风险辨识与评估报告1

天津地铁1号线东延至国家会展中心项目

天津地铁1号线刘园停车场改扩建工程施工标段

风险辨识与评估报告

编制：

审核：

批准：

天津轨道交通集团工程建设有限公司

天津地铁1号线刘园停车场改扩建工程项目经理部

风险辨识与评估报告

一、 工程概况

1、 工程本体介绍

刘园停车场位于天津地铁1号线线路北端，既有已建成停车列检9股9列位，故障处理线1股1列位。停车列检库尾部预留10线10列位(含故障处理线1列位）；预留洗车线。本次考扩建工程在实现预留线的基础上，增加3股道（6个停车列检位），同时拆除就有综合楼及锅炉房，扩建降压变电所为牵引降压混合所，新建综合办公楼。扩建后刘园停车场总占地9.17公顷，总建筑面积为27676.4m2。

2、 周边环境介绍

（1）、施工区域周边环境情况：

既有天津地铁1号线刘园停车场位于天津市北辰区的龙洲道与辰昌路交口，毗邻外环线。新建库部分位于既有刘园停车场用地范围后端，场地现状为待建设用地，不均匀分布取土坑。

（2）、工程地质情况：

本区地层为更新世以来冲积形成的滨海平原堆积了巨厚的第四系沉积物，随着地壳运动与气候(海进、海退）的变迁，形成了海相和陆相地层交互沉积的地层特征。由地面向下依次为：第四系全新统人工填土层(人工堆积Qml），新近沉积层(故河道、洼淀冲积Q43Nal），第Ⅰ陆相层(第四系全新统上组河床～河漫滩相沉积Q43al）、第Ⅰ海相层(第四系全新统中组浅海相沉积Q42m）、第Ⅱ陆相层(第四系全新统下组沼泽相沉积层Q41h、河床～河漫滩相沉积Q41al）、第Ⅲ陆相层(第四系上更新统五组河床～河漫滩相沉积Q3eal）、第Ⅱ海相层(第四系上更新统四组滨海～潮汐带相沉积Q3dmc）、第Ⅳ陆相层(第四系上更新统三组河床～河漫滩相沉积Q3cal）。

（3）、施工区域的气象、水文情况：

天津市的气候属于暖温带亚湿润大陆性季风气候去，四季分明，冬季寒冷干燥，春季干旱多风，夏季气温高湿度大,雨水集中，秋季风和日丽。年平均气候为13.5℃，年平均降水量为536.6mm。参照场地内表层地下水类型为第四系孔隙潜水。赋存于第Ⅱ陆相层以下粉砂及粉土中的地下水具有微承压性，为微承压水。

二、 风险源划分依据及类别

1、 风险管理依据

2、 自身风险划分：

3、 环境风险划分：

三、 风险辨识结果

1、 风险识别与分析

根据本合同段工程的特点，结合相关地铁工程实例和经验，通过对施工过程、工作环境、人员活动、临时构筑物、辅助设施等进行风险识别与分析，可能造成的工程风险类型主要有组织风险：管理人员和一般技工的知识、经验和能力、施工机械操作人员的知识、经验和能力等；管理风险：现场与公用防火设施的可用性及其数量、事故防范措施和计划、个人人身安全控制等；环境风险：自然灾害、工程地质和水文地质条件、气象条件等；工程风险：基坑施工作业、脚手架搭设及拆除、高处作业、模板安装及拆除、龙门吊安装及拆除、起重吊装作业、钢筋加工作业、施工影响范围内各类建（构）筑物、地下管线等。

1.1.危险源识别

通过查看勘察及设计资料，现场踏勘，收集和整理已有的事故及事故记录、类似发生过的事故和事故的信息，以及相关的轨道交通地下工程方面资料。采用座谈法（头脑风暴法）、现场观察、经验等方法辨识，列出本工程可能存在的危险源。

风险识别表

2 .危险源评价和分析

为加强本合同段风险管理，按照风险等级进行分类、分级，做到有的放矢，采用作业条件风险评价法（D=LEC）和直接判断法对辨识出的危险源进行评价和分析，形成危险源清单，确定重大危险源，并制定相应对策，以减弱风险，避免安全事故的发生。

（1）采用作业条件风险评价法对本合同段存在、可能发生的危险源进行评价和分析，形成危险源清单表。

（2）根据设计图纸及相关资料，采用直接判断法确定以下为重大危险源。

本合同段重大危险源见下表

重大危险源表

四、风险管理措施及实施细则

1．风险管理目标

在安全可靠、经济合理、技术可行的前提下，采取有效措施控制风险，通过风险识别、风险评价、风险控制等，降低和减少风险灾害及风险损失。把施工过程中潜在的各类风险降到尽可能低的水平，以获得最大程度的建设安全与优质的工程质量。

