交易总结
1. 交易席位是交易权限的基础;交易单元是交易权限的技术载体。
2. 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。
3. 债券交易的计价单位——每百元面值债券的价格
债券质押式回购——每百元资金到期年收益
债券买断式回购——每百元面值债券的到期购回价格
4. 证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先,客户优先”的原则进行申报竞价
证券竞价原则通常遵循“价格优先,时间优先”。
5. 9.25—9.30 上海不能申报,深圳只接受申报,不做处理。
6. 集合竞价: 连续竞价:
上海 9.15—9.25 9.30-11.30 13—15
深圳 9.15—9.25 9.30-11.30 13—14.57
14.57—15
7. 涨跌幅
股票、基金的不超过10%,
ST 和*ST不超过5%
中小企业板股票上下3%
8. 最高上限向下浮动制度:佣金不得高于交易金额的3‰,也不得低于监管费和手续费
(A股不足5元收5元,B股不足1美元5港元收1美元5港元)
9. 基金不收过户费。
权证行权时,标的股票过户费为股票过户费的0.005%
10. 印花费:出让方1‰,受让方不出
11. 证券经纪业务的主要风险:合规风险、管理风险、技术风险
12. 经纪业务的监管措施:
1. 证券公司的内部控制——内部稽核制度
2. 证券业协会的自律管理
3. 证券交易所的监督——一线监管机构
4. 证券监管机构的监管——报告制度、信息披露、检查制度
报告制度:四个月内年报告,7个工作日内月报告
13. 中国结算公司的开户代理机构是指:中国结算公司委托代理开户业务的证券公司、商业
银行以及中国结算公司境外B股结算会员
14. 证券账户可划分为
1. 人民币普通股票账户——境内投资者、合格境外投资者(可以买卖A股、债券、基金、权证,不能买B股)
2. 人民币特种股票账户——B股(境内投资者、境外投资者—只限自然人,机构不行)
3. 证券投资基金账户
15. 开立证券账户的基本原则:合法性、真实性(实名制)
16. 上海证券账户当日开立,次一交易日生效;深圳证券账户开立,当日即可用于交易。
上海托管制度——指定交易制度(指定的证券公司为唯一交易点)
深圳托管制度——自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限。(一只多只、部分全部)
17. 证券托管:投资者→证券公司
证券存管:证券公司→证券登记结算机构
存管以后的证券实行非流行性制度,通过账面划转
18. 证券指数的编制遵循公开透明原则
19. 经纪业务的运营管理: 账户管理、委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务 经纪业务的营销管理:
客户招揽、产品及服务销售、客户服务
20. 20xx年后,我国新股发行出现过多种形式:上网定价发行、网上累计投标询价发行、对
一般投资者上网发行和对法人配售相结合、向二级市场投资者按市值配售。 网上累积投标询价发行和网上定价市值配售都属于网上定价发行。
21. 股票 上网发行资金申购:
上海证券交易所:申购单位1000股(整数倍),不超过9999.9万股(1亿少1000股)
不超过发行总量1‰ 深圳证券交易所:申购单位500股(整数倍),不超过999999500股(10亿少500股)
22. 3个交易日的申购流程:
1. 申购当日T+0
2. 申购资金冻结、验资、配号T+1
3. 摇号抽签、中签处理T+2
4. 申购资金解冻T+3 5. 结算与等级
23. 刊登网上发行公告:发行申购日一个交易日前(T-1)
回拨安排:验资当日(T+1)通知证券交易所
网下股份登记:中国结算公司在2个交易日内完成登记
24. A股分红:
T-5申请材料送交日(中国结算公司)
T-3核准答复日
T-1提交公告申请(证券交易所)
T公告刊登日
T+3权益登记日
T+4除息日
T+8发放日
B股分红:
T-5申请材料送交日(中国结算公司)
T-3核准答复日
T-1提交公告申请(证券交易所)
T公告刊登
T+3最后交易日
T+6权益登记日T+11发放日
25. 我国A股的配股权证不挂牌交易,不允许转托管。
26. 配股缴款流程
上海:具体方式是向场内卖出配股权证,实质是买入股票(证券公司不得收取佣金、过户费、印花税)
深圳:R股权登记日
R+1开始认购,5个工作日,申报方向为买入,R+1-R+6股票停牌
R+7股票恢复交易
27. 股东大会网络投票:
上海——基于交易系统
深圳——基于交易系统和互联网 中国结算公司——基于互联网
28. 开放式基金的认购(上海)
场内——上海证券账户(上海A股账户、基金账户)
场外——上海开放式基金账户
最低认购金额为100元(整数倍),单笔申报不超过99999900(1亿-100)
转托管:不同会员营业部,或者跨市场(场内+场外),质押、冻结不能转 T日转托管,T+2日可查询
29. 上市开放式基金的认购(LOF)
场内——深圳证券账户(深圳A股账户、基金账户)
场外——深圳开放式基金账户
每笔认购金额为1000(整数倍),每笔申报不超过99999000(10亿-1000)
基金合同生效进入封闭期,不超过3个月,封闭期内基金不受理赎回。
申购费率采用外扣法,场内申购份额保留到整数位,零碎份额对应的资金返还至投资者账户
T日申请申购赎回,T+2申购份额可用;T+N,赎回资金可用(2≤N≤6,N为事先约定交收周期)
交易规则:
申报数量100份(整数倍),申报价格最小变动单位0.001元,价格涨跌幅限制10% 转托管:系统内+跨系统
30. 金额申购,份额赎回——开放式基金、上市开放式基金
份额申购,份额赎回——ETF 31. 参与ETF的投资:1.进行申购和赎回 2.直接从事买卖交易
1、当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回;
2、当日买入的基金份额,同日可以赎回,但不得卖出。
3、当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额。
4、当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额。
32. 权证交易:
A股账户,100份(整数倍),不超过100万份,价格最小变动0.001元。
标的证券(停复牌)——权证(停复牌)
权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,但可以行权
权证行权采取现金结算方式,行权价格-(结算价格+交易费用)=差价
结算价格:行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数
发行人在权证期满3个工作日内自动支付差价
33. 可转换债券转股
申报方向为卖出,价格100元,1手为1000元面额,6个月后才能转换为股票
可转换债券的申报优先于转股申报
即日买进的可转换债券当日可申请转股,T+1日卖出,非交易过户要在下个交易日进行
转股申报
34. 代办股份转让服务是证券公司(主办券商)为非上市公司提供股份转让服务业务,
中国证券业协会对其进行监督管理。
1. 原STAQ/NET系统挂牌的公司和退市公司 2.中关村科技园区非上市股份有限公司股
份报价转让试点的挂牌公司 2. 代办业务:股权确认、接受投资者委托办理业务、根据相关主办券商的要求
3. 从事代办股份转让服务的要求:年度净资产不低于8亿元,净资本不低于5亿元;
2年内不违法违规;有20家以上营业部
4. 每周5次转让:信息披露、股东权益或净利润为正值、年度财务报告无否定
每周3次转让:不能同时满足3项
每周1次转让:不签订转让协议、不披露基本信息的退市公司
5. 转让价格涨跌幅限制5%,一天只进行一次集合收盘竞价
35. 股份报价转让的特点:
1. 挂牌公司属性不同:未公开发行非上市 2. 转让方式不同:非集中交易,协议转让
3. 信息披露标准不同:低于上市公司
4. 结算方式不同:逐笔全额非担保交收
每笔委托数量3万股以上,最小变动单位0.01元。
36. 中间介绍业务:
1.申请前6个月风险控制指标达标
2.第三方存管制度
3. 全资拥有、控股、被同一机构控制的期货公司2个月风险控制指标达标
4.总部有5名、营业部有2名期货从业资格人员
37. 大宗交易:
其他债券(公司债)100万
A股300万 B股30万美金
基金300万
国债1000万
38. 证券回转交易:
债券、权证、深圳专项资产管理计划:当日回转
B股:次交易日回转
39. 退市风险警示制度:“*ST”,日涨跌幅5%,最近两年连续亏损 其他特别处理:“ST“,日涨跌幅5%,最近一年股东权益为负/年报否定意见;最近一年净利润为负;受灾3个月无法恢复;主要银行账户被冻结;董事会无法形成决议
40. 固定收益证券交易:交易时间9.30-11.30;13-14;有报价交易(匿名、实名)和询价交
易(实名)
41. 证券交易所每个交易日都要发布:证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息
42. 有价格涨跌幅限制的证券——公布金额最大的5家会员营业部
日收盘价7%
日价格振幅15%
日换手率20%
合格投资者应当委托境内商业银行(1个)作为托管人托管资产,委托境内证券公司(可分
别在上海和深圳委托3个)办理境内的证券交易活动。中国证监会对合格投资者实施监督管理,国家外汇管理局对合格投资者实施外汇管理。
(1)单个境外投资者持一家上市股票不超过总股份的10%;(2)所有境外投资者持一家上市股票总和不超过总股份的20%。但战略投资的持股不受上述比例限制。
43.从事证券自营业务要经证件会批准,其注册资本最低限额1亿,净资本5000万。 证券自营业务的特点:决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性
43. 柜台自营买卖比较分散,交易品种较单一,一般仅为非上市的债券,交易量较小,交易
手续简单,费时少。
44. 证券经纪业务的风险:合规风险、管理风险、技术风险
证券自营业务的风险:合规风险、市场风险、经营风险
资产管理业务的风险:合规风险、市场风险、经营风险、管理风险
融资融券业务的风险:信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、
信息技术风险
证券登记结算的风险:信用风险、流动性风险(证券登记结算机构)、操作风险、法律风险、结算银行风险
45. 从事资产管理业务应符合:(1)净资本不低于2亿元(2)资产管理人员中具有3年以
上相关从业经历的人员不少于5人(3)近1年内未受处罚
46. 办理集合资产管理业务还应符合:(1)健全的制度(2)设立限定性集合资产管理计划
的净资本不低于3亿元,非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元(3)近1年不存在挪用客户结算资金的情况。 47. 证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划,参与1个集合计划的自
