主管到人事行政部领取《离职（调动）工作交接表》，并按规定填妥后持此单向各部门办理签证，再送人事行政部审核。

3、移交手续

（1）工作移交：

原有职务或岗位上保管及办理中的帐册、文件（包括公司规章、业务资料）客户资料、项目资料等均应列入移交清册，并移交给原有岗位所在部门指定的接替人员或有关部门，并应将已办理的而未结案的事项交代清楚。

（2）事务移交：

①公司配给的电脑交还人事行政部；

②公司配给的办公室、办公桌钥匙、胸牌及其它办公用品（如文件夹等）交还人事行政部；

③在公司借阅的各类的书籍交还人事行政部；

④在公司借出的检测工具；

⑤上项交还物品不必列入移交清册，由接收部门经办人（主管）在离职单上签证即可。

4、离职人员在办理移交时应由其直接主管或指定的接替人员接收。

5、各离职员工所列移交清册，应由其直接主管详加审查，不合之处，应即予更正。如离职人员正式离职后，才发现财物、资料或对外的公司应收款项有亏欠未清的，应由主管负责追偿。

第三条员工异动管理制度

一、目的。

为完善公司人事管理制度，促进人才流动，确保公司健康发展，对员工的调动进出规定如下：

二、公司严格按照国家《劳动法》相关规定进行人员的聘用、培训、辞职、辞退和开除，并确保公司员工的劳动福利保障。

三、公司与员工签订劳动合同制，双方严格遵守劳动合同规定。

四、公司综合办公室负责公司的人事计划、社保福利、办理人员的聘用、解聘、辞职、辞退、除名开除等手续。

五、应聘人员的初试由综合办公室负责，试用期3个月满后由总经理审定是否转正。

六、员工异动包括：调动、辞职、辞退、资遣、除名等。

七、出现员工异动，原工作部门应监督其及时办理异动手续，若因部门管理不善，离职人员带走公司财物和技术秘密，一概由原工作部门负责人承担责任。

八、员工异动的主管部门是办公室，其他部门无权对员工异动做出批准决定。凡未经办公室认可的私自异动均为无效异动。

九、内部调动

1、内部调动是指员工在公司内部的部门变动，调动方式包括

两种：

⑴新工作部门因工作需要，经与拟调动员工原部门领导协商同意的员工调动；

⑵员工认为现工作岗位不适合，经与新工作部门联系，并得到原工作部门同意的员工调动。

2、员工内部调动程序为：

⑴员工调出、调入部门协商调动事宜；

⑵调动员工到办公室领取“工作调动通知书”和“员工交接手续登记表”；

⑶调动员工的新、原工作部门领导和上一级领导同意； ⑷办理员工异动交接手续；

⑸办公室备案；

⑹调动员工到新工作部门工作。

十、员工外调

员工外调是指因工作需要，本公司员工被安排到公司内其他公司协助工作，公司保留其员工资格，但由新公司发放其薪资并解决福利。

1、员工的外调由公司安排，员工无权主动提出外调；

2、员工外调须经原工作部门领导和上一级领导同意，经总经理批准，并办理异动交接手续；

3、员工外调，公司将与员工新公司签订“员工租借协议”；

4、外调员工外调期满回公司，应由外调单位出具外调期间工

作评价，作为员工考评档案存档。

十一、本规定由总经理核定后施行，修订时亦同。

第四条员工档案管理

一、员工档案包括：

1、员工求职资料；

2、应聘登记表、应聘人员面试评价表、试用员工登记表、新员工申明、试用合同；

3、身份证、学历证、职称证、岗位资格证书、各种资料以及其他相关证件的复印件；

4、员工档案照片；

5、员工转正申请有、员工履历表、劳动合同；

6、员工异动申请表、异动交接手续；

7、其他反映员工信息的资料。

二、公司员工内部档案应及时、全面地收集到办公室统一保管，各部门应主动将平时形成的应归档资料及时送交办公室存档。

三、办公室对收集的归档材料按规定进行整理，并按员工顺序号进行存放保管。为确保档案的准确，每半年对内部档案进行检查、核对、每年年底清理当年离职员工档案，并将离职员工档案移交档案室保存。

四、查阅、借阅员工档案的人员必须是中级及以上管理人员，且只能查、借其下属的档案。档案借出时间不超过5个工作日。查阅、借阅档案者负有保密义务和保管责任。

第五条社会保险管理

1、凡与公司签订劳动全同的正式员工。公司除生育保险外，均依据劳动法为其办理基本养老保险等保险。

2、缴纳社会保险项目的费用按政策规定执行。

3、缴纳社会保险的基数分为三个级次：即公司领导级，部门经理级，员工级。每年申报缴纳基数由财务根据当年市社会平均工资制定。

4、参加保险后，如发生保险事故，除依法享受各项权利及应得的各种赔付外，不得再向公司行政要求额外的赔偿或补助。

5、新员工签订正式劳动合同后，应及时到办公室办理社会保险转移手续或参保手续。

6、员工的社会保险事宜由办公室负责办理。员工离职后一个月内，由办公室办理社会保险转移手续。

第三节企业薪酬分配绩效考核管理制度

第一条按照公司经营理念和管理模式，遵照国家有关劳动人事管理和公司其他有关规章制度，结合公司特点及实际情况特制定本办法。本办法适用于企业各部门和全体员工。

第二条人力资源部是公司薪酬分配管理的专门机构，负责公司薪酬分配制度规章的草拟和组织实施，负责指导各部门贯彻落实公司薪酬分配制度和规章。

第三条薪酬分配的基本原则：

1、薪酬分配实行按劳分配为主体，多种分配方式并存的分配制度。

2、坚持“两低于”原则，即企业工资总额的增长低于利税的增长幅度，员工工资的增长低于企业劳动生产率的增长幅度。

3、坚持员工薪酬分配与考核挂钩浮动的原则。

4、公司实行执业薪酬与考核配套的薪酬分配组成。

第四条薪酬分配管理

一、执业薪酬（含岗位工资、基本生活补助、通讯费、交通费、工龄工资、加班补贴）

执业薪酬标准：总监、专监、监理员、办公室文职人员按不同岗位执行不同的薪酬标准。

1、实行年薪的按年薪标准执行。鼓励总监、专监实行年薪竞聘。

2、基本工资以出勤满勤为准。当月缺勤、旷工不计发当日基

本工资，并按公司相关管理制度处理。事假、病假2天以上（不含2天）不计发当日基本工资，迟到早退按管理规定执行。

3、工龄工资满两年者每年递增50元

4、办公室行政高管另行实施执业薪酬标准。

二、养老保险、工伤、医疗保险、补贴

1、总监、专监、监理员、实习人员、行政办公人员、后勤人员，按以下标准补贴：（社保费用按国家规定当地最低工资标准60%的28%缴纳）

2、社保关系在公司的：由公司统一购买，个人部分在工资中扣除。

3、超过社保购买年龄的：由公司在基本工资中体现。

4、在年龄购买时段本人不愿意购买的：由公司补贴个人应缴部分，在其工资中计发，同时本人向公司签订承诺书。

5、本人已在外单位购买或个人购买参保的：由公司补贴个人应缴部分的60%，和意外险。同时本人向公司签订由个人购买之承诺书，并将购买清单交由公司备案。

三、考核标准：原则执行自主约束，企业重点督查、重点处罚模式。

1、督查考核：现场监理办公室布臵情况、清洁情况；上班时间是否干与自己工作无关的事情；是否佩戴好胸牌和安全帽；工作作风、工作态度、道德品质。（每次处罚100元）。

2、项目资料形成收集与归档：项目监理机构自控资料、施工

准备阶段监控资料、施工阶段过程监控资料、总监每季度28日前须向综合办公室提交工程实际进度表。（每次处罚100—500元）。

3、到岗出勤履职：各项目部应严格考勤，如督查发现执业人员未到岗履职。（每次处罚100—300元）。

4、业主评价：关系协调情况与工作效果。（每次处罚100元）。

5、行政主管部门考核：迎接有关职能部门检查评定情况。（每次处罚200元）。

6、项目安全文明施工、督查考评。如未发放相应的《监理通知单》、《监理联系单》、向上级主管部门上报情况。（每次处罚300元）。

四、考核方式：对应考核六项标准，如果督查结果一项被处罚，同时当月工资标准下浮5%，若在本季度中有两次以上督查结果被处罚的，同时当月工资标准下浮15%。如果在一个年度周期出现两次工资标准下浮15%的公司予以解聘处理。由项目总监每月对员工进行组织自查工作，将成在的问题及时上报公司。行政办公人员按办公室管理规定进行考核，结果报公司办公室汇总，经总经理批准后公布。