2．风险管理措施

2.1 风险管理组织措施

2.1.1 成立风险组织管理机构

为保证施工风险管理工作有效性开展，过程中做到风险管理策划具体、执行到位、检查明确、行动迅速，确保项目施工安全顺利，项目部成立风险评估与管理领导小组。

组长：项目经理

副组长：安全项目经理、总工程师、项目副经理

组员：项目部各部室负责人、相关部室成员。

风险评估与管理领导小组负责标段风险管理的组织领导工作。领导小组下设办公室，办公室设在项目部安全环保部。

各施工队根据项目部总体部署要求，选派业务精、责任心强的作为安全人员，负责辖区内的风险管理工作。

2.1.2 风险管理职责

项目必须实行施工风险管理责任制，明确项目部各级领导、现场工作人员及职能部门的管理职责和权限。依照现行机制，认真履行施工风险管理职责，保证各级管理层、各部门及作业人员各司其职，各负其责。

2.1.2.1 项目部风险管理职责

（1）进行施工阶段的动态风险评估工作。

（2）制订天津地铁5号线本合同段工程风险评估和风险管理工作实施细则。

（3）根据风险评估结果提出相应的处理措施，报上级部门审核备案。

（4）全面组织本合同段工程施工期间风险评估与管理工作。

（5）组织制订风险管理计划。确定风险管理目标、原则和策略；提出工作目标、范围、方法与评估标准；明确各部门的职责。

（6）实施施工阶段风险评估工作。

（7）必要时委托相关专业机构进行风险监测。

2.1.2.2 安全环保部职责

（1）施工期间风险评估与管理的归口管理部门，负责实施风险评估与管理工作。

（2）检查督促项目部风险处理措施和方案的落实情况。

（3）根据设计单位出具的《风险专项设计》完成风险评估报告，提出风险评估结果。

（4）监督、协调各施工队伍之间现场处理风险评估与管理工作中的有关问题。

（5）对施工阶段风险实施监测，定期开展安全隐患排查及整治工作。

（6）根据风险监测结果，调整风险处理措施。

2.1.2.3 技术部职责

（1）根据施工图风险评估结果配合安全环保部完善施工阶段风险评估报告，内部审核后报监理单位、业主单位审查批准。

（2）检查风险评估报告中风险处理技术措施的执行情况。

（3）参与风险工点风险评估工作，根据风险评估结果制定有针对性技术措施。

（4）负责与相关单位及小组成员的沟通。

2.1.2.4 物资部职责

（1）在进行本项目设备物资管理的同时，为安全生产做好物资设备方面的工作。

（2）重要劳动防护用品的采购和使用必须符合国家标准和有关规定，制定项目部重要劳动防护用品使用管理规定；

（3）定期检查劳动安全防护用品的使用情况，对于不符合安全要求、过期的安全防护用品及时予以淘汰、更换；

（4）建立安全防护用品发放使用台账，动态跟踪，及时反馈安全防护用品的信息。根据各自的职能履行相关的风险评估与管理职责。

2.1.2.5 办公室职责

（1）从办公室日常工作入手，做好安全生产方面的医疗保证和后勤保证工作，为安全生产做好后勤保障方面的工作。

（2）协助领导贯彻上级有关安全生产指示，及时做好有关安全文件的报送和传达。

（3）组织检查落实干部值班制度。

（4）做好部门人员的日常安全和教育，提高安全意识。

（5）加强对项目部车辆、生活区、办公区、食堂经常性安全检查。

（6）及时提供和保存有关安全生产、文明施工、环境保护方面的档案、文件资料，为安全生产服务。

2.1.2.6 其他各职能部门职责

根据各自的职能和权限履行相关的风险评估与管理职责，为现场的施工风险管理工作提供支持和服务，保证安全生产。

2.1.3 各级人员管理责任

2.1.3.1 项目经理管理责任

项目经理是企业法定代表人的委托人，在项目风险管理方面对企业法定代表人负责，对项目安全工作及风险管理负全面领导责任。

（1）认真贯彻执行国家和上级的有关安全生产、劳动保护方针政策和法律法规，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，严格履行安全生产管理职责，认真执行企业的各项安全生产管理规章制度、风险管理处置方案和措施。

（2）严格履行工程项目承包合同中的安全条款，认真制定本工程项目的风险管理制度、合理配置安全生产诸要素。积极组织采用“四新技术”，努力提高施工现场的安全系数，预防和减少安全生产事故的发生。

