1编制依据

1.1概述

广州市公路勘察设计有限公司承接了“凤凰山隧道工程TJ-07合同段A匝道上跨C匝道桥桩基施工方案”安全风险评估报告的编制任务，20xx年1月10日。项目评估小组在建设单位（湖北天浩公路工程有限公司）相关人员陪同下开始现场调查，了解原广惠高速萝岗互通道路、交通及附属设施等情况，搜集施工项目相关资料，20xx年3月4日完成评估报告编制工作。本次安全风险评估报告主要内容是凤凰山隧道工程TJ-07合同段萝岗互通新建A匝道桥桩基施工对既有C匝道桥和C匝道路基段的不利的影响。

1.2编制依据

1、凤凰山隧道工程TJ-07合同段桩基施工方案（湖北天浩公路工程有限公司）；

2、C匝道桥防护方案（湖北天浩公路工程有限公司）；

3、凤凰山隧道工程TJ-07合同段相关施工图设计文件（中交第二公路勘察设计研究院有限公司）；

4、本项目安全风险评估咨询合同；

5、中华人名共和国道路交通安全法；

6、《道路交通信号灯》（GB14887-2003）

7、《道路交通标志和标线》（GB5768-2009）

8、《广州市市政工程文明施工规范实施细则》（广州市市政园林局）；

9、《关于规范市政工程文明施工围蔽设施的通知》（广州市建设委员会）；

10、《公路路基设计规范》（JTG D30-2004）；

11、《公路桥涵地基与基础设计规范》（JTG D63-2007）；

12、《公路沥青路面设计规范》（JTG D50-2006）；

13、《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》；

14、《公路工程技术标准》（JTG B01-2003）等。

2工程概况

2.1工程概况

凤凰山隧道工程是广惠高速的延伸，在广州市区与广惠高速公路之间形成车流快速集散干道，有利于完善广东省高速公路网，满足交通量快速增长，缓解相关道路交通压力，实现广州及周边城市直接快速连通。

凤凰山隧道工程TJ-07合同段位于广东省广州市萝岗区水西村，起点桩号为K12+900，终点桩号为K15+200。依次跨越萝平路、南岗河、北二环高速公路，设计萝岗互通连接北二环，终点与广惠高速公路顺接。本合同段包括水西村大桥、萝元中桥、YK14+550中桥、A匝道桥、B匝道1号桥、B匝道2号桥、D匝道桥、H匝道桥、I匝道1号桥和I匝道2号桥10座桥梁。桥梁基础均采用钻（冲）孔灌注桩，桩径为A1200~1800，按摩擦桩或嵌岩桩设计。水西村大桥和I匝道2号桥采用C35水下混凝土，其余均为C30水下混凝土。

现阶段正在进行A匝道17~21号墩桩基础施工，工作区域位于

现有北二环以东、F匝道以南、D匝道以北所围成的三角地带内，C匝道桥刚好位于该区域内，现有C匝道是北二环连接广惠高速的互通匝道，交通位置比较重要，车流量比较大。A匝道桥桩基施工对现有C匝道路基段及C匝道桥有一定影响。

2.2评估项目地理位置

本次安全风险评估地理位置位于广惠高速（G35)与沈海高速（北二环或G4或G15或G1501或广州绕城高速）交汇处——萝岗互通，沈海高速南行左转进入广惠高速的C匝道上，详见图1。

2.3A匝道桥与C匝道交叉部位

因新建凤凰山隧道工程（广惠西延线），需对原有萝岗立交互通其进行改造。A、B、H、I为新建匝道，C、D、E、F为既有匝道。

C匝道包括C匝道桥和路基段，路面宽度约9.5m，单向2车道，沥青混凝土路面。A匝道桥上跨C匝道，从C匝道桥0号桥台附件通过，0号桥台东侧为路基段，0号桥台与1号墩间距约25m。