五、下列项目由公司在员工工资中扣除或代缴

1、个人所得税。

2、员工个人负担的各项社会保险费用。

3、法律、法规规定可以在工资中扣除的其它费用。

4、依法解除、终止劳动合同时，在一次性结算员工工资中应

向公司扣回的费用，并结算经济补偿金或违约赔偿金。

第五条考核目的

1、考核是评价、量化每个员工工作业绩、工作效率和效益的基本办法，是计发员工劳动报酬、奖励晋升的基本依据。

2、本办法明确了考核的原则、方法和程序，适应于公司每个部门和所有在岗员工。

第六条基本原则

考核必须与公司总体经营目标相一致，为实现经营目标服务。各部门确定的考核指标与该部门的收入直接挂钩，提高员工的竞争意识，奖优罚劣，逐步建立收入能增能减的分配机制。

第四节岗位竞聘管理制度

第一条目的

为适应企业发展需要，增强员工的竞争意识和责任意识，形成“岗位靠竞争，业绩靠努力，收入靠贡献”的观念，同时在员工中建立起爱岗敬业，尽职尽责，努力学习业务知识，提高业务技能的良好企业文化氛围，完善科学的用人管理机制，实现公司的可持续发展，提高企业核心竞争力，特制定本管理制度。

第二条竞聘范围

本管理制度适用于四川伟业建设监理咨询有限公司全体职工。

第三条基本原则

1、公开公平、择优聘任原则：总经办、综合办、财务部、项目部人员全部实行公司内部公开竞岗、择优聘用。

2、德才兼备、提高素质原则：选拔有敬业精神和良好的职业道德，熟悉岗位管理业务和操作流程，具有良好的协调沟通能力的员工。

3、自荐报名、组织决定原则：竞聘上岗人员要自愿报名，提报履行岗位职能的思路，根据本人近年来工作表现和业绩，综合管理部及用人部门考核提出意见，经总经理确定聘任岗位人员和任职期限。

4、宁缺毋滥原则：在竞聘流程中如所有竞聘该岗位的人员均不符合该岗位的要求，则该岗位进行空缺，并在公司外发布该岗位

的招聘信息，进行外部招聘。

5、岗位时限：一年一次，每年12月中旬竞岗测试。

第四条组织领导

为切实加强对公司员工竞聘上岗工作的组织领导，确保竞聘上岗工作公平，有序进行，不走过场，综合办根据用人部门提出的岗位编制、任职条件，负责竞聘工作的具体组织和实施，经公司总经办开会研究审定批准竞聘上岗人员名单。

第五条实施步骤

1、确定竞聘职位

2、根据各部门的定编定岗的人员配备和岗位要求确定各部门的竞聘岗位。

3、发布竞聘流程通知

公司统一制定并发布竞聘通知，通知内容包括选拔范围、竞聘职位、职数、职责描述、任职条件、竞聘程序等。

4、竞岗报名

报名采取本人自荐的形式，报名时间天，逾期未报名者视为放弃竞聘，报名竞聘人员依据本实施办法中规定的竞聘岗位和报名条件，提交竞聘报告，填写《竞聘上岗报名表》，同时提交相关学历、职称或从业资格证书。

5、资格审查

综合办跟据用人部门的竞聘职位条件与资格，会同用人部门对

报名者提供的资料进行资格审查，资格审查时间为报名日期截止后/个工作日，经综合办审核并报公司总经办通过后，公布符合条件的正式参加竞聘人员名单，并通知竞聘考核，公布名单时间为审查日期后的/个工作日，公布期/天。

第六条竞聘考核

１、竞聘考核以递交的个人竞聘信息及竞聘报告的内容为依据，进行综合考核（综合考察内容：１.以往业绩；２.综合素质测评；３.爱岗敬业；４.品德素养；５团队意识；６工作经验；７职称或从业资格证书；８同事与外界的评价等）

２、具体考核方式为评委评分制，根据竞聘人员的递交的个人竞聘信息及竞聘报名及面试情况进行考核评分。

３、考评等级：９０分至１００分为优秀，８０分至９０分为良好，６０分至８０分为待岗，５９分以下为下岗人员。

第七条决定任用

根据考核反馈情况，综合办及用人部门集体讨论报总经理决定各职能管理人员的聘任，在面试后/个工作日完成，决定任用后在公司内进行为期/的公示。

第八条编余人员

1、经岗位竞聘而没有获得岗位的人员为编余人员，编余人员分为待岗人员与下岗人员，成绩在合格以上的落聘人员及成绩为基本合格的人员为待岗人员，得分不合格的人员为下岗人员。

2、编余人员的安臵

待岗人员按照公司相关规定在相关部门进行辅助性的工作，待遇为原岗位的40%。下岗人员根据公司有关规定解除劳动合同。

第九条有关事项

1、由综合办组织待岗人员学习公司相关管理规定，根据公司管理制度，安排布臵待岗人员下一步培训及工作事项。

2、新增工作岗位和个别岗位工作需要时，公司可以为待岗人员安排其他岗位辅助性工作，如表现良好经公司领导研究决定，竞聘成功后转正上岗。

3、公司发展发生变化时，经公司领导研究决议后可进行岗位调整。

4、工作交接前原岗位人员应履行好日常工作职责，工作交接时，原岗位责任人需配合新任人员的工作，时限不少于一个月。

第四章财务管理规章制度

第一节财务管理制度

第一条目的

为规范公司财会管理秩序，确保公司经营业务及时进行会计核算，全面真实反映公司资产负债情况及经营效果，为公司经营管理的地需要服务，特制定本制度。

第二条原则

符合国家统一的财务会计规范原则；满足公司需要，可操作性原则；随公司发展适时增减不断完善的原则。

第三条现金、银行存款管理制度

一、现金收入管理

凡是公司经营活动及其它活动所产生的一切现金收入一律要求开据正规#5@p收款，并及时记账并存入银行，不能坐支、挪用，实行收、支两条线。按国家规定的现金开支范围支付现金，其余一律实行银行结算支付，备用金根据公司实际核定为5000-10000元。建立现金日记账，做到账款相符。

二、银行账户管理

按国家有关规定在正规的金融机构开立账户，印鉴分别管理，凡收取监理费款及其它款应及时存银行，若银行已下班应报告公司领导妥善保管，第二天及时存入银行，建立银行存款日记账，每月底应与银行对账，索取银行对账单，做到账账相符，不能出租、出

借账户，不能开延期支票。

第四条财务工作日常管理

一、会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料必须真实、准确、完整并符合会计制度的规定。

二、妥善保管会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料，任何人未经公司主管领导批准，不得查阅、复制、外借本单位会计资料。

三、依照国家会计制度的规定，记账、复帐、报帐做到手续完备，数字准确，账目清楚；严格执行本公司财务报销制度，对不真实、不合法的原始凭证不予受理；对记载不准确、不完整的原始凭证予以退回，要求更正、补充。