有资金不得超过总规模5%,且不超过2亿元,参与多个集合计划的不超过15%
1.19xx年x月x日,上海证券交易所实行全面指定交易制度
2. 单笔权证买卖申报数量不得超过100万份,申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。
3. 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司并予以公告。
4. 按照上海证券交易所的业务规则,到送股登记日的下一个交易日(T+1),所有流通股的红股部分可到投资者账上,并可在以后上市流通
5. 融资融券最长期限不超过6个月。融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。
6. 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。其中,证券公司经营上述第①~③项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第④~⑦项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第④~⑦项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。
7. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。
8. 上市公司1/3以上监事发生变动才构成内幕信息。
9. 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
10. 按照深圳证券交易所的规定,上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下150元,连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元;非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下5元,连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下5元。
11. 对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券,由中国结算公司在每星期三收市后根据标准券折算率计算公式,计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种(该星期新上市的债券除外)在下一个有交易安排的星期(有交易安排的星期指该星期至少有1个交易日未休市)分别适用的标准券折算率。
来源:考试大
交易总结
? 交易席位是交易权限的基础;交易单元是交易权限的技术载体。
? 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。
? 债券交易的计价单位——每百元面值债券的价格
债券质押式回购——每百元资金到期年收益
债券买断式回购——每百元面值债券的到期购回价格
? 证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先,客户优先”的原则进行申报竞价
证券竞价原则通常遵循“价格优先,时间优先”。
? 9.25—9.30 上海不能申报,深圳只接受申报,不做处理。
? 集合竞价: 连续竞价:
上海 9.15—9.25 9.30-11.30 13—15
深圳 9.15—9.25 9.30-11.30 13—14.57
14.57—15
? 涨跌幅
股票、基金的不超过10%,
ST 和*ST不超过5%
中小企业板股票上下3%
? 最高上限向下浮动制度:佣金不得高于交易金额的3‰,也不得低于监管费和手续费
(A股不足5元收5元,B股不足1美元5港元收1美元5港元)
? 基金不收过户费。
权证行权时,标的股票过户费为股票过户费的0.005%
? 印花费:出让方1‰,受让方不出
? 证券经纪业务的主要风险:合规风险、管理风险、技术风险
? 经纪业务的监管措施:
? 证券公司的内部控制——内部稽核制度
? 证券业协会的自律管理
? 证券交易所的监督——一线监管机构
? 证券监管机构的监管——报告制度、信息披露、检查制度
报告制度:四个月内年报告,7个工作日内月报告
? 中国结算公司的开户代理机构是指:中国结算公司委托代理开户业务的证券公司、商
业银行以及中国结算公司境外B股结算会员
? 证券账户可划分为
? 人民币普通股票账户——境内投资者、合格境外投资者(可以买卖A股、债券、基
金、权证,不能买B股)
? 人民币特种股票账户——B股(境内投资者、境外投资者—只限自然人,机构不行) ? 证券投资基金账户
? 开立证券账户的基本原则:合法性、真实性(实名制)
? 上海证券账户当日开立,次一交易日生效;深圳证券账户开立,当日即可用于交易。
上海托管制度——指定交易制度(指定的证券公司为唯一交易点)
深圳托管制度——自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限。(一只多只、部分全部) ? 证券托管:投资者→证券公司
证券存管:证券公司→证券登记结算机构
存管以后的证券实行非流行性制度,通过账面划转
? 证券指数的编制遵循公开透明原则
? 经纪业务的运营管理:
账户管理、委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务