A匝道为沈海高速北行在左转进入广惠高速凤凰山隧道工程段，新建A匝道桥上部结构为预应力现浇连续箱梁（第七联），下部结构采用花瓶式桥墩，钻孔灌注桩基础（2桩），桥面宽度约10.5m。C匝道下穿A匝道桥，穿过部位为21号墩和22号墩之间，21、22号墩间距约32m。A、C交叉位置关系详见图2。

2.4A匝道桥21、22号墩与C匝道0号台、1号墩的位置关系

新建A匝道桥21号墩位于既有C匝道桥南侧边缘，距离C匝道桥1号墩较近，21号墩1号桩距C匝道桥1号墩柱约11.0m(桩中

心与柱中心距离），距C匝道桥1号墩桩基距离大于8.0m，2号桩距C匝道桥1号墩柱约15.7m(桩中心与柱中心距离），A匝道桥21号墩距C匝道桥0号台较远，约16.0m。新建A匝道桥22号墩位于既有C匝道路基段北侧路堤边坡之上，靠近C匝道桥0号台，22号墩1、2号桩距C匝道桥0号台最近约9.0m(桩中心与桥台边缘距离），距桥台桩基大于9.0m。详见图3级图4~6。

A匝道桥21号墩1、2号桩均为摩擦桩，桩长33m，桩径1.8m：22号墩1、2号桩也为摩擦桩，桩长40m，桩径1.8m。

A匝道桥21号墩桩基施工对既有C匝道桥1号墩有一定影响，A匝道桥22号墩桩基施工对C匝道桥0号台及路基段路基和路面有一定影响。

3、安全风险评估流程与评估方法

3.1风险评估方法

3.1.1成立风险评估小组；

3.1.2资料搜集；

3.1.3风险源的普查、辨识、分析及确定；

3.1.4风险源估测；

3.1.5风险控制；

3.1.6依据风险评价结果和风险接受准则，制定相应的方案和措施。

3.2风险评估流程

安全风险评估流程见下图。

图11 风险评估流程图

3.3施工作业的程序分解

根据桩基施工方案和桩基常规作业方法，评估项目A匝道桥桩基施工作业程序分解如图12。

图12 钻（冲）孔桩施工工艺流程图略。

4风险评估内容

4.1风险源的确定

凤凰山隧道工程TJ-07合同段A匝道桥上跨C匝道桥桩基施工方案安全风险评估主要风险源如下：

1、既有C匝道桥的围护隔离；

2、桩基成孔与灌注；

3、新建A匝道桥22号桥墩与C匝道路基段路面边线距离太小；

4、桩基施工平台修建；

5、绿化及公路附属设施恢复；

6、施工监测；

7、安全文明施工。

4.2风险源分析

1、C匝道1、2号墩柱位于桩基施工场地中央，1、2号墩柱之间为一条施工便道，各种施工车辆均由此处通过，新建A匝道21、22号墩分别位于C匝道桥1号墩和0号台附件。

桥梁距地面净空高度约为7.1m。桩基施工和车辆通行可能对桥梁结构造成破坏，应围护隔离和采取适当控制措施，防止桥梁遭受撞击。

2、桩基成孔灌注施工步骤繁多，工艺复杂，对孔周土体稳定性有直接影响的施工环节如下。

①成孔方法：钻孔灌注桩成孔方式分冲击成孔和回旋钻成孔两种。冲击成孔振动大，对周围土层扰动较大，影响既有桥梁下部结构的稳定性，而回旋钻成孔对土层扰动较小。本场地回旋钻成空优于冲击成孔。建议A匝道桥21、22号墩均采用回旋钻成孔方法。

②护筒长度：场地人工松散填土层厚度较大，应加长护筒长度，使护筒穿过上部松散土层，维持上部松散土层的稳定性，保证现有桥梁结构安全。

③泥浆浓度：泥浆浓度小，孔内泥浆水压力变小，如孔周围土压力及孔隙水压力大于泥浆压力，将引起孔壁土体崩塌。因此应保证泥浆比重符合相关规范及设计要求，另外，清孔时（第一次清孔和第二次清孔）应防止清孔过度，泥浆比重减小，导致孔壁崩塌，尤其是淤泥质土层。