第五条费用报销制度

各项费用报销签字程序：

经办人（签字）——部门负责人（签字）——财务部负责人（签字）——总经现批准

第六条借款管理制度

借款制度为规范公司经营活动过程中工作人员借款行为，确保公司资金有效的使用和安全。

一、借款范围

公司工作人员因公出差旅费、业务备用金、经营活动中的规费借款。

二、借款原则

（一）财务部对各类借款一律采取“前帐不请、后账不借”的原则。

（二）每月25日前借款人应及时到财务部销财的，因特殊原因不能及时销账的，财务将做应收账处理。

三、借款审核程序：填写借款申请单，总经理签字生效。

五、业务费审核制度

1、部门及项目业务招待费在支出前必须向副总经理提出申请，总经理批准后方可执行并报销；

2、公司经营业务招待费，支出前经办人应向副总经理提出申请，总经理批准后方可执行并报销。

第七条财产清查制度

一、清查目的

为确保公司的财产安全，规范管理在公司各项业务工作中涉及财产使用、支配的各种行为，特制定本制度。

二、财产清查范围

（一）固定资产、周转材料、低值易耗品。

（二）库存现金、银行存款。

（三）债权、债务等各种往来结算款项。

三、财产清查的组织:财产清查应由公司副总经理牵头，财务部会同相关部门的人员一起进行。会计人员应对实物、款项进行监督，督促建立并严格执行财产清查制度。清查采取定期和不定期形式进行。

四、财产清查的期限和方法

对实物的清查一般采取实地盘存法。

1、实物保管人必须在场，并且要参加盘点工作，以便明确经济责任。

2、应当按照清查计划有步骤地进行，既不重复也不要遗漏。

3、对库存现金的盘点

对库存现金的盘点也是采取实地盘存法。在盘点时，现金保管人员必须在场，以便明确责任。对现金的盘点一般在一天的业务结束之后进行，必要时可以进行突击抽查。

对现金的盘点必须注意：

a、不允许一白条抵充现金； b、不得超过库存限额。

4、银行存款的清查：对银行存款的清查，主要方法是与银行核对账目。根据银行的对账单，与本单位的银行存款日记账逐笔进行核对，用以查明双方的账目是否相符。

5、应收账款的清查方法：债权、债务等各项往来的清查，主要是采取同对方核对账目的方法进行。企业在保证自己所记账目正确完整的基础上。编制“往来款项对账单”，一式两份，一份自留，一份寄给对方。双方核对相符，在对账单上盖章退回企业。如果数字不符，应注明情况，退回企业，这时要积极查明原因，寻求解决问题的方法。

第八条财务档案管理制度

一、目的

为加强公司财务档案的管理，规范财务档案管理过程中涉及的环节要求，妥善管理财务档案，避免由于管理不善而导致公司遭受损失，特制定本管理制度。

二、财务档案的范围

1、会计凭证、会计账簿。 2、财务会计报告。

3、其他会计资料等会计核算的专业资料。 4、经济合同。

5、#5@p、收据存根，保税资料。 6、公司规定的其它档案。

三、财务档案的保管

（一）由财务部指定专人负责整理立卷归档，单位会计资料不得外借，遇有特殊情况，经部门分管领导审查，副总经理同意，报总经理审批后，方可查阅或者复制原件。建立借、查、印登记审批制度。

（二）会计档案保管期限分永久和定期两类，定期保管分为3年、5年、10年、15年、25年5类。

四、会计档案应按规定程序销毁：对于保管期限界满的会计档案，需要销毁时，根据国家相关规定执行，并将销毁清册报总经理审。

五、电算化会计档案管理

（一）定期备份计算机内数据，备份数据包括账套及报表，备份的载体应分开存放。

（二）实行会计电算化后的会计档案经计算机打印的书面形式保存，保存的有关规定按《会计档案管理办法》的规定执行。

（三）全套会计电算化系统文档视同会计档案保管，保管期截止至该系统停止使用或有重大修改后的五年。

（四）妥善保管存有会计信息的磁性介质或其他介质，存有会计数据的磁盘应存放在防潮防磁的容器内。

（五）利用会计档案的权限。规定查询以前年度的会计档案应经账务部负责人批准。

（六）保证会计档案安全与完整，用计算机打印输出的账簿应按会计档案的有关规定装订成册。

第九条违规处罚办法

一、出纳未做到日清月结、账款一致盘点出现短款及保管不当造成丢失，属于个人原因无条件由个人承担。

二、会计未按时报送会计报表。若因个人原因迟一天罚一天工资。

三、对有关人员职责范围内应申报交纳的事项而未及时办理造成失误所产生的滞纳金或损失由出纳承担。

四、对使用票据不认真保管，出现损毁遗失，视其情节处50-5000元罚款，情节特别严重的直至追究法律责任。

五、对未按规定流程办理借支、报销支出手续，且在责任限期（10天）内未及时完善手续，造成经济损失的，属于个人原因无条件由个人承担。并追究经办人员50-1000元罚款，情况特别严重的直至追究法律责任。

六、出纳。会计审核应建立凭证资料传递流程记录，及时办理

会计业务，那个环节出现凭证缺损，丢失追究该环节责任人50-2000罚款，情节特别严重的追究其法律责任。

七、涉及贪污盗窃行为的，依法进入司法程序，追究其法律责任。

第二节差旅费管理办法

第一条目的

为使本公司出差管理有所遵循，维护公司利益，特制订本规定。

第二条范围

本公司及所属部门员工因公出差，依本规定办理出差事项及支取差旅费。

第三条出差管理

一、本公司员工因业务需要远途出差时必须事先填报“出差申请书”，写明出差日程、出差目的地及出差事由等，领导核准后方可出差。

二、远途出差员工在“出差申请书”添附“出差旅费预算表”向财务部门预支差旅费。

三、未及呈准，出差人员须补办手续后方得支给差旅费。

四、出差人员因急病或不可抗力无法在预定期限返回销差而必须延长滞留，根据出差者申请，经调查无误支给出差旅费。

五、出差人员必须在公毕返回后填具“出差旅费报销单”，送请部门领导及总经理核准后，出纳人员方得凭以报销。

六、员工出差的膳食、杂费按下列标准核发

A.部门级：每日/元

B.一般级：每日/元

七、出差期间乘坐公交车、出租车原则上应取得汽车公司开具

的统一#5@p。

八、出差人员交通工具除可利用公司车辆外，以利用火车、汽车为原则。

九、使用公司交通车辆或借用车辆者不得申领交通费。十、住宿费按出差人员在外住宿日数定额支给 A.部门级：每日/元 B.一般级：每日/元

十一、出差人员住宿费必须取得住宿费凭证，但住宿自宅未取得住宿费凭证者减半支给住宿费。

十二、员工差旅费，应据实填报核发，如发现有虚报不实者，除将所领差旅费追回外，并视情节轻重，予以惩处。

第四条差旅费报销标准 1、差旅费报销基本标准

工程监理公司规章制度

备注：出差人员应本着勤俭节约的原则。

2、住宿费超出标准部分不予报销，低于标准部分的差价按50%返回出差人员；

3、一类城市指省、自治区、直辖市、省府和经济特区，其余

为二类城市。

4、出差期间，原则上出租车不能报销，如有特殊情况需要乘出租车的应事先通知派工部门负责人批准并在报销单据上说明情况，并不得再报销市内交通费。

5、参加学习、会议人员，会务费中已含伙食的，不得报销出补助；住宿地点根据会议要求统一安排，高于标准不予报销，低于标准不再返差额。

6、公司派往外地工程项目工作人员根据实际情况由公司项目另行制定差旅费、电话费、补助、住宿标准。

第五章项目监理部管理规章制度

第一节项目监理部基本准则

第一条目的

为规范项目监理部现场监理人员的行为，提高公司运行效率，促进项目监理部各项工作的顺利进行，保证公司各项经营管理目标的实现。特制定本制度，望遵照执行。

第二条行为规范考核

1、维护公司和项目部利益，作风正派、廉洁自律，热爱本职工作，遵守公司各项管理制度，牢固树立主人翁责任意识。

2、遵从“下级服从上级、少数服从多数”的组织原则，项目部人员必须服从项目负责人（总监）的统一领导和分工安排。

3、爱护集体财产，损失或遗失照价赔偿。严禁盗窃财物，一经发现，以一罚十，情节严重的移交司法部门处理。

4、项目部办公室必须定期整理、清洁，保证工作场所整洁、文明、卫生。

第三条劳动纪律考核

1、上班时间严格遵守公司《考勤考核制度》，不得迟到、早退、溜班、窜岗。

2、保质保量完成本岗位和上级分配的其它任务。不能完成任务的扣发绩效工资考核。

3、项目部监理人员在工作时间不得酗酒及打牌娱乐，发现一次除在公司月例会上通报外，并扣发本月工资100元/次。

第四条职业道德考核

1、项目部监理人员严禁利用职权向施工单位等有利益的组织团体或个人吃、拿、卡、要，一经发现核实，情节轻微者在公司月例会上进行通报批评，并处罚金200～500元/次；情节严重者公司除做除名处理外，并处罚金1000～5000元，并向建设行政主管部门报告。同时，公司保留移送司法机关处理的权利。

