湛江市霞山污水处理厂及

管网配套工程项目绩效自评报告

湛江市位于中国大陆最南端、广东省西南部，是我国首批对外开放沿海城市，国家一类大市，全国投资硬环境40优城市，是全国环境保护重点城市和国家级生态示范城市，先后获得“广东省卫生城市”、“广东省文明城市”、“中国优秀旅游城市”、“全国双拥模范城市”、“全国绿化达标城市”、“国家园林城市”等荣誉称号；正在积极创建国家卫生城市、国家环保模范城市。

湛江市社会经济的迅猛发展，污水排放量不断增加，生活污水及部分工业污水未经处理或未达到排放标准就直接排入城区河道和海湾，导致了城区水体严重污染，并危害到周边地区工农业的正常生产，危害到居民身体健康和城市形象。建设湛江市霞山污水处理厂将有助于达到彻底改变霞山城区污水排放现状，治理水污染，保护海岸线及湛江湾海域景观的目的，使霞山区的生活污水收集处理率达80%，为湛江市确保完成“十一五”规划85%的市区污水处理率目标打下坚实的基础，为创建国家卫生城市、国家环保模范城市创造条件。

一、项目概况

（一）项目单位基本情况

湛江市基础设施建设投资有限责任公司是经湛江市人民政府批准由市财政局负责组建的，具有独立法人地位的国有全资企业。受市政府委托负责霞山污水处理厂工程项目建设资金的筹措和厂内工程的建设，是霞山污水处理厂厂内工程的建设单位。

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湛江市市政园林局是市政府主管市政建设的行政部门，是霞山污水处理厂厂外管网配套工程的建设单位。

（二）项目立项情况

1、项目的实施依据

霞山污水处理厂工程项目是广东省20xx年“十项民心工程”、省相关环保规划的重点项目之一，亦是湛江市20xx年、20xx年重点工程项目。项目的实施具有显著的政治效益、社会效益和环境效益。该项目建成运行，可使霞山区生活污水处理率达80%，湛江市生活污水处理率提高到60%，为完成“十一五”规划中市区污水处理率达85%的目标打下坚实的基础；每年可削减污染负荷CODcr7665吨、BOD53285吨、SS4745吨、NH3-N547.5吨、磷酸盐91.25吨，有助于顺利完成省政府下达的“十一五”污染物总量控制目标；有助于彻底清除水质污染，降低城市污水对环境的污染，保护海湾环境，改善下游池塘及周边地区工农业的生产环境，保证农渔业的正常生产；有助于改善居民生活居住环境和城市景观，创造良好的投资环境，促进港口城市的经济健康发展，提高城区人民的物质和文化生活水平;有助于改善城市生态环境，创造良好的创业和人居环境；为湛江市创建国家卫生城市、国家环保模范城市打下良好的基础。

2、项目概况

霞山污水处理厂工程是湛江市人民政府投资建设的公益性项目，设计规模为日处理污水能力20万吨，总投资4.5亿元，分两期建设。首期建设规模为日处理污水能力10万吨，投资2.3亿元。建设的主要内容含征地、勘察设计、施工、工艺设备购臵、安装调试等。厂内工程污水处理采用CAST（即循环式活性污泥法）工艺；厂外工程配套收集管道约11公里，规划纳污面积2670公顷，收集处理霞山区及部分开发区的生活污水。预计该项目建成投产后，湛江市霞山区生活污水处理后出水水质达到广东省省标DB4426-2001?水污染排放限值?的一级标准。

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3、项目立项等前期工作情况

20xx年3月20日，省发展和改革委员会批复了霞山污水处理厂首期工程项目建议书（粤计资[2003]226号）；

20xx年6月2日，省发展和改革委员会批复了霞山污水处理厂项目首期工程可行性研究报告（粤计资[2003]521号）；

20xx年11月21日，省发展和改革委员会批复了霞山污水处 理厂厂外截污管道配套工程的立项（粤计资[2003]1116号）。

至此，完成污水厂及配套管网立项。

4、项目绩效总目标及阶段性目标

项目绩效总目标：按立项批复投资2.3亿元建成10万吨/日规模城市生活污水处理厂及厂外截污收集管道约11公里，每年可削减污染负荷CODcr7665吨、BOD53285吨、SS4745吨、NH3-N547.5吨、磷酸盐91.25吨，排放水质达到广东省?水污染排放限值?（DB44/26—2001）规定的一级排放标准，厂外截污收集管道规划纳污面积达2670公顷，污水收集量达13万吨/日。