④泥浆沉淀：应连续冲孔、清孔和灌注，不能中途停歇，应保持泥浆不断循环，防止泥浆沉淀，比重减少，引起孔壁崩塌。

⑤冲孔冲程：冲孔锤重达数吨，冲击能力与冲程相关，冲程过大，

冲击能量增加，孔壁易崩塌。在松散地层及软弱土层中，应控制落锤冲程。

⑥孔内泥浆液面高度：场地地下水埋深一般2.0m左右，如泥浆液面过低，地下水水头高于泥浆液面，将引起塌孔。

⑦施工器具等物体对孔壁的擦碰：钻头、掏砂器、孔身检测器和钢筋笼的直接擦碰，以及泥浆管出口循环泥浆对孔壁的冲刷等都可能引起孔壁崩塌。

⑧偏孔：地层不均匀（夹漂石、块石、含风化球等）、钻机安装不正或冲孔操作不当等都可能造成偏孔、斜孔。由于重力作用，倾斜孔壁土体易崩塌。

如上述施工环节出现问题，孔壁崩塌，周围土体失稳，可导致桥梁下部结构变形，桥梁垮塌，酿成重大交通安全事故。

3、新建A匝道桥22号墩与C匝道路基段路面边线距离太小，2号桩中心靠近波形护栏，施工平台修建及桩基成孔灌注等对C匝道路基段路基路面的稳定性及交通等造成较大影响。建议22号墩向路外侧移位2~3m。

4、A匝道桥22号墩1、2号桩均位于路堤边坡之上，如施工平台修建采用开挖方式，可引起路堤土方开裂、崩塌，严重影响通行。应借土填筑冲孔钻机施工平台。

5、本评估范围桩基施工势必破坏边坡绿化、路边波形护栏和路面排水系统等公路附属设施。施工完成后应及时进行恢复。

6、桩基施工过程中，应在既有桥梁和路基面敏感部位设立观测

点，定期对其进行变形观测，适时了解变形情况，并根据监测反馈信息及时调整施工工艺，采取合理加固和防御措施。

7、施工地为萝岗互通匝道所环绕，四周交通繁忙，互通东侧旱地，西侧为水西涌和水西村，居民集中，施工期间应避免噪声、余泥、污泥污水、垃圾和粉尘等对环境的污染，同时严禁上路施工作业。

4.3风险估测

根据《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》一般风险源的风险估测，不宜过分强调精确量化，评估小组可自行设计简单风险等级判定标准。

4.4风险控制

结合现场具体情况，进一步完善“凤凰山隧道工程TJ-07合同段A匝道桥上跨C匝道桥桩基施工方案”，并严格按照桩基施工方案组织实施。补充与桩基施工相关的交通疏导方案（A匝道桥22号桩基施工影响C匝道交通通行），补充紧急事件和安全事故应急预案，认真落实如下几点风险控措施。

1、加强C匝道桥墩柱、桥台及上部结构的防撞围护措施。

2、采取各种有利措施，防止塌孔，建议A匝道桥21、21号墩均采用回旋钻成孔方法。

3、建议修改施工图设计，将A匝道桥22号墩向路外侧移位2~3m。

4、禁止挖掘C匝道原有路堤边坡，应借土填筑A匝道桥22号墩1、2号桩钻机施工平台。

5、及时恢复被破坏的公路附属设施，及时恢复绿化，保持道路原有景观。

6、实时对C匝道桥和路基段路基路面的变形进行监测。

7、切实做到安全文明施工。

5安全风险评估结论

据安全风险评估结果，按照风险接受准则，提出风险控制措施。《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》