2、严禁项目部监理人员以任何形式向所监理项目的承包商介绍施工班组、承包工程或介绍建筑材料经销商，一经发现核实，不论情节轻重，公司做除名处理。情节严重者公司除做除名处理外，并处罚金1000～5000元，并向建设行政主管部门报告。

第五条日常工作行为考核

1、监理员每日应认真填写监理日志，日志内容、格式详见《监理日志》，经检查发现记录填写不全面、不详实，扣除当月工资200元。

2、每日内业资料要求认真、详细记录填写，公司将组织骨干人员成立检查小组，每季度根据绵阳市建设委员会《建设工程项目监理情况检查评分表》进行不定期抽查，对评分不合格的项目，给予500～1000元/次的罚金，对评分优良的项目给予200～500元/次的奖励，对公司大中型重点项目，要求达到优良的除外。（注：内业资料整理归档填写由项目部总监负责工作分工安排）。

3、项目部发生重大事故，现场监理人员必须在第一时间内向项目总监及公司（工程部）汇报，并积极、主动协助各单位解决问题。

4、关键部位、关键工序及主要分部工程的验收，应及时通知公司总工或工程部经理参与验收，并核查验收资料。

5、总监理工程师每周应到工地巡视2次以上且做好总监巡视记录。（注：不含工程特殊事件发生）每次巡视时间不得少于3小时，总监巡视记录每少一次罚50元。

6、专业监理工程师每周应到工地4次以上，且认真履行和落实好专监的职责，每次在工地作息时间不得少于3小时，并且应在内业监管资料上留下执业痕迹，经核查未在资料上留下执业痕迹者视为没履行职责，不计算作息考勤，当月工资与考勤挂勾。除此外每周还应安排半天时间在工地值班。

7、现场安装（水、电、设备）监理人员每周对所管辖工程项目至少应到工地3次以上，每次执业时间不少于3小时，对大中型重点项目，公司有规定的，从其规定，并且应在内业监管资料上留下执业痕迹，经核查未在资料上留下执业痕迹者视为没履行职责，不计算作息考勤，当月工资与考勤挂勾。

8、现场监理人员不得恶意模仿代替或伪造专监、总监在监理资料上签字，若违反，一经发现核实，将给予200元/次的罚金。

9、关键部位、关键工序的旁站监理，现场监理员未认真履行职责的，处罚金100-300元/次。

10、凡监理部对外（承包商、发包商等单位或组织）签署的一切管理、技术与信息资料、文件、原始凭证记录等重要信息档案材料，无论下方或他方（签字顺序）是否签认，均应及时收集建档归档。若公司级检查或抽查：发现项目部无此类资料归档，处项目部罚金1000元，责任人不低于400元的罚金；发现项目部有此类资料归档，但经核查其应归档资料残缺不全（不全面不完整），处项目部罚金600元，责任人不低于200元的罚金；凡要求造价控制监理的项目，经核查无规范的原始计量记录，相关的签认计价信息依据资料，收集归档不全或不及者，处项目部罚金1000元，责任人不低于400元的罚金；在涉及计价信息资料上，不负责任地乱签字乱盖章（含公司行政章）者，给予责任人不低于500元/次的罚金，情节严重者，公司予以开除处分。

第六条监理部现场办公室建设标准

一、公司按照行业管理规定，把标准化办公室建设工作纳入目标管理，进一步推动、促进监理工作向规范化、制度化、标准化和科学化方向发展。公司结合现场实际工作情况，按照“简朴实用、美观大方”的原则对项目监理部办公室实行统一标准化布臵。要求各项目部必须在该项目开工进场一周（7日）内按《项目部办公室标准化建设指南》要求将公司资质及项目人员资质证明复印件，组织机构派遣函及总监任命书、制度图牌、岗位职责、监理工作制度等按统一标准和格式布臵张贴上墙，实行标准化管理，以不断提高监理现场管理水平，树立工程监理的良好形象。

二、项目部办公室标准化建设指南

1、上墙框图

①岗位制度牌：6张60cm×40cm

A、总监理工程师职责

B、总监理工程师代表职责

C、专业监理工程师职责

D、监理员职责

E、监理工程师工作守则

F、监理组织机构框图

②程序控制框图：7张

A、水电安装监理程序框图

B、基础开挖监理程序框图

C、施工测量放样监理程序框图

D、混凝土施工监理程序框图

E、钢筋制安监理程序框图

F、屋面防水监理程序框图

G、模板监理程序框图

2、上墙资料

①公司营业执照: 1张（复印件加盖鲜章） ②企业资质证: 1张（复印件加盖鲜章） ③组织机构派遣函: 1张 ④总监任命书: 1张

⑤项目部人员岗位证书复印件: 张

⑥监理工作制度: 10张

⑦晴雨表: 1张

第七条考勤、请假考核

1、严格按照公司《考勤考核制度》，执行请假制度。

2、凡未经准假而擅自离岗者，第一次在工程例会上通报并作旷工处理，第二次除在职工大会上通报并作旷工处理，累计三次以上公司做除名处理。

3、病假（除急病外），根据病情及本人的任务安排情况确定休息时间。确需住院治疗的，由项目部总监和公司项目管理部、行政人力资源部协商统一安排有关事宜，并报公司总经理批准。

第八条本制度的罚金

公司财务建专帐累积，作为公司对项目奖励资金的来源之一。

第二节项目管理资料指南

第一条目的

为规范项目监理机构工作的一致性，资料归档的及时、标准和有效性，以及项目监理机构管理的统一性。

第二条项目监理机构自控资料

1、企业资质、营业执照、税务登记证、组织机构代码证。（复印件）

2、监理机构项目执业人员、执业证书。（总、专、监理员复印件）

3、监理合同。（复印件）

4、监理规划、（监理实施细则）、旁站方案、安全监理工作方案、重大危险源监控方案。

5、监理工作程序框图、人员公示牌。

6、项目总监授权委托书。

7、项目监理机构组成表（进驻函）。

8、项目监理机构考勤表、企业收发文登记表、晴雨表。

9、工程监理交底书。

10、项目监理机构工作考评手册。

第三条施工准备阶段监控资料

1、施工承包合同及补充协议。（业主提供）

2、施工图纸审查报告和设计审查回复。（业主提供）

3、工程地质勘测报告。（业主提供）

4、施工图纸会审纪要。（施工提供）

5、总分包单位资质审查和特种人员资格审查（人员和企业）。（施工提供）

6、施工方案和安全专项方案（塔机安拆、深基坑及边坡治理、土方开挖、地基处理、脚手架、模板、临时用电、安全应急预案、保温工程、钢结构制作与吊装、玻璃幕墙、塑钢门窗、防水等）。（施工提供）

