20xx年度审核计划

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20xx年03月20日

目录

1.审核计划

1.1审核目的

1.2审核范围

1.3审核依据

1.4审核组说明

1.5审核周期

1.6审核程序

1.7审核内容

2.审核过程

2.1审核项目总表

2.2审核依据明细表

2.3审核过程汇总

3.审核报告

3.1审核概况

3.2审核数据分析

3.3审核结果及建议

3.4其他说明

1.审核计划

1.1审核目的

审核?流程，发现目前管理流程中不完善的地方，查漏补缺。

1.2审核范围

？部管理覆盖的所有业务流程

1.3审核依据

公司程序文件、作业指导书及相关支持性文件（相关法律、法规和标准）。

1.4审核组说明

组 长：？

成 员：？

1.5审核周期

20xx年04月11日到05月31日

1.6审核程序

1.6.1 首次会议（勘察部）

时间：2015.04.27 上午9时

地点：会议室。

审核组宣布审核目的、范围、依据、方法、程序、日程安排及有关事项。 审核组成员及相关部门负责人参加。

1.6.2 现场审核（？部）

时间：2015.04.27－2015.04.30

审核组对？部管理流程进行审核。

审核组采取听、问、查、看的方法，听取部门运行情况汇报，现场提问，查文件、查现场、查记录，看过程、看方法、看控制、看结果。

1.6.3 首次会议（？部）

时间：2015.05.11 上午9时

地点：会议室。

审核组宣布审核目的、范围、依据、方法、程序、日程安排及有关事项。

审核组成员及相关部门负责人参加。

1.6.4 现场审核（？部）

时间：2015.05.11－2015.05.13

审核组对？部管理流程进行审核。

审核组采取听、问、查、看的方法，听取部门运行情况汇报，现场提问，查文件、查现场、查记录，看过程、看方法、看控制、看结果。

1.6.5 首次会议（？部）

时间：2015.05.25 上午9时

地点：会议室。

审核组宣布审核目的、范围、依据、方法、程序、日程安排及有关事项。 审核组成员及相关部门负责人参加。

1.6.6现场审核（？部）

时间：2015.05.25－2015.05.28

审核组对？部管理流程进行审核。

审核组采取听、问、查、看的方法，听取部门运行情况汇报，现场提问，查文件、查现场、查记录，看过程、看方法、看控制、看结果。

1.6.7 末次会议

时间：2011.06.03 上午10时

地点：三楼会议室。

审核组组长主持召开末次会议，进行评审总结，并将审核“不合格项报告”移交？室，进行后继改善工作。

公司管理层，审核组成员及相关部门负责人参加。

相关人员做好会议记录。

1.6.8审核报告

时间：2011.06.05 下午14时

审核组组长给出最终审核报告，呈报各级管理者，本次审核工作结束。

1.7审核内容

1.7.1 审核范围主要包括：

——？部； ——？部； ——？部；

1.7.2 审核内容主要包括： ——管理文件； ——程序文件； ——各类记录； ——工作流程； ——现场环境； ——检验报告。

2.审核过程

2.1审核项目总表

内部审核项目总表1

2.2审核依据明细表

内部审核依据汇总表1

2.3审核过程汇总

3.审核报告

3.1审核概况

3.2审核数据分析

3.3审核结果及建议

3.4其他说明

20xx年第二季度内部审核工作报告 公司领导：

根据年度审核计划安排，？室于20xx年4月11号至5月31日对公司？部、？部、？部的质量管理进行了审计。

一、审核概况

审核依据：建设部《质量管理条例》、《内部质量控制规范》等有关规定。 审核项目：质量管理审核。

审核范围：

审查程序和方法：（1）检查？管理的相关制度文档。（2）抽查？记录。（3）访谈？管理相关人员，了解内控制度严密性和相关制度的执行情况。（4）会同？主管人员、？人员？。（5）实地考察和访谈相结合，检查？情况。

二、审核评论

经过审核，我们有如下结论：

可以看出，我单位在质量管理方面具有以下特点：一是制度建设比较健全。对照建设部下发的《？规范》，我单位的质量管理制度的建设具有很强的实用性和科学性。二是内部控制系统比较完整。对？管理人员的配备比较科学合理。

审核中发现了一些问题，但这些问题极少是因为质量管理制度没有涵盖，原因如下：一是实际工作中不可避免会出现的偏差；二是部分管理人员对制度的执行还存在不到位的现象，出现的问题只要认真对待是完全可以避免的。

在现场审核过程中大多数问题已与相关人员进行了沟通，并提出了整改建议，公司生产部领导及生产部的工程技术人员上下高度重视，这些问题正在积极整改过程中。

三、审核结果及建议

1、审核结果：

（1）实际工作过程中，存在部分人员在未履行全部手续后就发出的情况，尽管事后进行了补记录。

（2）？。

（3）？。

（4）？。

（5）部分人员的安全意识不强，对外业的安全知识回答不正确。

2、审核建议：

（1）关于质量管理制度执行

加强对生产部门工作人员的教育，并建议将制度执行情况和业绩考核挂钩，强化公司管理制度的执行力度。

（2）？一定要严格按照流程，避免？。

（3）加强对管理人员的安全知识教育，强化管理人员的安全意识。

四、其他说明

因限于此次？质量管理审核的重点、范围，审核工作无法触及所有方面。审核方法以抽样为原则，因此在报告中未必揭示所有问题。

以上报告送呈院领导班子审阅。

**公司

2015 年6月3日内审部

内部审核不符合项报告

 

第二篇：20xx年度内审及管理评审计划

20##年度内审及管理评审计划

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编制：                             审批：                                                    日期：20##年3月11日