通过本次安全风险评估，“凤凰山隧道工程TJ-07合同段A匝道上跨C匝道桥桩基施工方案”存在一定风险，除“新建A匝道桥22号墩与C匝道路基段路面边线距离太小”和“桩基施工平台修建”风险大小为高度外，其余均为中度。对高度风险应采取风险处理措施，修改施工图设计（22号墩向路外侧位于2~3m),借

土修筑22#墩桩基施工平台，将风险大小降低到中度及以下；中度风险属于可接受程度，一般不须采取风险处理措施，但需予以监测。为确保施工安全，将风险降低到最小程度，除采取风险处理措施和加强监测外，施工单位还应积极采取其他风险控制措施，进一步完善现有施工方案，并随施工进展情况做出相应调整，以便正确指导施工。

 

第二篇：信息安全风险评估报告格式

附件：

国家电子政务工程建设项目非涉密信息系统

信息安全风险评估报告格式

项目名称：                                

项目建设单位：                                

风险评估单位：                                

年   月  日

目       录

一、风险评估项目概述.... 1

1.1 工程项目概况.... 1

1.1.1 建设项目基本信息... 1

1.1.2 建设单位基本信息... 1

1.1.3承建单位基本信息... 2

1.2 风险评估实施单位基本情况.... 2

二、风险评估活动概述.... 2

2.1 风险评估工作组织管理.... 2

2.2 风险评估工作过程.... 2

2.3 依据的技术标准及相关法规文件.... 2

2.4 保障与限制条件.... 3

三、评估对象.... 3

3.1 评估对象构成与定级.... 3

3.1.1 网络结构... 3

3.1.2 业务应用... 3

3.1.3 子系统构成及定级... 3

3.2 评估对象等级保护措施.... 3

3.2.1     XX子系统的等级保护措施... 3

3.2.2     子系统N的等级保护措施... 3

四、资产识别与分析.... 4

4.1 资产类型与赋值.... 4

4.1.1资产类型... 4

4.1.2资产赋值... 4

4.2 关键资产说明.... 4

五、威胁识别与分析.... 4

5.1 威胁数据采集.... 5

5.2 威胁描述与分析.... 5

5.2.1 威胁源分析... 5

5.2.2 威胁行为分析... 5

5.2.3 威胁能量分析... 5

5.3 威胁赋值.... 5

六、脆弱性识别与分析.... 5

6.1 常规脆弱性描述.... 5

6.1.1 管理脆弱性... 5

6.1.2 网络脆弱性... 5

6.1.3系统脆弱性... 5

6.1.4应用脆弱性... 5

6.1.5数据处理和存储脆弱性... 6

6.1.6运行维护脆弱性... 6

6.1.7灾备与应急响应脆弱性... 6

6.1.8物理脆弱性... 6

6.2脆弱性专项检测.... 6

6.2.1木马病毒专项检查... 6

6.2.2渗透与攻击性专项测试... 6

6.2.3关键设备安全性专项测试... 6

6.2.4设备采购和维保服务专项检测... 6

6.2.5其他专项检测... 6

6.2.6安全保护效果综合验证... 6

6.3 脆弱性综合列表.... 6

七、风险分析.... 6

7.1 关键资产的风险计算结果.... 6

7.2 关键资产的风险等级.... 7

7.2.1 风险等级列表... 7

7.2.2 风险等级统计... 7

7.2.3 基于脆弱性的风险排名... 7

7.2.4 风险结果分析... 7

八、综合分析与评价.... 7

九、整改意见.... 7

附件1：管理措施表.... 8

附件2：技术措施表.... 9

附件3：资产类型与赋值表.... 11

附件4：威胁赋值表.... 11

附件5：脆弱性分析赋值表.... 12

一、风险评估项目概述

1.1 工程项目概况

1.1.1 建设项目基本信息

1.1.2 建设单位基本信息

工程建设牵头部门

工程建设参与部门

如有多个参与部门，分别填写上

1.1.3承建单位基本信息

如有多个承建单位，分别填写下表。

1.2 风险评估实施单位基本情况

二、风险评估活动概述

2.1 风险评估工作组织管理

描述本次风险评估工作的组织体系（含评估人员构成）、工作原则和采取的保密措施。

2.2 风险评估工作过程

工作阶段及具体工作内容.