7、见证取样人员授权委托书。（施工提供）

8、工程招投标文件及中标通知书。（业主提供）

9、工程施工许可证。（业主提供）

10、工程开工报告、工程主要机械设备选型报审。（施工提供）

11、施工现场质量管理审查记录表。（施工提供）

第四条施工阶段过程监控资料

1、监理日志、旁站记录、监理月报、监理例会记录。

2、监理通知单和监理通知回复。（监理通知回复由施工提供）

3、分部工程质量评估报告。

4、工程进度款支付报审表。（施工提供）

5、工程施工测量放线报审。（施工提供）

6、工程施工验槽记录。（施工提供）

7、工程材料报审。（施工提供）

8、进场原材料和试块、试件见证取样登记台账。

9、工程原材料和试块、试件复检报告。（施工提供）

10、工程专项检测报告（地基处理、桩基检测、保温型式检验、室内空气检测、防雷检测、消防检测、规划验收、分户验收、土方压实度检测、电梯检测）。（施工提供）

11、安全监理巡视检查记录。

12、施工单位提交的各种报告及报表。（施工提供）

13、工程设计变更。（业主提供）

14、工程技术核定单、工程经济签证单、工程计量原始凭证。（施工提供）

15、工程分部验收报告、分部工程验收记录。（施工提供）

第五条竣工阶段监控资料

1、单位工程质量评估报告。

2、监理工作总结。

3、竣工验收申请报告和备案申请表。（施工提供）

4、工程质量保修书。（施工提供）

5、单位工程竣工验收记录、报告。（施工提供）

6、监理工作手册。

第三节项目监理人员到岗履职管理制度

第一条目的

为更好体现企业统一管理，规范执业，守约履职的社会现象，根据国家法律、法规，依据建设部令147号《注册监理工程师管理规定》、《四川省建设工程监理从业人员管理规定》、《四川省建设厅关于进一步加强我省建设工程监理从业人员管理的通知》川建质安

[2006]324号、《建设工程监理规范》GB50319-2000和公司相关文件要求，结合企业实际，制定本规定。

第二条监理执业人员，应当认真贯彻执行国家、省、市相关监理法律、法规。

第三条监理执业人员，应正确履行各自职责，不得串岗、代岗、或不到岗执业。

第四条监理执业人员不得在执业项目中从事材料、劳务和其他与执业有利害关系的经营、承包、介绍等活动。

第五条监理执业人员应按专业分工，正确履行记录、检查、审核、旁站、验收和监理资料的收集、整理、归档职责。资料签字不得无故不履职，未经核实的资料不得凭空签字。

第六条监理执业人员应依照法律、法规和工程建设强制性标准，企业规章对工程质量和施工过程安全实施有效监理，不得不作为。

第七条公司对各项目监理机构和人员实行不定期现场巡查

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考核，实行处罚制。

第八条现场巡查、考核、处罚标准和办法。

一、未按规定第三条正确履职的：

1、对监理员脱岗或未驻现场。第一次警告，第二次罚款50.00元，每月巡查累计脱岗达到三次处罚100.00元。在项目执业周期内累计脱岗超过三次，将处罚300.00元并予以通报或解聘，同时抄送当地建设行政主管部门。

2、对监理工程师代岗、串岗或不到岗。第一次警告，第二次罚款100.00元，每月巡查累计达到三次处罚200.00元。并记入不良档案，在项目执业周期内累计超过三次处罚400.00元并停止执业三个月进行教育，在公司内通报批评。

3、对总监理工程师代岗、串岗或不到岗。第一次警告，第二次罚款200.00元，每月巡查累计达到三次处罚400.00元。并记入不良档案，在项目执业周期内累计超过三次处罚600.00元，并在其它项目中不得担任总监理职务。

二、违反第四条规定，经举报、核查属实的：

1、对监理员。警告并处罚200.00元，调离岗位，视情节轻重从重处罚，直至除名，开除的在一年内不办理转注册，并记入不良档案。

2、对监理工程师。警告并处罚500.00元，调离岗位，停止执业3个月，造成严重后果及不良影响的，开除处理，开除的在一年内不办理转注册。

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3、对总监理工程师。警告并处罚1000.00元，调离岗位，停止执业6个月，造成严重后果及不良影响的开除处理，开除的在一年内不办理转注册。

三、违反第五条、第六条规定，造成监理评价不合格或出现严重工程质量事故或一起四级以上安全事故的：

1、对监理员。除建设主管部门按相关规定处罚外，视情节轻重，公司将经予以适度经济处罚。造成严重后果及不良影响较大的，直至开除或解聘处理，开除的在一年内不得办理转注册，并抄送建设主管部门备案。

2、对监理工程师。除建设主管部门按相关规定处罚外，视情节轻重，公司将经予以适度经济处罚。造成严重后果及不良影响较大的，停止执业3个月以上，直至开除或解聘处理，开除的在一年内不得办理转注册，并抄送建设主管部门备案。

3、对总监理工程师。除建设主管部门按相关规定处罚外，视情节轻重，公司将经予以适度经济处罚。造成严重后果及不良影响较大的，停止执业6个月以上，直至开除或解聘处理，开除的在一年内不得办理转注册，并抄送建设主管部门备案。

第九条各监理执业人员应不断学习，努力提高执业水平，并培养自身良好的职业道德素质。

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第四节督察组管理制度

第一条目的

为了加强督察组的工作管理，更好的为公司为全体员工服务。

第二条巡查项目监理部时，要认真对待，认真负责，不得弄虚作假，不得欺下瞒上，对发现的问题要据实汇报，不得虚报，不报。

第三条巡查中不得向项目监理部、施工单位吃、拿、卡、要，不得以工作之便向施工单位借钱借物，不得向施工单位推荐材料、班组。

第四条监督并指导现场施工的安全和质量管理，对巡查中发现的问题要及时处理，对执业人员的到岗情况随时做好记录并上报公司存档。

第五条巡查中要以身作则，要维护公司形象，不得做有损公司形象和利益的事情。

第六条巡查中不得泄露公司机密。

第七条按时上班，不得无故迟到、早退，不得无故请假。

第八条按时完成公司下达的各项任务指标。

第九条督察组工作人员对督察工作结果承担督察责任。

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第五节项目工程师岗位竞聘实施制度

第一条目的

根据公司业务发展需要，结合企业自身管理实际，特竞聘岗位人才。

第二条竞聘岗位

1、项目总监理工程师

2、专业监理工程师

第三条岗位条件要求

一、项目执业总监理工程师：

1、执业资格条件：具有全国注册监理工程师，四川省总监理工程师证书。或具有四川省监理工程师同时具有四川省总监理工程师证书。

2、执业要求：全日制，不得兼职。具有较强专业知识和综合协调能力。遵守国家法律法规和企业管理规章。

3、执业素质：要求具有良好的执业道德和修养，具有团队意识、大局意念。

4、执业待遇：年薪制。具有全国注册监理工程师、四川省总监理工程师资格，年薪标准，6-8万元。具有四川省注册监理工程师，四川省总监理工程师资格，年薪标准：5-7万元。

5、执业试用期：三个月。（试用期待遇执行年薪标准的80%）。

6、合同签订：试用期满后双方无异议，即签订劳动合同，聘

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期：三年。

二、项目执业专业监理工程师：

1、执业资格条件：具有全国注册监理工程师证书或具有四川省注册监理工程师证书。

2、执业要求：全日制，不得兼职。具有较强专业知识执业水平，遵守国家法律、法规和企业管理规章，能认真履行公司和总监要求的工作职责。

3、执业素质：要求具有良好的执业道德和修养、具有团队意识、大局理念。

4、执业待遇：年薪制。具有全国注册监理工程师资格，年薪标准：4.5-6万元。具有四川省注册监理工程师资格，年薪标准：

3.8-5.5万元。

5、执业试用期：三个月。（试用期待遇执行年薪标准的80%）

6、合同签订：试用期满后双方无异议，即签订劳动合同，聘期：三年。

三、岗位考核标准：

（一）项目执业总监理工程师。（考核时段以年度为单位）

1、全日制、按时履职，具有较强专业知识和执业水平，具有良好的道德品质和执业素养，各方反应良好。

2、能全面协调和综合协调，各方反应良好。

3、能带好团队，服从分配，各方反应良好。

4、具有区域管理水平，具有处理突发事件能力，服从大局，

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各方反应良好。

5、执业管理项目或区域无质量和安全事故。

6、执业管理项目或区域无执业人员无故缺勤、脱岗事件发生，公司历次检查到岗履职记录良好。

7、执业管理项目或区域无企业自查和相关主管部门检查列入不良记录或通报批评，或列入重点监控对象。

8、执业管理项目或区域无项目业主和相关单位及个人投诉。

9、执业管理项目或区域无项目业主和相关单位追诉索赔事件。

10、执业管理项目或区域无项目业主或相关主管部门处罚事件。

11、执业管理项目或无区域管理有序、履职良好，各种质保，检验，审、签、核、批、资料和监理资料，处理及时、准确有效，并归档完整有序。

12、执业管理项目或区域无因执业原因而引起的监理合同纠纷。

（二）项目执业专业监理工程师岗位考核标准：参照项目执业总监理工程师考核标准执行。

四、年薪考核标准。

1、考核年度内未发生第三条所列的事项，年薪考核达标100%。

2、考核年度执业期间如果发生第三条，第1、2、3、4、11项事项，年薪考核达标95%。

3、考核年度执业期间如果发生第三条，第6、7、8、12项事

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项，年薪考核达标90%。

4、考核年度执业期间如果发生第三条，第5、9、10项事件，年薪考核达标80%。同时承担相应的法律、法规规定的责任。

5、聘用执业期间如果发生上述2、3、4项事件，当在变更执业单位时公司将收取相关费用。

6、年薪考核标准达标百分比乘以年薪标准，即为当年执业年薪。

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第六章公司质量管理制度

一、管理总目标：确保工程项目的质量、进度、费用、安全、环保满足合同要求。工程建设管理达到的高级目标为：技术可靠可行、质量优良、投资节省、项目寿命周期效益高、环境美。