06年阶段性目标：厂内工程完成土建、设备、管道工程施工，完成运营管理人员培训，完成清水联动试运行；厂外工程完成沉井施工35个、绿塘河截污井施工,完成管道施工4000米。

5、项目预期投入情况

项目预期投入2.3亿元，其中厂内工程投入1.3亿元，厂外管网配套工程投入1亿元。

二、项目评价工作过程

（一）项目绩效自评机构和具体工作人员的落实情况；

我单位将绩效评价工作作为一项长期的工作来抓，成立了以副经理为组长“财政支出项目绩效评价工作领导小组”，进一步加强财政支出项目绩效自评工作的组织和领导，落实项目自评具体工作人员，确保绩效自评 3

工作顺利进行。

（二）项目绩效自评工作开展情况；

派专人参见省环保局组织的绩效评价培训班，提高绩效自评工作水平。统一部署绩效自评工作，安排项目实施、运行、财务相关人员，落实项目实施、运行及资金使用情况，及时报送绩效自评相关材料。

（三）选用的评价指标和评价方法。

本报告选用评价指标采用定量指标、个性指标和文字描述相结合。 基本指标包括：资金到位率、支出实现率、支出效果率、财政投入乘数；专业指标包括：工程质量、吨水建设投资、吨水电耗、运行成本、CODCr削减量。

评价方法采用目标预定与实施效果比较法、横向比较法。

三、项目执行基本情况

（一）项目的进展

截止20xx年底，工程形象进度如下：厂内工程已完成土建工程、设备管道工程施工，完成运营管理人员培训，完成清水联动试运行、达到能申请进行污水联动试运行的阶段。厂外工程计划完成沉井和接收井35座，实际完成31座，完成管道施工4247米；（其中开槽铺管587米，顶管施工3660米），完成绿塘河截污井施工。

（二）项目执行过程中目标、计划调整情况及采取的相关措施

厂内工程在建设过程中根据市规划部门的要求，对防洪设计标准进行了变更，防洪设计标准由招投标时的50年一遇变更为100年一遇。为此，我公司将设计变更后的施工图和变更工程造价分别送市建筑工程施工图设计文件审查中心和市工程预结算审核中心审查（核），其后报市政府审批，20xx年10月28日，市政府工作会议确认了变更设计和变更部分造价。该次变更由于增加了工程量，使厂内工程造价增加了570万元，工期增加了291天，已报市发改局核准。

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厂外工程在建设过程中，由于①沉井周边管线和车辆对沉井下沉施工影响，②地质条件复杂，顶管施工难度加大，③房屋拆迁工作难度大等实际原因，厂外建设单位对工程进度计划进行了适当调整。

（三）绩效总目标和阶段性目标的完成情况

截止20xx年底，已完成项目总投资85%。厂内工程完成06年阶段性绩效目标的100%、绩效总目标的95%；厂外工程完成06年阶段性绩效目标的90%。完成项目绩效总目标的70%。按时完成阶段性目标为实现项目绩效总目标打好了基础。

表1 项目绩效目标完成情况表（20xx年要求）

（四）项目资金落实和具体投向（使用）情况，包括财政拨款、自筹资金情况；。

本项目首期总投资估算是23000万元。该工程项目包括厂内工程和厂外工程两大部分，所有工程均面向全国范围进行公开招标，厂内工程EPC总承包中标单位为天津城建集团有限公司，中标价8025万元，监理单位为北京磐石建设监理有限责任公司。厂外管网配套工程分AB标，A标中标

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单位为深圳市市政工程总公司，中标价3228.11万元；B标中标单位为徐州市政建设工程有限责任公司，中标价4522.28万元，两标段监理单位均为中国市政工程东北设计院咨询公司。

该项目资金来源为财政资金6300万元和银行贷款16700万元。财政资金包括：①省级环保补助资金2600万元（粤财工［2004］66号文下达800万元、粤环［2005］109号文下达1000万元、粤环［2006］113号文下达800万元），②中央财政资金2000万元（粤财建［2005］150号文下达400万元、粤财建［2005］150号文下达400万元、 湛财建［2006］18号文下达600万元、湛财建［2006］31号文下达1000万元），③地方财政资金配套1700万元。20xx年6月23日已与国家开发银行签订了计划额度16700万元的贷款合同，贷款资金已落实到位。