（3）建立健全施工风险管理机构，配备专职人员，充分发挥作用，支持他们的工作，定期组织安全检查，及时消除存在的安全隐患和问题。

（4）根据工程项目特点，组织编制施工风险处置方案和措施，正确处理工程进度、经济效益与安全生产的关系，定期组织安全教育，坚持把风险管理控制工作贯穿于施工生产的全过程，积极开展预测、预防、预控活动。

（5）负责组织经常性的风险教育培训工作，认真听取员工对施工风险工作的意见和建议，尊重员工的主人翁地位和合法权益。

（6）保障工程风险管理过程中的安全生产费用的投入，满足工程安全管理需要，保证费用额度，专款专用。

（7）组织开展隐患整治工作，按照“四不放过”的原则督促整改。对因违章指挥或决策失误造成的员工伤亡事故承担主要领导责任。

2.1.3.2 安全项目经理

（1）安全项目经理对劳动保护和安全生产的技术工作负责。认真贯彻执行上级安全生产法规、标准，严格按技术规程和安全操作规程组织施工。根据上级要求，结合工程实际，制定风险管理各项规章制度和实施细则；定期召开安全工作会议，分析安全生产情况，纠正安全生产中出现的问题，总结安全管理工作经验。

（2）组织安全检查，及时掌握和了解各工序存在的不安全因素，对事故隐患和上级检查指出的问题认真组织整改，按期销号，保证安全。

（3）开展经常性的安全教育，及时贯彻和落实上级安全生产决定、决议和要求；督促对特殊工种作业人员的培训、考核，做到持证上岗；教育职工严格遵守操作规程和劳动纪律，提高自我防护能力。

（4）组织对事故现场的保护和抢救工作。在向上级报告事故情况的同时，采取应急措施，防止事故扩大。

（5）对风险管理制度，处置方案和措施落实情况组织检查，确保安全。

2.1.3.3 项目总工程师责任

（1）在项目经理的领导下，负责项目施工过程中有关技术方面所涉及安全生产工作，遵守国家法令，认真执行上级安全生产规章制度，对劳动保护全面负责。

（2）参与风险管理工作，根据风险评估结果组织编写有针对性技术措施。

（3）对风险处置方案和措施落实情况组织检查，支持现场安全员工作，做好职工安全教育工作。

（4）发现风险隐患，及时按照整改要求落实，消除风险。

2.1.3.4 安全环保部部长责任

（1）负责实施和落实本合同段工程的安全管理工作规划，负责安全综合管理，编制和呈报安全计划、安全技术方案和具体安全措施，并认真在施工中贯彻落实。

（2）组织安全检查，发现事故隐患，及时监督整改。

（3）负责安全检查督促，负责对危险源点提出预防措施，定期对施工队进行安全教育，对各工序施工作业安全提出有针对性安全保证措施。

（4）对关键工序提出安全施工防范的技术交底。

（5）根据各项工程风险制定风险管理措施和应急预案。

（6）结合工程特点及施工进度及时下达劳动保护和安全生产技术方案和措施。

2.1.3.5专职安全人员管理责任

（1）专职安全人员在安全环保部部长的领导下进行工作。

（2）协助队领导贯彻落实安全生产规章制度与防护措施，并经常监督检查，抓好落实工作。

（3）及时发现和制止“三违现象”，纠正和消除人、机、物及环境方面存在的不安全因素，对违章违纪责任者有权处经济罚款。

（4）对危及人员及设备的险情要及时排除，重大险情有权停止施工，并随时向队领导或安全环保部报告。

（5）专职安全员必须持有本系统或持有有关部委颁发的安全员检查证，上岗时必须佩带标识，秉公办事，尽职尽责。对因工作失职而造成的事故承担责任。

2.2 风险管理措施

2.2.1 安全教育培训

建立教育培训制度，项目部根据项目施工生产需要，结合现场施工人员作业情况，组织定期或不定期安全教育培训，对施工人员进行风险管理知识培训，确保安全生产。

新工人上岗前，项目部对其进行施工风险规章制度、安全操作规程和本岗位安全操作技能的教育培训。

工人调换工作岗位，采用新工艺、新技术、新材料，使用新设备时，项目部进行专门的安全生产教育和培训，了解和掌握危险源分布情况，熟知应急逃生知识。

凡从事特种作业，包括电力、锅炉司炉、压力容器、起重吊装、金属焊接（气割）、有害气体检测、机动车驾驶、建筑登高架设等作业的人员，必须经安全技术培训，取得地方政府部门颁发的特种作业操作资格证书，方能上岗作业。