二、管理指导思想：质量技术管理工作是以“动态控制”为基础，以健全的组织管理机构和人员配备，完善的管理制度，规范化、时序化和标准化的监理工作程序，先进的检测手段，良好的企业信誉和一丝不苟的工作作风，按照监理委托合同的规定，以独立的第三人，对工程项目进行全面的监督控制和管理，根据我国现行监理行业的相关法规、标准、规范、规程，项目设计文件和业主与承包商签订的合同文件，督促、检查和证实承包人是否严格按照合同要求实施工程管理，对项目工程质量、进度、费用、安全、环保等目标进行系统地、科学地、有效地控制和管理。

三、管理方针：

1、“严格监理”——严格按合同、规定、规程、标准办事；

2、“热情服务”——尽力为承建单位排难解忧，做好协调和服务工作；

3、“诚信优质”——诚心诚意为建设单位当好家，把住质量关，共同对国家、对人民、对历史负责；

4、“高效求实”——科学的工作方法，实事求是地去处理和解决一切问题，不推诿、不含糊。

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四、为了保证和提高工程质量和安全管理成果，采取科学、经济、可靠的技术措施和手段，我们在管理工程中执行五个坚持。

1、严格要求承建单位的施工质量达到合同或创优目标的规定要求；

2、坚持事前指导、事中控制、事后检验，防患质量事故于未然；

3、坚持从材料到成品“全方位”、“全过程”和施工同步的“全天候”监理；

4、坚持按合同要求及有关规定、按施工进度计划及实际完成的工作量，认真负责地作好工程相关的计量和签证工作；

5、坚持公司的“选人、用人、培训、动态考核、评价”标准。使项目派驻人员符合有关规定，具备能够适应并满足有效实施项目管理的技术能力和监理水平。

五、质量、安全控制管理程序及制度

1、对施工单位所用原材料、半成品和成品及试验结果进行抽检和复核，除检查其有否出厂合格证外，对水泥、钢材及其他按国家规定必须复验的原材料，如防水材料粗骨料，在进入工程现场后、在使用之前，必须进行质量抽样复试检验，经有资质的试验单位检验合格后才能使用。

2、审定施工单位的施工组织设计、专项施工方案、技术措施，监理在收到文件后7天内将审查意见书面答复经施工单位认定后，再由监理出具施工组织设计或施工方案审定书；

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3、审查施工现场的质量和安全保证体系，监督检查施工单位质保体系，包括技术管理（计量、标准、检测等）；施工管理（施工方法、安全与技术交底，科学组织施工，落实施工人员质量、安全责任制）；质量、安全管理（包括人员配臵、技术标准、施工方案和设计、分部分项质量安全自检互检制、工序交接验收制、隐蔽工程验收制、安全防护的搭设、巡检与验收等）；

4、协助建设单位建立健全现场各项质量、安全管理制度（包括质量安全例会、质量安全检查、质量安全认证、质量安全统计、质量安全问题和质量安全事故处理制度、政府质监站到场核验制度等）；

5、督促检查施工机械、机具等主要施工设备的安全技术性能指标是否合规、有效和完好率情况，计量装臵的完好和使用的有效性；

6、监督施工单位完善各项施工工艺，并督促施工人员严格按照施工工艺组织施工，审查施工人员资格；

7、督促施工单位建立质量控制点：对工程质量影响大的、工作能力明显不足的工序、技术要求高、不常见的施工工艺、生产质量不稳定的工序、质量通病较多且用户意见较大的项目等的相关工序作为质量控制点，均纳入受控体系，及时进行审校、确认、检查、验收，并进行跟踪监理；

8、督促施工单位对重要的工程部分进行检验和技术复核，监理人员应对其进行抽查复核，如对混凝土砂浆的级配、材质和试块

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制作，重要结构部位或影响使用功能的重要部位所使用的原材料进行抽检，施工前查阅试验报告和合格证明；

9、督促施工单位严格工序之间交接检查验收工作，对重要的施工工序（包括各项隐蔽验收）在施工单位实施三检制后，监理人员应进行审查、复核验收工作，坚持上道工序验收合格后才允许进行下道工序施工；

10、督促、检查施工单位做好施工记录，加强技术资料管理，及时、准确、完整地积累各项技术资料；

11、审核设计变更并及时通知施工单位遵照执行。施工单位提出的技术核定单，坚持会商制度，必须先经建设单位同意，再经设计单位签认后方能生效实施；

12、审核和督促处理质量、安全问题和质量、安全事故。处理的方案必须技术可靠，处理的结果要消除隐患并保证工程质量、安全和使用功能，经监理验收后方能进行下道工序施工；

13、提出工程质量评估报告，报送建设单位或项目业主、行政监督主管部门、工程质量监督站等单位。

六、质量控制措施

1. 质量事前预控措施

（1）设计质量控制。

1）监理部的全体技术人员应全面了解工程建设前期情况，熟悉建设单位提供工程建设文件（地方资源及各种协议、审批文件、合同文件等）以掌握建设项目的指导思想和工程质量的要求。

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2）组织专业监理工程师熟悉设计基础资料（工程原始资料、勘测资料、设备资料），了解设分包单位的技术接口资料，掌握上述有关资料以便协调各方关系。

3）参加由建设单位组织的设计交底会，了解设计主导思想和设计原则、设备选型原则、工艺流程原理以及所采用的新技术、新工艺、新设备、新材料对施工的要求。总监理工程师对技术交底会议纪要要进行签认。

4）参与初步设计方案讨论，核查是否符合上级审批意见和国家、行业标准，设计方案的优化情况，建筑标准是否适当、是否满足使用功能、运行方式是否合理、符合安全经济要求，对技术方案、经济指标的合理性和可靠性提出监理意见。

5）全面复查确认设计单位提供的一、二级施工图是否进行了优化，是否符合上级审批文件和国家及行业规程规范，是否符合“工程建设标准强制性条文”要求，设计深度是否符合规定并满足施工要求、采用的设备是否满足配套要求、设计遗留问题等。如有必要可抽查一、二级计算书和重要的专业交换资料。

6）施工图深度满足设计合同的要求。

7）核查设计单位执行管理制度情况是否执行了专业资料交换制度、复查和专业设计单位以及制造厂的设计接口配合资料，各专业会签制度、成品校审制度执行情况，重要的结构图应由一级注册结构工程师签认。

8）组织设计图纸会审，对设计存在的错、漏、碰和要求设计

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改进的修改项目，各方达成共识，由设计单位交具设计变更。

（2）设备质量控制。

1）在设备采购阶段，复查设计单位提供的设备技术规范书，按照建设单位的要求，编制采购方案，报建设单位批准后对设计推荐的厂家进行市场调查，考察潜在的设备供应单位。当采用招标方式进行设备采购时，项目监理机构按照国家现行管理办法要求组织招标，当采用直接招标时，协助建设单位参加技术协议谈判，商签订货合同。