经纪业务的营销管理:
客户招揽、产品及服务销售、客户服务
? 20xx年后,我国新股发行出现过多种形式:上网定价发行、网上累计投标询价发行、
对一般投资者上网发行和对法人配售相结合、向二级市场投资者按市值配售。
网上累积投标询价发行和网上定价市值配售都属于网上定价发行。
? 股票 上网发行资金申购:
上海证券交易所:申购单位1000股(整数倍),不超过9999.9万股(1亿少1000股)
不超过发行总量1‰
深圳证券交易所:申购单位500股(整数倍),不超过999999500股(10亿少500股) ? 3个交易日的申购流程:
? 申购当日T+0
? 申购资金冻结、验资、配号T+1
? 摇号抽签、中签处理T+2
? 申购资金解冻T+3
? 结算与等级
? 刊登网上发行公告:发行申购日一个交易日前(T-1)
回拨安排:验资当日(T+1)通知证券交易所
网下股份登记:中国结算公司在2个交易日内完成登记
? A股分红:
T-5申请材料送交日(中国结算公司)
T-3核准答复日
T-1提交公告申请(证券交易所)
T公告刊登日
T+3权益登记日
T+4除息日
T+8发放日
B股分红:
T-5申请材料送交日(中国结算公司)
T-3核准答复日
T-1提交公告申请(证券交易所)
T公告刊登
T+3最后交易日
T+6权益登记日
T+11发放日
? 我国A股的配股权证不挂牌交易,不允许转托管。
? 配股缴款流程
上海:具体方式是向场内卖出配股权证,实质是买入股票(证券公司不得收取佣金、过户费、印花税)
深圳:R股权登记日
R+1开始认购,5个工作日,申报方向为买入,R+1-R+6股票停牌
R+7股票恢复交易
? 股东大会网络投票:
上海——基于交易系统
深圳——基于交易系统和互联网
中国结算公司——基于互联网
? 开放式基金的认购(上海)
场内——上海证券账户(上海A股账户、基金账户)
场外——上海开放式基金账户
最低认购金额为100元(整数倍),单笔申报不超过99999900(1亿-100)
转托管:不同会员营业部,或者跨市场(场内+场外),质押、冻结不能转
T日转托管,T+2日可查询
? 上市开放式基金的认购(LOF)
场内——深圳证券账户(深圳A股账户、基金账户)
场外——深圳开放式基金账户
每笔认购金额为1000(整数倍),每笔申报不超过99999000(10亿-1000)
基金合同生效进入封闭期,不超过3个月,封闭期内基金不受理赎回。
申购费率采用外扣法,场内申购份额保留到整数位,零碎份额对应的资金返还至投资者账户
T日申请申购赎回,T+2申购份额可用;T+N,赎回资金可用(2≤N≤6,N为事先约定交收周期)
交易规则:
申报数量100份(整数倍),申报价格最小变动单位0.001元,价格涨跌幅限制10% 转托管:系统内+跨系统
? 金额申购,份额赎回——开放式基金、上市开放式基金
份额申购,份额赎回——ETF
? 参与ETF的投资:1.进行申购和赎回 2.直接从事买卖交易
1、当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回;
2、当日买入的基金份额,同日可以赎回,但不得卖出。
3、当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额。
4、当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额。
? 权证交易:
A股账户,100份(整数倍),不超过100万份,价格最小变动0.001元。
标的证券(停复牌)——权证(停复牌)
权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,但可以行权
权证行权采取现金结算方式,行权价格-(结算价格+交易费用)=差价
结算价格:行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数
发行人在权证期满3个工作日内自动支付差价
? 可转换债券转股
申报方向为卖出,价格100元,1手为1000元面额,6个月后才能转换为股票
可转换债券的申报优先于转股申报
即日买进的可转换债券当日可申请转股,T+1日卖出,非交易过户要在下个交易日进行
转股申报
? 代办股份转让服务是证券公司(主办券商)为非上市公司提供股份转让服务业务,
中国证券业协会对其进行监督管理。
? 原STAQ/NET系统挂牌的公司和退市公司 2.中关村科技园区非上市股份有限公司股
份报价转让试点的挂牌公司
? 代办业务:股权确认、接受投资者委托办理业务、根据相关主办券商的要求
? 从事代办股份转让服务的要求:年度净资产不低于8亿元,净资本不低于5亿元;
2年内不违法违规;有20家以上营业部
? 每周5次转让:信息披露、股东权益或净利润为正值、年度财务报告无否定
每周3次转让:不能同时满足3项
每周1次转让:不签订转让协议、不披露基本信息的退市公司
? 转让价格涨跌幅限制5%,一天只进行一次集合收盘竞价
? 股份报价转让的特点:
? 挂牌公司属性不同:未公开发行非上市
? 转让方式不同:非集中交易,协议转让
? 信息披露标准不同:低于上市公司
? 结算方式不同:逐笔全额非担保交收
每笔委托数量3万股以上,最小变动单位0.01元。
? 中间介绍业务:
1.申请前6个月风险控制指标达标
2.第三方存管制度
3. 全资拥有、控股、被同一机构控制的期货公司2个月风险控制指标达标
4.总部有5名、营业部有2名期货从业资格人员
? 大宗交易:
其他债券(公司债)100万
A股300万
B股30万美金
基金300万
国债1000万
