监事会年度工作报告

尊敬的各位股东：

各位董事、监事、公司领导：

上午好！

受监事会委托，我谨向股东大会作监事会工作报告。提请审议。

20xx年是公司经营取得重要进展的一年，销售和工程合同总额达到空前的X万元；是公司发展承上启下,科技创新与承包工程并肩发展，迈向成长新阶段的一年；也是团结一致迎接挑战，艰苦奋斗战胜困难，努力攀登新平台的一年。 监事会在公司董事会和公司各级领导的支持配合下,履行章程赋予的各项工作职能,在监督力度、监督范围、监督方式等方面都有了改进和加强，发挥了监督公司经营运作的职能作用。现将监事会工作报告如下，请各位股东予以审议。 20xx年是公司发展历程中比较特殊的一年，一方面销售与施工业绩呈现持续增长局面，另一方面存在资金压力空前沉重的困难；一方面国家加紧实施水资源战略，促进了节水市场快速发育，另一方面公司发展面临专业人才管理骨干数量质量有待提高的问题。公司在挑战与机遇同在、困境与进步并存的情况下，努力开拓各项业务，取得了一定工作成绩和经营效益，公司监事会了解并注意到了这些客观情况；同时， 1

监事会作为监督机构，在20xx年中，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，为企业的规范运作和发展壮大发挥了应有的推动作用。

一、按章办事，依法运作，履行监督职能

20xx年，监事会召开或列席董事会共三次会议，同时，两名全职监事列席了每一次总经理办公会议。听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩成果，同时履行了监事会的知情监督检查职能。

20xx年2月26日召开05年度第一次监事会并列席董事会，主题是审议通过总经理提出的年度经营工作纲要。

20xx年4月1日召开05年度第二次监事会并列席董事会议，主题是为鼓励鞭策公司高级管理人员奋发有为，决定对公司副总经理、总工程师、工程总指挥等六个高级职位实施动态管理，实行内外并举、述职核查、选贤任能、招聘上岗的原则，审议通过了总经理提出的上述六个高层管理职位竞聘上岗的提案，以及相关《职位说明书》《岗位描述》《竞聘程序》三个文件。

20xx年6月28日召开05年度第三次监事会并列席同时召开的股东大会、董事会。审议表决通过了20xx年度监事会工作报告。

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监事会通过列席股东大会、董事会和总经理办公会议，了解并参与审议公司重大决策，起到了必要的核审职能以及法定监督作用。

二、加强对公司运行的检查，防止违规事项发生

遵照有关法规和章程的规定，贯彻“公平、公正、公开”的原则，监事会主要针对公司的日常运作情况进行跟踪检查，董事会和经营领导班子对监事会的工作给与了应有的重视、支持和工作便利。通过对公司经营工作、财务运行、管理情况的督查，监事会认为，20xx年度公司在法人治理方面、总部及下属单位业务发展方面、公司财务核算及成果方面都能够根据公司章程规范行为，没有发现损害公司利益和股东利益的现象。公司能够贯彻授权控制原则，按照股东会、董事会、经理层的职权范围行事，没有违反章程规定，非经股东会、董事会审议决定而越权处理公司重大权力以及决策事务。基本上做到了股东会行使权利机构的职能，董事会行使决策机构的职能，监事会行使监督机构的职能，经理层行使执行机构的职能。另外，监事会未发现公司各位董事、经理在执行公司职务时有违反纪律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

但公司在经营方面的工作尚需要进一步整改和加强，如资金不足，调度困难，如何千方百计突破融资瓶颈问题；高级营销人才不足，市场规划与实施水平需要不断提高的问题；科 3

技人才培养和技术梯队建设持续加强的问题等。监事会提请董事会及经营班子继续采取切实有力的措施，逐步解决存在问题。

三、监事会对公司20xx年度工作的总体评价

监事会认为，公司在20xx年度的经营和运作，整体上合乎法律规范的要求，公司的各位董事、经营领导班子成员执行公司职务时能恪尽职守，没有发现违规、违章、违法的行为。公司在20xx年度的重大经营活动和参与市场竞争中，交易公开，价格合理，没有发现内幕交易、损害股东权益或造成公司资产流失的情况。

公司董事会和经营管理班子成员一年来认真负责，为公司的发展努力工作，取得了一定成绩。对20xx年度工作特别值得肯定的亮点是：

1、 公司业务开始面向国际市场开拓。三月份参加了国际贸易促进会陕西分会组织的“中国—哥伦比亚经贸交流洽谈会”；五月份通过深圳南亚集团南迪贸易公司就赴印度承揽农业灌溉工程开展了商务谈判。八月份公司产品被中国贸促会、国际商会主办的“中国出口商品大全”辑录入选。