2.3 依据的技术标准及相关法规文件

2.4 保障与限制条件

需要被评估单位提供的文档、工作条件和配合人员等必要条件，以及可能的限制条件。

三、评估对象

3.1 评估对象构成与定级

3.1.1 网络结构

文字描述网络构成情况、分区情况、主要功能等，提供网络拓扑图。

3.1.2 业务应用

文字描述评估对象所承载的业务，及其重要性。

3.1.3 子系统构成及定级

描述各子系统构成。根据安全等级保护定级备案结果，填写各子系统的安全保护等级定级情况表：

各子系统的定级情况表

3.2 评估对象等级保护措施

按照工程项目安全域划分和保护等级的定级情况，分别描述不同保护等级保护范围内的子系统各自所采取的安全保护措施，以及等级保护的测评结果。

根据需要，以下子目录按照子系统重复。

3.2.1        XX子系统的等级保护措施

根据等级测评结果，XX子系统的等级保护管理措施情况见附表一。

根据等级测评结果，XX子系统的等级保护技术措施情况见附表二。

3.2.2        子系统N的等级保护措施

四、资产识别与分析

4.1 资产类型与赋值

4.1.1资产类型

按照评估对象的构成，分类描述评估对象的资产构成。详细的资产分类与赋值，以附件形式附在评估报告后面，见附件3《资产类型与赋值表》。

4.1.2资产赋值

填写《资产赋值表》。

资产赋值表

4.2 关键资产说明

在分析被评估系统的资产基础上，列出对评估单位十分重要的资产，作为风险评估的重点对象，并以清单形式列出如下：

关键资产列表

五、威胁识别与分析

对威胁来源（内部/外部；主观/不可抗力等）、威胁方式、发生的可能性，威胁主体的能力水平等进行列表分析。

5.1 威胁数据采集

5.2 威胁描述与分析

依据《威胁赋值表》，对资产进行威胁源和威胁行为分析。

5.2.1 威胁源分析

填写《威胁源分析表》。

5.2.2 威胁行为分析

填写《威胁行为分析表》。

5.2.3 威胁能量分析

5.3 威胁赋值

填写《威胁赋值表》。

六、脆弱性识别与分析

按照检测对象、检测结果、脆弱性分析分别描述以下各方面的脆弱性检测结果和结果分析。

6.1 常规脆弱性描述

6.1.1 管理脆弱性

6.1.2 网络脆弱性

6.1.3系统脆弱性

6.1.4应用脆弱性

6.1.5数据处理和存储脆弱性

6.1.6运行维护脆弱性

6.1.7灾备与应急响应脆弱性

6.1.8物理脆弱性

6.2脆弱性专项检测

6.2.1木马病毒专项检查

6.2.2渗透与攻击性专项测试

6.2.3关键设备安全性专项测试

6.2.4设备采购和维保服务专项检测

6.2.5其他专项检测

包括：电磁辐射、卫星通信、光缆通信等。

6.2.6安全保护效果综合验证

6.3 脆弱性综合列表

填写《脆弱性分析赋值表》。

七、风险分析

7.1 关键资产的风险计算结果

填写《风险列表》

风险列表

7.2 关键资产的风险等级

7.2.1 风险等级列表

填写《风险等级表》

资产风险等级表

7.2.2 风险等级统计

资产风险等级统计表

7.2.3 基于脆弱性的风险排名

基于脆弱性的风险排名表

7.2.4 风险结果分析

八、综合分析与评价

九、整改意见

附件1：管理措施表

附件2：技术措施表

附件3：资产类型与赋值表

针对每一个系统或子系统，单独建表

附件4：威胁赋值表

附件5：脆弱性分析赋值表