2）参加建设单位主持的设备技术交底会，参加设计和制造厂家的技术联络会；当建设单位要求时，项目监理机构参加设备出厂检验。

3）做好原材料和购配件采购的监控工作，首先选择资质具备、能力满足、信誉服务优良的厂家。对到场设备和主要材料进行质量检查做到不合格品不进场，不入库，不就位，确保质量达到优质水平。专业监理工程师对承包商报送的拟进场的工程材料、购配件和设备的质量证明资料进行审核，对需要由承包商按有关规定进行复试的材料和设备，监理人员进行见证取样或直接委托更权威的机构进行检验，对不合格的材料、购配件进行封存，未经监理工程师签证的材料，严禁在工程中使用，并签发监理通知单，限期撤出现场。

4）专业监理工程师组织设备开箱验收，检查运输、装卸质量，核查随机文件，装相单和附件，进点后移交安装单位，对备件和专用工具清点造册，对设备缺陷和缺件要取得供应商的确认。

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5）对现场设备的维护保管，项目监理机构要求承包单位执行有关规章制度，并按规程进行定期检查。

（3）施工质量预控制。

1）在建设单位办理了招标项目批准后，监理单位可按建设单位要求或监理合同规定编制施工招标文件，建设单位确定编制原则（招标方式、标段划分、计划安排、潜在投标人资格预审等）监理单位编就后报招标管理机构审批。

2）项目监理机构参与编制标底价格，参与确定潜在投标人，参与答疑和开标、定标，协助建设单位进行合同谈判和商签承包合同。

3）工程分包需经建设单位确认，承包商在分包项目开工前，将分包商的资质证书、营业执照、特殊行业施工许可证、安全施工证书、特殊工种证书、项目经理资格证书，分包单位业绩及分包范围、省外施工企业的原籍公安机关证明等，报监理机构审查。

4）对分包单位的不称职的人员，要求承包商通知分包商予以更换，严禁分包商进行再分包。

5）监理工程师应对承包商的现场试验室的资质进行验资，检查其资质等级和实验范围，检查设备计量检定证明，对试验人员和管理人员的资格进行验证，检查试验室的管理制度是否齐全。

6）总监理工程师在开工前审查承包单位质量安全管理体系、技术管理体系和质量安全保证体系，审查其组织机构、配备人员、管理制度和特殊工种资格证、上岗证等。

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7）组织专业监理工程师对承包商报送的施工指导文件进行审查，包括施工组织设计，专业施工组织设计，重要分部工程和关键工序、各分项工程的作业指导书、特殊项目的施工技术方案，施工质量保证措施和安全文明施工措施以及防止质量通病措施，提出审查意见由总监理工程师签认后报建设单位。

8）专业监理工程师审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，应报送审查的项目如下：

——核查施工许可证，已获政府主管部批准；

——征地拆迁工作满足工程进度的需要；

——施工组织设计已获总监理工程师批准；

——承包单位现场管理人员、劳动力和施工机具已到位； ——主要施工材料已落实；

——五通一平已满足开工要求。

具备上述条件后由总监理工程师签发开工报审表并报建设单位。

9）配合单位工程、分部工程的开工报告的审批，对已审查的施工指导文件有变动时，要求承包商对变更部分重新报批。

10）专业监理工程师对承包商报送的工程施工测量放线成果进行审核和查验。检查测量人员岗位证书和设备检定证书，复核控制桩成果，保护措施及平面控制网和水准点成果，符合要求予以签认。

11）做好选择有能力及服务信誉高的调试单位对本工程的设备进行调试工作，以保证分系统和整套启动调试的质量。

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12）当承包单位采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，承包单位应编报施工工艺措施和证明材料，专业监理工程师组织专题评审，总监理工程师审定签认。

2. 施工中质量安全控制措施

（1）质量的事中控制，监理必须做到人员到位、监控手段科学、严格按规定程序工作，及时准确处理质量问题。项目监理机构应会同建设单位、质监站和承包单位组成质量见证组织，负责质量验收和评定。

（2）会同水电工程质量监督机构共同审查承包单位提交的“质量验评项目划分表”和质量验收计划，并协调质量见证程序。

（3）坚持质量验评分级管理和分级验收，承包单位负责一、

二、三级验收，验收合格后，将验收记录报项目监理机构，由专业监理工程师对承包单位报送的分项工程验评资料进行审核和现场抽查，属四级验收项目，在上述审核和抽查合格后，由专业监理工程师组织四级验收，符合要求后予以签认。

（4）对单位、分部、分项工程进行检查、验收、签证工作，严格按质量见证程序进行。监理人员按作业程序到位进行监督检查，坚持上道工序未经检验不得进行下道工序。

（5）专业监理工程师主持对隐蔽工程的质量验评，未经监理验收和签证，不得覆盖。进行覆盖时应有监理人员进行旁站监理。

（6）对重要部分和关键工序，对出现问题难以处理的分项工程和重点部位，也应作为停工或进行旁站监理。

116

（7）专业监理工程师定期检查承包单位的直接影响工程质量的计量设备的技术状况。

（8）监理工程师可行使质量否决权，对重大质量问题与建设单位/建设单位代表联系，征得同意后，由总监理工程师下达停工整改命令或工程暂停令，待质量缺陷消除后，经专业监理工程师复查条件满足后，由总监理工程师签发工程复工报审表；当出现下列情况之一时，专业监理工程师报告总监理工程师指令承建单位立即停工整改：

——对停工待检点（H点）未经检验签证擅自进行下道工序； ——工程质量下降，经指出后未采取有效整改措施，或虽已采取措施，但效果不好，继续作业；

——特殊工种无证操作，致使质量不能保证；

——擅自采取未经监理批准认可的材料；

——擅自变更设计图纸的要求而未向监理报告，或报告后未经监理批准的；

——擅自将工程转包而未经建设单位同意，或虽经建设单位同意，但未经监理验资；

——采用的施工方案未经监理批准而贸然施工，已出现质量下降或不安全倾向。

（9）在施工过程中，当承包单位对已批准的施工组织设计进行调整、补充和变动时应经专业监理工程师审查，总监理工程师签认，并报建设单位。

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（10）施工工程发生不合格项，根据发生的原因及性质，分为处理、停工处理、紧急处理三种，并严格按提出、受理、处理、检查、验收的程序实行封闭管理。监理必须进行过程跟踪。

（11）承包单位提出工程变更，由专业监理工程师审查，总监理工程师签认，并报建设单位，当涉及安全、环保等内容时，按规定报有关部门审定，总监签认前，工程变更不得实施。

（12）监理确认设计变更，如变更费用或工期超出监理职权以外，仅提出监理意见，报建设单位审批。

（13）对进场材料实行监理监控，不合格品严禁进场、进库。对批量材料使用实行跟踪，并监督施工安装单位完善材料使用部位的记录。

（14）对进场设备进行开箱验收后，如发现缺陷由厂家确认，并落实处理方案，明确处理单位，记录缺陷及处理过程，并由缺陷责任单位提交处理过程及结果报告，经专业监理工程师确认符合质量标准时，方可使用。

（15）发生质量事故后，专业监理工程师首先报告总监，由总监先出停工令和质量事故通知单报告建设单位，责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，专业监理工程师应参加质量事故的调查分析并提出监理意见，审查处理方案，事故处理后进行验收签证，总监理工程师写出“质量事故处理报告”报建设单位。

（16）参加质监站和质监中心站主持进行的重要阶段性监督检

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查，按其下达的质监大纲进行预检，提出报告，发出整改通知，在确认整改合格后，参加和配合正式检查。

（17）各专业监理工程师配合技经专业监理工程师审查承包商月进度报表，对质量存在缺陷的项目应拒付工程款。

七、管理工作程序

（1）及时组建项目监理机构，并应按合同约定时间进驻工地现场。

（2）应在签订“监理合同”后10日内或最迟在项目监理机构进驻工地10天内按规定将监理人员构成、总监任命书面通知建设单位。项目监理机构，应随后将其组织机构、分工、监理范围及总监理工程师职责范围、监理程序、监理报表、监理制度等书面报告建设单位，并由建设单位通知承包商和有关单位。

