****支行关于开展内控制度风险排查报告

根据总行的通知精神我行立即展开对本单位的票据业务、对公存款业务及其他各项业务操作等案件风险高发环节制度执行情况进行全面排查，现将排查结果汇报如下：

1、制度执行不到位。一、对重要环节和重点业务控制不足，风险和隐患难以排除，如业务熟悉程度不够，偶有办理业务错误的现象，在办理对公业务时，核对印鉴章不够及时，在审核票据，进账单等凭证不够严密，存在要素不全的现象。柜员临时离开柜台，有时不能做到临时签退，印章、现金、重要空白凭证、柜员卡不能做到人走台清。每日营业终了，现金库存存在连续三日超限额。二、对重点人员、重点时段监控不力，案件隐患时刻存在，如针对大额，可疑交易补录信息有时不够及时。对反洗钱的制度和岗位职责不熟悉，对客户大额交易的信息掌握的不够全面，针对一些可疑交易的现象识别能力不强。

三、账户管理及有效对账不足，部分账户开户的手续不够齐全，一些企业客户年检资料收集不全，甚至有的资料已经过期没有及时对其进行处理。对一些对公客户对账单回收不能达到百分之百，对账面不够全面，及时，即便有的进行对账也是流于形式。

2、员工岗位职责定位不清，员工的每个岗位职责，分工不够全面，如：对公资料，对私资料分工管理的人没有设臵A、B角，存在某位员工不在时业务不能办理的现象。部分职责和业务不能落实到人，如存在遇到问题时，员工因分工不明确而相互推诿，常常因此业

务无人办理的，资料无人管理等，从而导致业务混乱等现象。自身内控监督制度不健全，如因业务扩展的需要，人员紧张，部分新员工刚刚进来，业务不熟悉，导致偶有存在“重经营、轻管理”的现象，针对自身监督力度不够强，以及对新员工业务培训和制度学习不够彻底。

针对我行此次风险排查的结果，为强化我行内控风险管理能力，主要采取的措施：1、全面梳理和整合各项会计规章制度提高制度执行的有效性针对会计规章制度多的情况，要从管理、监督、操作三个层面将柜面业务流程从繁多的制度中提炼出来对各项业务环节标明注意事项和进行风险提示，认真执行各项制度。2、加强监管力度，分工要全面，明确，对各项业务操作要做到责任到人，相互提示，监督。3、针对不熟悉的业务加强学习，尤其是新进员工业务流程学习，提高风险防范意识，增强员工的业务素质。

以上是我行此次风险排查的报告，不足之处请总行予以指正。

****支行

20xx年9月30日

 

第二篇：共青团XX市委关于开展“廉政风险防控排查”活动情况的小结报告

共青团XX市委关于开展

“廉政风险防控排查”活动情况的小结报告

市纪委：

根据《关于印发<XX市开展廉政风险防控管理试点工作方案>的通知》（宁纪〔2011〕27）的要求，我委从4月初开展了“廉政风险防控排查”活动。由于领导重视，组织严密，措施到位，排查防控活动扎实推进，目前，各阶段任务已基本完成，现将有关情况报告如下：

一、主要作法

（一）加强领导，周密部署。根据市纪委下发的实施方案要求，我委党组高度重视，周密部署。一是加强组织领导。成立了“廉政风险防控排查”活动领导小组，负责对整个活动的组织领导、检查督导及协调保障工作。针对排查工作中出现的问题，领导小组多次召开会议研究，积极采取措施，确保了活动按要求扎实推进。二是及时制订工作方案。研究制定《共青团XX市委开展“廉政风险防控排查”活动实施方案》，明确了指导思想、工作步骤和工作要求，为防控排查活动的顺利开展提供了制度保障。三是作好思想动员工作。5月7日，我委组织召开全体干部职工大会，对开展“廉政风险防控排查”活动进行动员部署，使广大党员干部认识到开展“廉政风险防控排查”活动的重要性。

（二）深入排查，注重实效。在排查过程中，我委要求各部室负责人根据“三定”方案和个人岗位职责逐项排查权力

事项，制作工作流程图、自查岗位风险点。市纪委举办培训班提出新要求后，我委领导小组及时调整工作思路，召开专题会议对排查工作重新进行了部署，将排查工作切入点从个人工作岗位调整到整体的权力事项，要求各部室重点围绕违纪违法案件多发易发的关键环节、社会、群众关注的热点问题，管人管钱管物的内部管理职能方面重新进行排查。同时我委领导小组对各部室在廉政风险自查工作中找出的风险点、制作的相关工作流程图进行了认真审查，并逐项提出了修改意见，要求各部室认真修改，使我委廉政风险点排查准确、全面。

二、取得的成效

一是推进了惩治和预防腐败体系的建设，强化了源头治腐工作。形成了以权为点、以工作程序为线、以制度为面，环环相扣的廉政风险防控机制，做到了提醒在前、建章立制在前、约束在前，让权力在阳光下运行，防范廉政风险，全面提高了机关行政效能。本次排查找出廉政风险点23个，绘制相关工作流程图6个。

二是党员干部预防腐败意识明显增强。通过廉政风险防控排查点活动的开展，进一步强化了关键岗位人员的责任意识和廉政从政意识，对未来我委党风廉政建设和反腐败工作将产生积极的作用。

三、下步工作打算

下一步我委将对照已排查出的风险点，按照相关业务流程，从权力制约、方便监督等方面入手，紧紧抓住容易发生

廉政风险的环节，有针对性地制定防控措施，使各项措施具体、切实可行。同时，确定各风险点责任部室、责任人和主管领导，使防控责任层层落实。

共青团XX市委

20xx年6月8日