质 量 技 术 监 督

行政案件调查终结报告

报告人： 行政相对人基本情况： 案由： 主要违法事实：

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行政案件调查终结报告

主要证据： 定性及处罚依据： 拟处罚意见： 承办机构意见：

承办机构负责人：（签字） 年 月 日

 

第二篇：调查终结报告

×××工商行政管理局

案件调查终结报告

        关于×××××房地产开发有限公司      

       涉嫌拒不修改格式条款合同一案的案件       

                 调查终结报告                   

    一、案件的由来和调查经过                                                   

    20##年4月29日，我局检查发现×××××房地产开发有限公司签订的“××金色水岸”《商品房买卖合同》涉嫌构成拒不修改格式条款合同的违法行为，并于当日登记核查。4月30日经县局批准立案调查，指定由市场规范管理局××、×××进行调查。经过现场检查，询问当事人等取证工作，现本案调查终结。                                              

    二、当事人的基本情况                                               

    当事人：×××××房地产开发有限公司，住所：××县××路118号××商城二楼，法定代表人姓名：×××，注册资本：柒仟贰佰贰拾捌万圆整，实收资本：柒仟贰佰贰拾捌万圆整，公司类型：其他有限责任公司，经营范围：房地产开发（有效期至20##年9月6日）、商品房及建筑装饰材料销售，注册号：××××××××，成立日期：20##年5月15日，邮编：××××××，电话：×××××××。                                           

    三、违法事实                                          

    2011年4月13日，×××××房地产开发有限公司来我局办理“××金色水岸”《商品房买卖合同》格式条款合同备案手续，我局受理审查后发现，该合同第五条第四款、第五条第五款、第十条第三款、第十三条第一款第2项、第十五条第二款、合同附件四“合同补充协议”第五条、合同附件四“合同补充协议”第七条等条款违反《安徽省合同监督条例》第十四条规定 ，遂即我局向其送达了《合同格式条款修改通知书》，要求该公司自收到本通知书之日起十五日内，对上述条款进行修改，并将修改后的格式条款报我局备案。20##年4月15日，我局得知×××××房地产开发有限公司开发的“××金色水岸”将于4月16日上午正式开盘，便送达了《责令改正通知书》，责令其限期改正，但该公司在规定的期限内一直未修改、备案，也未提出书面意见、异议和听证要求。20##年4月29日，我局依法对×××××房地产开发有限公司签订的“××金色水岸”《商品房买卖合同》进行检查，检查发现该公司已签订的所有商品房买卖合同，其中涉及我局提出需要修改的部分条款都没改正。当事人的委托代理人陈述称，由于这次“××金色水岸”预售的时间太紧，所有的格式条款合同在到县工商局备案的同时，就已经预先填好了，16号要开盘，来不及修改。我们认为，上述理由不能成立，早在20##年11月17日，我局就下发了《关于开展〈商品房买卖合同〉格式条款备案工作的通知》（×工商×〔2010〕×××号），并于20##年3月14日举办了全县房地产开发企业法律培训，强调了商品房买卖合同备案工作，而×××××房地产开发有限公司没有及时履行合同备案、修改义务，也没有依法提出书面意见、异议和听证要求，在明知部分合同条款不符合相关法律规定的前提下，仍继续签订格式条款合同，故该公司行为具有一定的主观故意性，且既成违法事实，造成了与已购房消费者不公平协定的危害后果和不良社会影响。                                              

    本案对照工商机关移送涉嫌犯罪案件的标准，尚不够移送追诉当事人刑事责任的条件。                       

    四、相关证件及其证明事项                                               

    调查人员收集调取的证据有：                     

    证据一：当事人营业执照复印件1份，证明当事人主体资格。                                               

    证据二：授权委托书1份，证明代理人的身份、权限。                                       

    证据三：《商品房买卖合同》复印件2份，证明当事人使用违法格式条款合同的事实。                                             

    证据四：《格式条款合同备案受理单》复印件1份，证明当事人来我局办理合同备案的事实。                                         

    证据五：《格式条款审查意见》、《合同格式条款修改通知书》复印件各1份，证明我局已对当事人的合同部分条款违法提出修改意见的事实。                                              

    证据六：《责令改正通知书》1份，证明我局已对当事人的违法行为提出改正意见的事实。                                             

    证据七：现场笔录1份，证明当事人合同违法的事实。                                              

    证据八：询问笔录1份，证明当事人的违法行为事实、经过。                                             

    证据九：书证1份，证明当事人4月16日开盘的事实。                                                

    证据十：证人证言1份，印证当事人的违法事实。                                                

    证据十一：身份证复印件1份，证明证人的身份。                                               

    五、案件性质                                               

    当事人使用违法格式条款签订合同的行为，涉嫌违反《安徽省合同监督条例》第十四条：“工商行政管理部门发现格式条款违反本条例规定的，应当书面通知提供方予以修改。提供方对修改意见有异议的，应当自接到修改意见之日起15日内向工商行政管理部门提出书面意见，并可以要求工商行政管理部门举行听证；提供方未提出异议的，应当自接到修改意见之日起15日内作出修改，并将修改后的合同样本报工商行政管理部门备案。”之规定，构成拒不修改格式条款合同的违法行为。                                            

    六、自由裁量理由                                               

    鉴于当事人在工商部门提出修改意见、责令改正后，明知合同部分格式条款内容违法仍继续使用、签订的主观故意情节，根据《安徽省工商行政管理机关 行政处罚自由裁量权适用规则（试行）》第十四条第一款第（三）项第2目：“当事人有下列（一）至（六）项所列目规定的情形之一的，应当依法从重行政处罚：……(三)违法主观方面：……2、经告诫、劝阻后继续实施违法行为的；”的从重处罚情节，应当依法从重处罚。                                             

    七、处罚依据                                                

    《安徽省合同监督条例》第二十五条：“违反本条例第十四条、第十五条规定，格式条款提供方未提出异议又不修改、提出异议未被接受或者经听证后仍被要求修改而拒不修改的，由工商行政管理部门责令限期改正；逾期不改的，给予警告，并可处1000元以上3000元以下的罚款。”                                              

     八、处罚建议                                               

    鉴于当事人有主观故意的情节，建议给予警告，并对其从重处罚如下：罚款2400元。                                              

                                                   

                                                   

                                                   

                                                    

                                                   

                      办案机构：市场规范管理局                            

                      办案人员： ×  ×、×××                         

                                20##年5月4日                              

                      办案机构负责人：×   ×