企业全面风险管理报告（模本）

一、 XX年度企业全面风险管理工作回顾

（一） 企业全面风险管理工作计划完成情况。

（二） 简要说明本企业XX年度全面风险管理工作计划执行情况，以及企业董事会或经理办公会议对年度全面风险管理工作成效的评价。

（三） 企业重大风险管理情况。

（四） 逐一简要说明XX年度本企业重大风险的管理情况。如有重大风险事件发生，请就至少1件已有调查结论的事件，说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对措施。

（五） 重大风险管理解决方案的监督检查情况。

（六） 对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，以及对风险管理有效性进行检验，并根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进的有关情况。

（七） 内部控制系统建设情况。

（八） 简要说明本企业及所属公司内部控制系统建设有关情况（上市公司情况可以经披露的内控合规报告代替）。

（九） 风险管理信息化有关情况。

（十） 简要说明本企业风险管理信息系统的覆盖范围、 1

主要功能、重大风险监控、与企业现有管理信息系统对接情况以及下一步工作计划等。

（十一） 建立健全全面风险管理体系其他有关情况。 （十二） 本企业风险管理文化建设情况（包括企业内部建立风险评估机制、全面风险管理体系建设与惩防体系建设对接等情况）。

（十三） 本企业风险管理组织体系建设情况（包括董事会及履行风险管理职责的专门委员会、经理办公会议及下设风险管理专门议事机构设立、成员、职能及履职情况）。

（十四） 本企业开展风险管理评价或考核有关工作情况。

二、 下一年度企业风险评估情况

（十五） 结合下一年度本企业经营目标，简要描述本企业下一年度可能面临的内外部环境因素的变化，并就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。

（十六） 企业开展下一年度风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。

（十七） 按照企业风险分类，列示企业下一年度风险评估的结果，以及经评估确定的重大风险（以附件形式列示企业在分析风险发生的可能性、发生后对企业目标的影响程度时，所采用的评估标准）。

（十八） 简要说明企业对重大风险关键成因进行量化 2

分析的情况（包括建立分析、预测模型等）。

（十九） 按照风险事件发生的可能性和发生后对企业目标的影响程度两个维度，将企业下一年度的重大风险绘制成风险坐标图。

三、 下一年度全面风险管理工作计划及重大风险管理情况

（二十） 下一年度企业全面风险管理工作计划。 （二十一） 董事会或经理办公会议对本企业下一年度全面风险管理工作提出的要求。

（二十二） 企业下一年度全面风险管理工作计划（包括所属主要企业推进全面风险管理工作计划）。

（二十三） 重大风险管理情况。

（二十四） 重大风险描述。

（二十五） 根据企业下一年度风险评估的结果，从风险类别、风险源（要求具体到产生的单位、项目、业务、管理活动）、风险成因、风险发生后对企业的影响等方面，逐一对重大风险进行简要描述。

（二十六） 重大风险管理策略和解决方案。

（二十七） 风险管理策略。包括企业对每一项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。

（二十八） 风险解决方案。包括风险管理现状诊断（已有的相关制度、流程、控制措施的设计和执行情况、存在的 3

问题和缺陷等）、责任主体、关键节点、拟采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危机处理计划等）。

（二十九） 企业下一年度重大风险同上一年度相比的变动情况及原因。

四、 有关意见和建议

（三十） 需要母公司协调解决的有关重大风险问题。 （三十一） 对母公司推动企业全面风险管理工作的意

见和建议。

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