截止20xx年底，项目总投入19612万元。其中厂内工程投入12989万元，厂外管网配套工程投入6623万元；中央财政资金投入2000万元，银行贷款投入15812万元，省级环保补助资金投入1800万元（06年800万元未使用）。

表2 20xx年工程项目资金具体投向（使用）情况表 （20xx年度绩效评价报告要求统计到20xx年12月31日）

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表3 项目资金实际支出明细情况表（20xx年新要求）

（五）项目财务管理状况

为加强财务管理工作，本项目严格按照?基本建设财务管理规定?的要求，对批准的概预算建设内容，做好账务设臵和账务管理，对基本建设活动中的工程费用、材料、设备采购、各项财产物资及时做好原始记录；及时掌握工程进度；按规定向有关部门报送基建财务报表。

在资金使用过程中，严把监督审核关，健立健全内部审批制度。对每笔用款申请，在所附资料齐备的情况下，经有关部门现场实地考察，审核确认后再报市财政局审批后付款。

6、项目管理制度及执行情况

为了提高工作质量和效率，明确规范管理、强化责任、稳中求进、确保安全、质量第一的指导思想，制定了?建设项目法人责任制度的实施制度?、?招标投标的实施制度?、?建设监理制的实施制度?、?合同管理制度?、?计量支付管理制度?、?变更设计管理制度?、?监理单位自我约束制度?、?项目会议及同步预防联席会议制度?、?定期巡查和检查制度?和?举报及奖励制度?等相关制度，从思想观念、文明施工、设计文件、设计变更、计量支付和施工材料等方面入手，做到未雨绸缪，防患于未然，严把安全、质量和文明施工关，严控投资和进度关。

在项目的建设过程中，为了确保工程质量、进度和安全文明施工，严格按照基本建设程序和以上各项制度，严格按照合同、工程监理大纲和相

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关法律法规，对工程的投资、质量、进度、安全和文明施工实施全过程、全方位的现场监督管理，努力化解工程三大风险，积极组织隐蔽性工程验收工作。每周按时在工地办公室组织各参建单位代表召开一次工程协调会，要求就己方负责的事务进行基本通报，总结前一周施工的进展情况，认真分析解决现存的问题，制定下一周的工作计划，并就工程进展中出现的问题进行协调和处理，就各方如何配合进行协商。

四、项目绩效目标实现的自我评价

根据广东省财政厅、审计厅、监察厅和人事厅联合印发的?关于印发?广东省财政支出绩效评价试行方案?的通知?（粤财评[2004]1号）文件有关规定，结合实际情况，本项目评价指标选择基本指标和绩效指标相结合的方法，其中，基本指标主要选择资金到位率、资金支出实现率、省财政资金投入乘数和支出效果率等，绩效指标主要选择工程质量、吨水建设投资、吨水电耗、运行成本、CODCr削减量等。评价方法主要选择目标预定与实施效果比较法和横向比较法的评价方法。由于本项目正在建设中，现结合工程进度情况、预期目标和本市已投产的赤坎水质净化厂了解的具体情况，对本项目部分定量定性指标进行初步自我评价。

（一）评价基本指标分析

20xx年度，计划安排资金8156万元，实际到位资金8156万元，实际支出5346万元。其中省级环保补助资金的四个基本指标参数详见下表：

表4 基本指标评价分析表

（二）评价绩效指标分析及详细文字说明，包括项目支出后实际状况 8

与申报绩效目标的对比分析；

1、目标预定与实施效果比较法

表5 项目绩效目标及完成情况表

2、横向比较法

截止至20xx年底，本项目尚未完工，定性指标实现情况尚无具体体现。根据项目阶段性目标实现情况和工程建设进展情况来看，本项目的预定目标的设定、规划能够体现支出绩效的经济性、效率性和有效性，是合情合理的，工程建设单位的项目管理机构、组织能力和科学决策水平也能保障该项目顺利建设并保质如期达到预定目标。从与本市赤坎水质净化厂一期竣工项目比较情况（见表6）来看，第一，本项目以较少的投资建设

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较大规模的污水处理厂成为可能；第二，赤坎水质净化厂的建设改善了赤坎城区生活环境、投资环境和生态环境，得到了社会的认可；第三，本项目的建设已引起社会各界的高度关注，预计项目投产后，对于改善城市生态环境，提高城市功能和形象，建设绿色和谐家园，促进我市的可持续发展，实现湛江市市委、市政府决定的到20xx年把我市建成国家环境保护模范城市的奋斗目标具有重大意义。

