20##年度中央企业全面风险管理报告（模本）

一、20##年度企业全面风险管理工作回顾

（一）企业全面风险管理工作计划完成情况完成情况。

1、简要说明本企业20##年度全面风险管理工作计划完成情况。（附件1格式）

2、企业董事会（总经理办公会）开展全面风险管理工作主要情况。

3、企业董事会（总经理办公会）对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。

　　（二）企业重大风险管理情况。

1、逐一简要说明20##年度本企业重大风险的管理情况。（附件2格式）

2、如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。（附件3格式）

（三）建立健全全面风险管理体系有关情况。

1、重大事项专项风险评估情况。简要说明本企业重大投资、重大兼并收购、重大重组改制、重大改革等事项的专项风险评估情况以及董事会（总经理办公会）决策中是否采纳评估意见等情况。

2、风险监控体系建立及运行情况。简要说明本企业将风险管理纳入战略规划与年度经营计划情况；企业内部风险管理报告制度的建立及执行情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，风险信息数据库建立情况。

3、开展风险检查工作情况。简要说明本企业以问题为导向，对所属单位开展两金占用、业务合同、大宗商品贸易、低效无效资产等风险检查的有关情况。

4、风险管理评价或考核工作情况。简要说明本企业开展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核的有关情况；集团与二级单位一把手签订风险管理责任书情况；本企业建立健全风险事件责任追究机制情况。

5、内部控制建立与实施情况。简要说明本企业及所属上市公司建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况（上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容）。

6、专项风险管理情况。分项目简要说明本企业开展专项风险管理的内容、主要措施、进展、取得成效等情况；本企业开展宏观经济与行业专项研究情况。

7、风险管理信息化有关情况。简要说明本企业风险管理信息系统的建设及运行情况。

8、风险管理开展对标工作情况。简要说明本企业在全面风险管理领域开展对标工作情况。

9、风险量化管理工作情况。简要说明本企业开展风险量化分析、建立关键风险指标(KRI) 、分配风险资本、监控风险限额、实施压力测试等情况。

　　10、风险管理文化建设情况。简要说明本企业在开展风险管理宣传培训，内外部交流，强化员工风险意识，提高员工风险素质，促进风险管理文化与业务发展相融合等情况。

　　二、20##年度企业全面风险管理工作有关情况

（一）20##年度企业全面风险管理工作计划。

1、董事会（总经理办公会）对本企业20##年度全面风险管理工作提出的工作要求。

2、企业20##年度全面风险管理工作计划。企业应将全面风险管理年度工作计划纳入经营管理年度工作计划之中，切实将风险管理与日常经营管理融为一体。

　　（二）风险评估情况。

1、结合经营目标，简要描述本企业20##年面临的主要内外部形势，并分业务板块就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。

2、简要说明企业开展风险管理初始信息收集、整理情况以及风险事项库的构建情况。

3、企业开展20##年度风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。

4、按照企业风险分类，列示企业20##年度风险评估的结果（参见附件4：企业风险分类示例），以及经评估确定的重大风险。（以附件形式说明风险评估的方法和重大风险的评判标准。）

5、按照风险事件发生的可能性和发生后对企业目标的影响程度两个维度，将企业评估出的20##年度重大风险绘制成风险坐标图。

6、企业20##年度重大风险同20##年度相比的变动情况及原因。

7、简要说明企业对重大风险关键成因进行分析的情况（包括建立量化分析、预测模型等）。

　　（三）重大风险管理情况。

1、重大风险描述。

根据企业20##年度风险评估结果，逐一对重大风险进行简要描述。并填写企业20##年度重大风险情况表（附件5）。

　　2、简要说明企业对执行重大风险管理策略和解决方案的监督改进机制。

（四）企业内部控制运行情况。

简要说明本企业母公司及所属主要上市公司健全内部控制系统的工作计划及相关情况，主要围绕企业重要业务活动流程、制度的梳理和优化，针对重大风险所制定的全流程控制措施等方面。