（3）建设单位提供工程有关资料及图纸。

（4）在具备条件后编制监理规划及监理实施细则。

（5）参加由建设单位组织召开的第一次工地会议。

（6）审阅设计文件、施工图纸和有关技术资料，并将监理意见报告建设单位，由建设单位转达设计单位。

（7）进行施工现场调查，参加设计交底和图纸会审并进行质疑。

（8）审查承包单位的施工组织总设计、专业施工组织设计、专项施工方案、质量与安全技术措施等施工实施文件。

（9）审查分包单位资质，并提出意见。

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（10）核查并签发承包单位提出的《单位或分部工程开工报审表》。

（11）项目监理机构对工程项目实行质量、造价、进度和安全四控制；检查督促工程合同各方履行合同；协调建设单位与工程建设各承包方的关系。

（12）参与单位工程的验收和调试。

（13）参与工程整套试运行。

（14）参与试生产和性能测试（根据监理合同规定）。

（15）参与生产达标考核（根据监理合同规定）。

（16）整理合同文件、技术档案资料，编写工程竣工验收评估报告。

（17）参与建设单位组织的竣工验收。

（18）做好施工阶段监理总结。

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第七章安全措施管理制度

一、总则

1、项目监理机构必须遵守安全生产法律、法规的规定，保证建设工程安全生产，依法承担建设工程安全生产责任。

2、项目施工安全监理工作必须坚持“安全第一、预防为主”的方针。

3、项目监理机构应督促、检查承包单位项目经理部落实安全生产责任制度、安全生产规章制度和安全操作规程。

4、项目监理机构应督促承包单位项目经理部在施工现场建立消防安全责任制度。

5、项目监理机构应检查承包单位施工现场特种作业人员的资格证书，无证不得上岗。

6、在施工过程中，项目监理机构的监理人员如果发现存在安全事故隐患，应当要求承包单位立即整改；情况严重的，应当签发《停工令》，要求承包单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。

7、项目监理机构必须按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理工作。

二、组织机构

1、项目监理机构人员的配备、岗位的设臵应符合工程的特点。

2、项目监理机构应建立以项目总监为第一责任人的安全监理领导小组。

3、安全监理领导小组的具体职责：

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（1）安全监理领导小组负责拟定落实安全管理目标，制定安全项目监理方案和安全实施细则，根据方案的要求，落实资源配臵。

（2）负责实施运行过程中的运行、监督、检查和对应的安全监理工作。

（3）在施工生产中，出现不符合要求和隐患，要求施工单位制定纠正和预防措施，并按照措施进行现场整改，最后对上述措施进行现场的复查。

（4）对工程的重大危险源项目，要求施工单位编制专项的安全技术措施或方案，进行重点监理。

4、项目监理机构的人员配备及岗位设臵应相对固定，不得随意变动。

三、职责与权限

1、项目总监及总监理工程师代表安全监理的职责与权限：

（1）按照有关安全生产方面的法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，落实项目总监负责制，按照《建设工程安全生产管理条例》要求承担安全监理责任。

（2）建立安全监理保证体系，结合本项目的实际情况，组织编制本项目的《安全项目监理方案》和《安全监理实施细则》。

（3）明确各管理岗位、各职能人员的安全监理责任和考核指标，领导并支持安全监理人员的工作。

（4）审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。

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（5）审查施工单位的安全生产责任制、安全管理规章制度、安全操作规程的制定情况。

（6）审查施工单位的起重机械设备、施工机具和电器设备是否符合规划要求，审查对大型机械设备投入使用前的验收手续。

（7）审查施工单位的环境、安全事故应急救援预案的制定情况。

（8）加强安全巡视，及时下发安全监理通知，发现事故隐患及时要求施工单位整改，施工单位拒不整改或不停止施工的，规程监理单位应当及时向有关主管部门报告。

2、项目安全监理人员的职责与权限：

（1）根据《建设工程施工安全监理作业指导书》实施项目的安全监理工作，监督检查施工单位安全生产管理工作及安全生产责任制落实情况。

（2）安全巡视过程中检查安全防护、临时用电、机械安全、消防安全等标准化执行情况，配合对脚手架搭设与各项防护措施方案的审核。

（3）抽查特种作业人员持有效证件上岗情况。

（4）遇有严重险情有权停止作业并上报项目总监或总监代表。

3、项目土建监理人员的职责与权限：

（1）严格按照施工组织设计（方案）、工艺和安全技术交底进行安全监理工作。

（2）对所监理范围内的一切安全防护措施负安全巡视责任。

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对重点部位或特殊部位要跟踪到位，保证安全措施的实施。

（3）在进行验收签字过程中，对四口、五临边、模板工程、脚手架工程等重点工程和部位加强巡视和监督力度。

4、项目安装设备监理人员的职责与权限：

（1）对施工现场和生活区临时用电的电闸箱、电脑和其他用电设备等完好行负责，加强临时用电的安全巡视。

（2）要求施工单位配备合格的临时用电管理人员和电工，加强对临时用电的安全监理工作，确保临时用电安全。

（3）对施工现场的临时消防泵、消防水箱、消防管线和竖管等消防设备等完好性、有效性要加强安全巡视。

（4）要求施工单位配备合格的消防安全管理人员，加强对本专业现场动火的安全监理工作，对电气焊工持证上岗、用火证和看火措施工作进行抽查，确保消防安全。

四、工作方法

1、日常巡视

（1）安全监理人员对施工现场的安全设施及特殊工种操作人员的持证上岗进行定期巡视检查。

（2）安全监理人员每日应对施工现场进行目的明确的巡视检查，并做好记录；发现问题及时向施工单位发出监理指令，责令其消除安全事故隐患。

2、安全检查

（1）项目监理部对危险较大的分部、分项工程的事故过程定

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期进行安全检查。

（2）项目监理部组织或参加对施工现场临时用电、起重机械、脚手架、事故防汛、消防设施等的安全检查，每月不少于1次。

（3）对发现的安全隐患和问题，监理人员应及时发出书面监理指令。

3、监理例会

在定期召开的监理例会中，应检查上次例会有关事项的落实情况，分析未落实事项的原因，确定下一阶段施工安全管理工作内容，明确重点监控的措施项目和施工部位，并针对存在的问题提出意见。

4、安全专题会议

（1）必要时召开安全专题会议，由总监理工程师或安全监理人员主持，施工单位项目负责人和现场安全管理人员参加。

（2）监理人员应做好会议记录，及时整理会议纪要。

（3）会议纪要应及时要求与会各方会签，及时发至相关各方，并有签收手续。

5、监理报告

（1）每月月底，项目监理部应总结施工现场安全、文明施工的情况，并写入监理月报，向建设单位报告。

（2）施工单位拒不执行整改时，总监理工程师应向建设行政主管部门及监理单位主要负责人报告。

（3）在安全监理工作过程中，针对施工现场存在的重大安全

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生产问题，结合发出监理指令的执行情况，总监理工程师认为有必要的，可向建设单位、建设行政主管部门提出安全专题报告。

五、安全监理资料管理

1、承包单位在施工过程中及时报送施工安全备案资料。

2、项目监理机构应根据各施工阶段、防护设施、劳动力、施工机具的变动情况，督促承包单位安全资料的管理工作，并负责备案资料的归档。

3、施工安全监理工作的安全监理监理管理：

（1）项目监理部框图中的安全监理组织机构。

（2）《项目施工安全监理实施细则》。

（3）监理交底会上对施工安全管理提出的相关要求，并在《监理交底会议纪要》中对相关内容进行记录。

（4）对《施工组织设计》审核时，应有根据法律、法规和工程建设强制性标准与安全技术措施、承包单位安全生产管理体系的相关审查意见。

（5）对季节、分部、分项、其他分项等《施工方案》审核时，应有根据法律、法规和工程建设强制性标准与安全技术措施、承包单位安全生产管理体系的相关审查意见。

（6）发现安全隐患及时要求施工单位整改或者暂时停止施工，并签发关于施工安全的《监理通知单》及书面回复和复查意见。

（7）项目监理日志和监理工程师工作日记中有关施工的安全记录。

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