2、 公司的社会信誉度增长。在陕西省开展的“百家信用共建单位、千家信用建设示范企业”活动中，被陕西省企业信用协会命名为“陕西省信用建设示范企业”。公司积极投身具有公益性质的节水事业，蓝新民董事长多年来为中国农业灌溉现 4

代化奋力工作，成绩显著，被陕西省民营科技实业家协会增选为副理事长。

3、 公司科技创新获得新的进展。

公司于20xx年10月承担的国家十五科技攻关计划—新型节水设备及产品开发项目，历经两年多研究试验，全面完成任务。项目总投资X万元，其中得到科技部、西安市经贸委资助经费共X万元，资助占到支出的X％。七月份通过西安市科技局组织的验收，十一月份通过科学技术成果鉴定。鉴定委员会结论认为：新型设备及其产品技术先进，性能优良，总体上达到国际先进水平。生产线已经投入批量生产，产品质优价廉，在市场上具有很强的竞争力。

20xx年12月开题的国家农业科技成果转化资金项目—紊流迷宫内镶式滴灌管及生产线技术熟化项目，于 20xx年11月建成新的生产线，项目通过陕西省科技厅的验收。项目总投资X万元，其中得到科技部和西安市经贸委资助X万元，资助占到支出的X％，项目通过了陕西省科技厅的验收。 公司分别于20xx年3月、20xx年三月承担的国家高技术研究发展863计划两项课题，开发成功压力补偿式滴灌管、水力精量阀、大射程微喷头、低压超薄壁滴灌带等四种新产品，十月份在北京通过国家科技部组织的验收，产品技术水平评价达到国际先进水平。项目总投资X万元，其中得到国家资 5

助经费X万元，资助占到支出的X％。新产品有待进一步开展工业化生产中试工作。

公司按计划完成国家863计划重大专项课题、农业科技成果转化项目和十五科技攻关计划任务，具有多方面的积极意义：

（1）完成五种农业节水灌溉关键设备的研制和改进，增添了四种新产品，取得了研究开发的新经验、新业绩，提高了公司科技创新能力，扩大了公司的知名度。

（2）成功开发的新型生产线，生产效率高，产品质量稳定，增强了公司的生产能力，新产品具有更强的市场竞争力。有利于公司节水灌溉产品系列化，更好的适应客户多样化需求。

（3）与兄弟厂商开发成果相结合，形成国产化的、可靠的大田微灌系统，有利于增强国产节水设备的配套能力。使得公司跻身于国内大田节水微灌设备知名生产基地。

（4）公司申请发明专利X项，提高了公司在行业内自主知识产权创新地位和企业无形资产含金量。

20xx年，监事会将按照公司章程的有关规定，进一步监督、促进公司治理结构的规范进程。更加关注公司权力机构、决策机构、执行机构的协调运作；关心大小诸位股东、公司经营团队之间的和谐关系；关切各级管理人员的道德行为、尽职敬业、成果业绩等方面的进步和存在问题。在新的一年里， 6

监事会将认真依照法律法规和公司章程，忠实地履行职责，认真维护公司及诸位股东的合法权益。

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第二篇：银江股份有限公司20xx 年度监事会工作报告

银江股份有限公司

20xx年度监事会工作报告

20xx年，银江股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定和要求，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。监事会成员出席或列席了报告期内的所有股东大会和董事会会议，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。

一、报告期内，监事会会议情况

20xx年，公司监事会召开了13次会议，会议情况及决议内容如下：

（一）第二届监事会第二次会议于20xx年1月24日召开，会议审议通过了《关于调整原区域营销中心建设项目超募资金使用计划的议案》、《关于使用超募资金并购北京四海商达科技发展有限公司的议案》、《关于使用超募资金并购浙江浙大健康管理有限公司的议案》、《关于设立全资子公司江西银江交通技术有限公司的议案》。

（二）第二届监事会第三次会议于20xx年3月25日召开，会议审议通过了《20xx年度总经理工作报告》、《20xx年度监事会工作报告》、《20xx年年度报告全文及其摘要》、《20xx年度财务决算报告》、《20xx年度利润分配及资本公积转增股本的预案》、《关于20xx年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于20xx年度内部控制的自我评价报告》、《关于聘任张国超先生为公司财务总监的议案》。