　　三、有关意见和建议

　　（一）需要国资委协调解决的有关重大风险问题。

　　（二）对国资委推动中央企业全面风险管理工作的意见和建议。

附件1

附件2

附件3

附件4

附件5

附件1

20##年度全面风险管理工作计划完成情况表

附件2

20##年度重大风险管理情况表

附件3

20##年度重大风险事件情况表

附件4

企业风险分类示例

附件5

企业20##年度重大风险情况表

注:1、风险管理策略指企业对每一项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的相关管理策略等。

2、风险解决方案指企业针对每项重大风险管理现状拟采取的风险管控措施（包括事前、事中、事后以及危机处理计划等，探索建立风险量化管理方案和工具）。

3、风险源要求具体到产生风险的单位、项目、业务、管理活动等。

 

第二篇：20xx年度XX单位全面风险管理报告模板

附件2

20xx年度××单位全面风险管理报告

（模板）

一、20xx年度风险管理工作

（一）风险管理工作计划及完成情况

简要说明本单位20xx年度全面风险管理工作计划执行情况，以及董事会、院长办公会或总经理办公会议等对年度全面风险管理工作成效的评价。

（二）单位重大风险管理情况

1．逐一说明20xx年度本单位重大风险（上次报告中的重大风险）的管理情况。如有重大风险事件发生，请就至少1件已有调查结论的事件，说明产生的原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对方案。

2．重大风险解决方案的监督检查情况。

对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，以及对风险管理有效性进行检验，并根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进的情况。

（三）业务风险评估情况

1．初始信息的收集情况。

2．业务风险评估的范围、方式及参与人员。

3．业务风险评估结果及业务重要风险应对情况。（以附表形式列示业务风险评估结果、重要风险应对情况，格式见附表1）。

（四）内部控制系统建设情况

1.规章制度体系建设情况。

2.主要业务流程梳理和风险识别评估情况。（以附表形式列示主要业务流程框架，格式见附表2）。

（五）风险管理信息化工作情况

1.本单位风险管理信息系统的覆盖范围、利用系统开展工作的情况。

2.在其他业务管理系统实现风险管理流程的情况。

（六）公司、业务、流程层面风险对接情况

二、风险管理文化建设现状及风险管理组织体系

（一）风险管理文化建设有关情况

单位建立风险评估机制、全面风险管理体系与惩防体系、质量管理体系等管理体系对接等情况。

（二）风险管理组织体系

1．风险管理领导机构

包括董事会及履行风险管理职责的专门委员会、经理办公会及下设风险管理专门议事机构的设立、成员、职能和履职情况。

2．风险管理职能部门

风险管理职能部门的职责、专兼职人员配备、履职情况等。

3．业务职能部门

业务职能部门的风险管理职责、风险管理工作开展情况。

（三）风险管理宣传和培训情况

（四）开展风险管理评价和考核有关工作情况

三、20xx年度公司层面风险评估情况

（一）结合20xx年度本单位经营目标，简要描述本单位20xx年面临的内外部环境因素的变化，并就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。

（二）风险管理初始信息的收集情况。

（三）风险评估的范围、方式及参与人员。

（四）按照单位风险分类，列示单位20xx年度风险评估的结果，以及经评估确定的重大风险（以附件形式列示单位在分析风险发生的可能性、发生后对单位目标的影响程度时，所采用的评估标准）。

（五）按照风险事件发生的可能性和发生后对单位目标的影响程度两个维度，将单位20xx年度重大风险绘制成风险坐标图。

（六）简要说明单位对重大风险关键成因进行量化分析的情况（包括建立分析、预测模型）。

（七）重大风险描述

根据单位20xx年度风险评估的结果，从风险类别、风险源（要求具体到产生的单位、项目、业务、管理活动）、风险成因、风险发生后对单位的影响等方面，逐一对重大风险进行简

要描述。

（八）重大风险策略及解决方案

风险管理策略包括单位对每一项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。

风险解决方案包括风险管理现状诊断（已有的相关制度、流程、控制措施的设计和执行情况、存在的问题和缺陷等）、责任主体、关键节点、拟采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危机处理计划等）。

（九）单位20xx年度重大风险同20xx年度相比的变动情况及原因。

四、20xx年度单位全面风险管理工作计划

（一）董事会、院长或总经理办公会等对本单位20xx年度全面风险管理工作提出的要求。

（二）单位20xx年度全面风险管理工作计划（包括主要所属子企业推进全面风险管理工作计划）。

五、有关意见和建议

（一）需要集团公司协调解决的有关重大风险问题。

（二）对集团公司推动所属单位全面风险管理工作的意见和建议。

附件1：

业务风险应对工作表单

附件2：

主要业务流程框架