表6 绩效指标对比分析表

3、项目实施存在的问题和改进措施

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由于征地拆迁及工程变更的原因，一定程度地影响了工程进度，因此，本项目的总体进度仍需加快，我们正在采取行之有效的措施，要求工程建设各方加大人力、物力、财力、机械和技术等的投入，切实确保工程质量和进度达到预期要求。

截止至20xx年底，本项目首期工程已落实资金21300万元，地方财政投资仍需配套1700万元，鉴于目前湛江市财政困难，希望省继续支持安排专项资金支持本项目的建设。

4、项目的后续工作安排

本项目还处于建设期，后续工作主要是严格按照合同和标书的要求控制工程的质量、投资和进度，加强监督管理，确保工程保质如期竣工，确保项目正常运营，其主要安排是：

督促监理、承包单位优化施工进度计划，采取有效措施，加快施工进度，确保质量、安全，使工程建设如期完工；

切实做好生产人员的交接工作，确保项目投产后能正常运营； 落实资金计划安排，为工程建设提供资金保障。

五、需与自评报告同时提交的相关材料

该项目沿未完工，暂时无法提供项目验收报告、基建项目财务竣工决算审计报告、投资审核中心审核文件等材料。项目资金管理主要是根据湛江市人民政府?转发市财政局关于利用国家开发银行贷款资金意见的通知?（湛府[2003]85号）、湛江市财政局和市公用事业局?关于进一步加强财政性基本建设投资财务管理的通知?（湛财建[2003]20号）和?广东省环境保护专项资金使用管理办法?（粤财企[2001]208号）、?广东省治污保洁专项资金使用管理办法?（粤财企[2004]179号）、?广东省水污染防治专项资金使用管理办法? (粤财企?2001?375号)等文件的规定开展相关工作。

六、其它需说明的问题

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根据上级领导部门的指示精神，我公司配合市财政局、市环保局、市市政园林局等相关单位对项目工程进行了现场勘验、检查和核实，收集了相关数据，进一步核查了资金的到位和使用情况、项目建设情况，并到本市赤坎水质净化厂具体了解相关数据和项目情况。截止至20xx年底，本项目尚未完工，主要对建设阶段开展自我评价和分析，由此形成了本报告。

二〇〇七年四月二十六日

（二○○八年四月10日修改）

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第二篇：绩效评价报告

昆明市市本级财政项目支出

绩效评价报告

评价类型：实施过程评价? 完成结果评价□

项目名称：新一代卧式双缸柴油机的研制开发与产业化 单位法人代码 □7□4□8□2□8□9□1□6□-□6 部门预算单位代码 □□□□□□□□□ 项目支出科目编码 □□□□□□□

项目单位 云南新天力机械制造有限公司（公章） 主管部门 昆明市工业和信息化委员会 (公章) 组织方式：主管部门? 财政部门□

评价机构：中介机构□ 专家组□ 评价组?