? 证券回转交易:
债券、权证、深圳专项资产管理计划:当日回转
B股:次交易日回转
? 退市风险警示制度:“*ST”,日涨跌幅5%,最近两年连续亏损
其他特别处理:“ST“,日涨跌幅5%,最近一年股东权益为负/年报否定意见;最近一年净利润为负;受灾3个月无法恢复;主要银行账户被冻结;董事会无法形成决议 ? 固定收益证券交易:交易时间9.30-11.30;13-14;有报价交易(匿名、实名)和询价
交易(实名)
? 证券交易所每个交易日都要发布:证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息 ? 有价格涨跌幅限制的证券——公布金额最大的5家会员营业部
日收盘价7%
日价格振幅15%
日换手率20%
合格投资者应当委托境内商业银行(1个)作为托管人托管资产,委托境内证券公司(可
分别在上海和深圳委托3个)办理境内的证券交易活动。中国证监会对合格投资者实施监督管理,国家外汇管理局对合格投资者实施外汇管理。
(1)单个境外投资者持一家上市股票不超过总股份的10%;(2)所有境外投资者持一家上市股票总和不超过总股份的20%。但战略投资的持股不受上述比例限制。
43.从事证券自营业务要经证件会批准,其注册资本最低限额1亿,净资本5000万。 证券自营业务的特点:决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性
? 柜台自营买卖比较分散,交易品种较单一,一般仅为非上市的债券,交易量较小,交
易手续简单,费时少。
? 证券经纪业务的风险:合规风险、管理风险、技术风险
证券自营业务的风险:合规风险、市场风险、经营风险
资产管理业务的风险:合规风险、市场风险、经营风险、管理风险
融资融券业务的风险:信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、
信息技术风险
证券登记结算的风险:信用风险、流动性风险(证券登记结算机构)、操作风险、法律
风险、结算银行风险
? 从事资产管理业务应符合:(1)净资本不低于2亿元(2)资产管理人员中具有3年以
上相关从业经历的人员不少于5人(3)近1年内未受处罚
? 办理集合资产管理业务还应符合:(1)健全的制度(2)设立限定性集合资产管理计划
的净资本不低于3亿元,非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元(3)近1年不存在挪用客户结算资金的情况。
? 证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划,参与1个集合计划的
自有资金不得超过总规模5%,且不超过2亿元,参与多个集合计划的不超过15%
1.19xx年x月x日,上海证券交易所实行全面指定交易制度
2. 单笔权证买卖申报数量不得超过100万份,申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。
3. 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司并予以公告。
4. 按照上海证券交易所的业务规则,到送股登记日的下一个交易日(T+1),所有流通股的红股部分可到投资者账上,并可在以后上市流通
5. 融资融券最长期限不超过6个月。融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。
6. 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。其中,证券公司经营上述第①~③项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第④~⑦项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第④~⑦项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。
7. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。
8. 上市公司1/3以上监事发生变动才构成内幕信息。
9. 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
10. 按照深圳证券交易所的规定,上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下150元,连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元;非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下5元,连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下5元。
11. 对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券,由中国结算公司在每星期三收市后根据标准券折算率计算公式,计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种(该星期新上市的债券除外)在下一个有交易安排的星期(有交易安排的星期指该星期至少有1个交易日未休市)分别适用的标准券折算率。
来源:考试大
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