2.2.2 施工现场安全管理

施工现场布置要有利于生产，方便员工生活，符合防洪、防火、防寒、防盗等安全要求，具备安全生产、文明施工的条件。

施工现场临时设施，选择在水文、地质条件良好的地方，防止因自然灾害造成人员伤亡和财产损失。

施工现场内可能造成人身伤害的沟、坑、井、洞口、作业平台等必须有盖板或安全护栏，场地狭小，行人和运输繁忙的地段有专人指挥。

施工现场内较高的建（构）筑物、临时设施及重要库房，油库、发（变）电房、龙门架等，加设避雷装置。

高空作业现场必须采取有效的防护措施，确保施工安全。

安全帽、安全网、安全绳、保险带必须符合安全标准，作业平台有防滑措施，危险处设扶手；脚手架的架设必须符合安全要求，不得超负荷使用；上下交叉施工作业，必须设置有效的隔离设施，确保安全。

六级以上大风或因大雨、大雾等自然因素影响施工现场安全的，须停止作业，确因特殊情况需作业的，必须采取保证安全的专项措施。

项目部加强与当地气象、水文等部门联系，及时掌握气温、雨雪、风暴和汛期等预报，做好安全防范工作。

地下工程在施工前根据设计文件复查地下构造物（电缆、管道、障碍物等）的埋设位置和走向，并采取专项防护措施；施工中如发现有危险物品及其它可疑物品时，立即停止下挖，报请有关部门处理。

施工临时用电，电器设备和电缆、电线必须符合《施工现场临时用电安全技术规范》要求。安装、检修电器设备、架设和拆除电线、电缆，必须按有关安全规定进行。

2.2.3 安全生产检查

为增强人员的安全意识，杜绝“三违（违章指挥、违章操作、违反劳动纪律）”现象及时消除事故隐患，确保安全生产，必须加强对风险的安全生产检查。

项目部安全环保部建立每日巡检制度，专职安全管理人员深入施工现场进行日常安全检查。项目部定期或不定期组织综合性和专项性安全检查，并做好检查记录，发现问题要有处理措施和处理结果。

“三工”安全检查。项目部要坚持做到工前布置安全、工中检查安全、工后讲评安全的“三工”安全检查制度，并做好交接班记录。同工种上下班之间或工种上下工序之间，认真进行交接班检查，将施工中风险变化情况予以告知，并做好记录。

项目部建立安全检查台账，分门别类进行归档和总结，把每次检查情况、整改情况详细记录在案，便于一旦发生事故时追朔原因和责任。

对检查中发现的问题（隐患）须立即处理，立即处理有困难的，要采取临时的安全措施。对重大问题（隐患）由项目经理组织相关人员研究制定整改方案和安全措施，限期整改，以防止事故发生。

对检查中发现的有可能导致人员伤亡或财产损失时的重大安全隐患，安全检查人员有权责令立即停工，待整改验收后方可恢复施工。

2.3 风险管理技术措施

2.3.1 安全技术管理

安全技术措施及方案必须全面考虑施工现场实际、工程特点和作业环境；凡施工过程中可能出现的危险因素及建（构）筑物周围环境等不利因素，都必须从技术上制订全面、具体、有效的安全技术措施予以预防。

项目部根据风险评价结果提出相应安全技术措施，着重于施工管理、措施评价和落实。

安全技术措施及预防方案必须根据需要有技术设计、有校核计算、有详细布置图和相关文字说明，并应实行逐级审批制度。

对施工中达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制安全专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术人员、项目总工程师签字或按有关程序申报批准后实施。其中涉及深基坑、地下暗挖施工、高支模、起重吊装机械、降水施工、监控量测、冷冻法施工等的专项施工方案，必须组织专家进行论证、审查。

施工采用新技术、新工艺、新设备、新材料或与施工相关的设计变更、施工方案改变时，必须及时变更或修订相应的安全技术措施及方案，并进行风险辨识和评估，更新危险源清单，编制风险处置措施，按照论证、审查程序进行审批后方可实施；未编制安全技术措施及方案或安全技术措施及方案未获得批准前，相应的工作不得进行。

工程施工前，负责项目管理的技术人员必须向施工作业班组、作业人员进行施工安全风险控制计划交底，安全技术措施交底，做出详细说明，并由双方签字确认，确保所有作业人员了解和掌握、熟悉。