（三）第二届监事会第四次会议于20xx年4月26日召开，会议审议通过了《20xx年第一季度报告》。

（四）第二届监事会第五次会议于20xx年5月16日召开，会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关于公司〈股票期权激励计划实施考核办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》。

（五）第二届监事会第六次会议于20xx年5月26日召开，会议审议通过了《关于修改公司章程的议案》、《关于续聘 20xx年度审计机构的议案》。

（六）第二届监事会第七次会议于20xx年7月4日召开，会议审议通过了《关

于使用超募资金增资入股上海济祥智能交通科技有限公司的议案》、《关于使用超募资金增资入股浙江广海立信科技有限公司的议案》。

（七）第二届监事会第八次会议于20xx年8月12日召开，会议审议通过了《关于投资成立合资公司厦门银江智慧城市技术有限公司的议案》、《关于投资成立合资公司银江（宁波）物联网技术有限公司的议案》、《关于使用超募资金投资设立全资子公司杭州银江智慧城市技术有限公司的议案》、《关于使用超募资金投资设立全资子公司银江智慧医疗集团有限公司的议案》、《关于变更公司超募资金使用计划的议案》。

（八）第二届监事会第九次会议于20xx年8月24日召开，会议审议通过了《20xx年半年度报告全文及其摘要》。

（九）第二届监事会第十次会议于20xx年10月18日召开，会议审议通过了《关于全资子公司杭州银江智慧交通技术有限公司增资入股北京欧迈特数字技术有限责任公司的议案》。

（十）第二届监事会第十一次会议于20xx年10月24日召开，会议审议通过了《20xx年第三季度报告》。

（十一）第二届监事会第十二次会议于20xx年11月8日召开，会议审议通过了《关于全资子公司杭州银江智慧医疗科技有限公司投资设立合资公司杭州银江电子病历软件有限公司（筹）的议案》、《关于银江股份有限公司股权增资全资子公司杭州银江智慧交通技术有限公司的议案》。

（十二）第二届监事会第十三次会议于20xx年12月6日召开，会议审议通过了《关于银江股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》、《关于银江股份有限公司增资全资子公司杭州银江智慧医疗科技有限公司的议案》、《关于制定<银江股份有限公司财务会计信息四方沟通机制>的议案》、关于制定<银江股份有限公司防范大股东及其关联方资金占用制度>的议案》。

（十三）第二届监事会第十四次会议于20xx年12月22日召开，会议审议通过了《公司股票期权激励计划（草案修订稿）》。

二、监事会对有关事项的独立意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资

者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行全面监督，经认真审议一致认为：

（一）公司依法运作情况

公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司20xx年依法运作进行监督，认为：公司董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务，公司内部建立了较为完善的内部控制制度。公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。20xx年度内无重大诉讼事项发生。

（二）检查公司财务的情况

对20xx年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）募集资金使用情况

对公司募集资金的使用情况进行监督，认为：本公司认真按照《募集资金使用管理制度》的要求管理和使用募集资金，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。

在保证超募资金投资项目建设资金需求的前提下，为提高超募资金使用效率，遵循股东利益最大化的原则，公司将原超募资金使用计划中用于区域营销中心建设项目的38,260,000.00元（占前次募集资金总额的10.56%），用于智慧交通、智慧医疗等领域投资与并购项目。公司独立董事已对该事项发表了独立审计意见，公司保荐机构已就该事项出具了保荐意见，20xx年第三次临时股东大会审议通过该事项。相关情况已公告。

（四）关联交易情况

对公司20xx年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

（五）公司收购、出售资产情况

经认真核查，认为：报告期内，公司的收购行为均符合《公司法》及各项个法律法规的要求，符合公司的实际利益，没有发现内幕交易，没有发生损害股东利益或造成公司资产流失的行为。

（六）对外担保及股权、资产置换情况

20xx年度公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（七）对内部控制自我评价报告的意见

对董事会关于公司20xx年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，出具了专门意见，认为：20xx年度，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定，继续完善了公司法人治理结构，建立了较为完善的内部控制体系和规范运行的内部控制环境；公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现；公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。报告期内，公司及相关人员不存在被中国证监会处罚或被深圳证券交易所公开处分的情形。

（八）建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

公司依法建立了内幕信息知情人的管理制度，报告期公司严格执行了相关制度，未发生内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况；公司及相关人员未发生因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚的情况。

20xx年，公司监事会将以更加严谨的工作态度履行监督职责，拓展工作思路，谨遵诚信原则，确保公司董事会及经营管理层的依法经营，维护公司股东和广大中小投资者的利益，扎实做好各项工作，以促进公司更好更快地发展。