20xx年 7 月 5日

昆明市财政局 制

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四、评价报告（文字部分）

（一）项目概况（含立项概况和执行概况）

1、项目概况（含立项概况和执行概况）

2、评价依据

3、评价方法和过程

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4、绩效分析

5、评价结论

6、有关问题与建议

填报说明

一、本报告由评价机构填写，所有内容必须客观真实。

二、封面填写

（一）评价类型：在项目所属类型的方框内打√，属于跨年度支出项目中期评价的填报“实施过程评价”；属于项目完成评价的填报“完成结果评价”。

（二）项目名称：须与项目批复文件的项目名称一致。

（三）项目单位法人代码：按照质量技术监督部门颁发的单位法人代码填写。

（四）支出科目编码：按照财政部统一的政府预算支出科目编码填写。

（五）项目单位：填写全称，不得省略。

（六）主管部门：填写全称，不得省略。

（七）组织方式：在所选项后面的方框内打√。

（八）评价机构：在所选项后面的方框内打√。

三、报告表格内容填写

（一）项目负责人：当项目负责人有多个时，项目负责人、联系电话、地址和邮编等栏目，可调整格式，逐个填写。

（二）项目起止时间：按照项目预算批复至项目完工（竣工验收）的实际时间填写。

（三）基本指标：

（四）具体指标：由主管部门商财政部门研究确定。

（五）评价人员：填写参与项目评价的所有成员名单，并由各成员签字确认。

（六）评价组组长（签字）：由财政部门组成的评价组、由评价组组长签字。

（七）中介机构负责人（签字）：介机构负责人签字后，须加盖单位公章。

四、评价报告（文字部分）

评价机构应根据下列提纲对各项内容进行详细说明：

（一）项目概况

1.项目立项概况：对项目的实施依据、涉及范围、主要内容、用途、绩效目标以及预期主要经济、社会、生态环境效益做出说明。

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2.项目执行概况：项目的进展及目标、计划调整情况；绩效总目标和阶段性绩效目标的完成情况；项目总投入，财政拨款、自筹资金落实情况；实际支出情况，包括人、财、物等方面；主要社会经济效益、环境影响、持续影响等情况；财务管理情况；项目管理制度及执行情况。

（二）评价依据

主要包括：国家和省有关法律、行政法规及规章制度；财政部门、主管部门制定的绩效评价工作规范；国家关于项目发展的有关方针、政策，项目发展规划（计划）及绩效目标；项目申报文本、可行性研究报告、立项评估报告；项目预算批复文件、预算执行的决算报告、审计报告及其他财务会计资料；项目的验收报告；项目实施单位的有关制度管理规定；其他相关资料。

（三）评价方法和过程

说明评价采取的有关调查、核实、鉴定、勘查等方法及过程

（四）绩效分析

针对项目的绩效目标逐一进行明细分析，说明各明细绩效目标的实现情况及有关原因分析

（五）评价结论

对项目实施后所取得的绩效情况进行总结，给出相应的综合评价得分，并明确评价结果等次﹙分为优、良、中、差4个评价等次﹚，具体见下表：

（六）有关问题与建议

针对评价过程中发现的问题，提出相应的改进意见或建议。

（七）附件

评价机构认为需要作为本报告附件的有关文件、资料等，以对本报告相关内容做进一步的解释与说明。

五、评价报告统一使用A4纸打印、装订。

六、提交评价报告时，需同时报送书面和电子文本，两者内容必须一致。主管部门评价的项目，应报送给财政部门2份；财政部门组织评价项目，应制作评价报告7份。

评价通知及提供资料函

：

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受 委托，根据 （文件）规定，我单位于 （时间）委派 等 人到你单位对 （项目）实施具体评价工作，请予以支持，敬请提供下列资料，多谢合作。联系人： ，联系电话： 。

1. 部门（单位）或项目的事业发展规划（计划）及绩效目标

2. 预算安排、申请和分配、管理财政资金的相关文件，包括预算批复、项目或财政资金申报书、立项评估报告、批复及专项资金管理办法等

3. 预算执行或决算报告

4. 有关的财务会计资料，包括项目资金筹集、到位和实际使用资料

5. 项目年度报告、项目验收报告、投资评审报告

6. 审计报告、审计决定

7. 其他相关材料

评价机构（盖章）

年月日

承诺书

（评价机构）:

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根据 （发文单位和文号）通知，你单位将对我单位实施绩效评价。现就我单位与评价事项有关的所提供的相关资料及其他有关情况承诺如下：

一、我们对所提供的财务报表及其他有关资料的真实性、合法性、完整性负责。

二、我们向评价组提供的资料是建立在下列基础上的：

（一）提供的会计报表、账簿、凭证是完整真实的，全面反映了本单位项目的所有经济活动记录。

（二）提供的本单位重大经济决策的会议记录、决议及有关文件是完整真实的。

（三）被评价年度的所有收支事项均已入账。

上述情况如有不符，愿按照《会计法》、《预算法》及有关法律法规的规定，承担相应的法律责任。

单位（盖章） 法定代表人（签名）

财务负责人（签名）

年 月 日

询证函

致：

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受 委托，根据 文件要求，本单位正在对 （被评价项目）进行绩效评价。为确认相关评价信息，现就相关事项特此询证贵单位。下列信息出自被评价单位记录，如有不符，请直接通知我们，并请在空白处列明贵单位认为是正确的信息。回函请直接邮寄或传真至： 通信地址：

邮政编码：

：

上面的信息不正确，差异如下：

被评价项目： 电话： 评价人员座谈交流日期： 传真： （盖章） 年 月 日 （盖章） 年 月 日 索引号：

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