2.3.2 风险管理控制技术交底

风险管理控制交底自上向下分级进行，最终落实到操作人员。各级交底工作必须按照规定程序实施书面交底签字制度，接受交底人必须全部在书面交底上签字确认，并存档以备查验。

将经过审批的各类安全技术措施、风险处置方案等交底的有关签字原始记录全部汇入安全技术档案中，以备检查与核对。

技术交底工作由相关的安全技术负责人组织。重大和关键施工项目必要时可请上级安全技术负责人参加。

风险管理控制技术交底要与安全技术交底同时进行，不能分开进行。如果工程项目的施工工艺很复杂、技术难度大，作业条件很危险，可单独进行。

2.3.3 重大危险源管理

项目部根据工程特点、地质条件、水文气候和作业条件、周边环境、特种设备等具体情况以及所承担的施工范围，在开工前识别并编制建筑工程重大危险源清单。

项目部对建筑工程重大危险源在施工现场显要位置予以公示，公示内容包括重大危险源名称、级别、可能导致发生的事故类别灯。在现场入口显著位置和有重大危险源的作业点附近的醒目位置悬挂警示标志。

项目部对存在的重大危险源编制专项安全技术方案。除措施外，还应当包括监控措施、应急方案以及应急处置措施等内容。

项目部严格按要求，将重大危险源安全技术方案向有关的人员进行交底，并签字留存。

项目部必须严格按照制订的安全专项施工方案进行施工，并组织对建筑工程重大危险源进行安全检查，对发现的安全生产隐患，必须采取有效措施督促整改到位，并对整改结果进行查验。

2.4 风险管理保障措施

2.4.1 费用保障

安全生产费用的使用，项目部应当按照“项目计取、专款专用、规范使用”的原则进行投入使用与管理。项目部建立健全安全生产费用管理制度和项目安全生产费用核算制度，明确安全生产费用使用、管理的程序、职责及权限。

2.4.2 人员保障

加强人员安全教育管理，保障满足现场风险管理需要。

对从业人员进行全面安全生产知识、规章制度、安全操作规程和本岗位安全操作技能的教育培训，尤其对从事特种作业的人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得资格证书的，方可上岗。对未经安全生产培训合格的，不得上岗作业，确保现场人员100%培训，特种作业人员100%持证上岗。

2.4.3 应急保障

建立风险应急保障机制，完善应急预案，并成立以主要负责人为组长的应急领导小组，负责本单位应急保障工作。组织或者配备应急保障人员，配备救援器材、设备，并定期组织演练。发生突发事件（事故）时，按照要求及时上报，不得瞒报、迟报、谎报，并立即开展现场应急救援，最大程度减少财产损失和人员伤亡。

2.5 风险管理奖罚措施

建立风险管理考核制度，纳入到项目安全考核管理中，并根据工程风险管理特点，把风险责任分解为若干具体指标，逐级签订风险责任状，一级保一级，层层抓落实。并制定有效措施，建立严格的监督检查制度，按期考核，奖励先进，鞭策后进，奖罚兑现，全面实现安全生产目标。

2.6 风险管理实施

2.6.1 工作流程

按照风险管理框架，依据各岗位部门的权限、职责，各司其职、各负其责，保证政令畅通，信息快捷传递和落实，使风险处理方案及时实施。

2.6.2 风险处理

（1）根据项目部的风险评估结果，按照风险接受准则，提出风险处理监控措施。

（2）对风险处理结果实施动态管理。当风险在接受范围内，风险管理按预定计划执行直至工程结束；当风险不可接受时，对风险进行再处理并重新制定风险管理计划。

（3）通过辨识和评价，根据D分值的大小，结合工程实际情况，进行分类、分级管理，明确监控手段，预防措施和危险源负责人，尤其是存在重大危险的危险源要做到措施明确，整改到位、责任到人。

2.6.3 信息管理

风险信息管理包括：风险动态管理、危险预警预报、风险通告、重大事故处理、档案建立等。

风险处理表

（1）项目部要对工程风险状态进行跟踪与管理，督促风险规避措施的实施，同时及时发现和处理尚未知识的风险，实现风险动态管理。

（2）施工风险预警预报

建立一套完善的风险监控和预警预报体系。特别是对于工程重大风险点，通过对监测数据的动态管理，及时掌握其发展状态。

（3）施工风险通告

施工现场风险通告是工程风险管理中非常重要的一环，在工程现场设置风险宣传牌，对各个阶段的风险点和注意事项进行宣传和教育。将其中的重大风险点通告作业单位，并将审批通过的专门风险处置方案进行交底，保证作业人员及时了解和掌握、熟悉重大风险点、处置措施和应急对策。

风险动态管理流程图

（4）重大事故处理

对于重大工程事故，要按照处理程序、部门职责进行处置，做到及时、有效、迅速开展，确保风险事故发生后，能尽快得到妥善处理。

重大事故处理图

（5）档案建立

项目部要将风险管理过程中产生的文件、文档、信息等及时进行归档、保存。

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