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整 改 报 告 要 求

整改报告是被检单位向上级或执法机关提交的，关于对上级或执法机关检查中发现且要求改正的问题，被检单位在规定时间如何进行整改以及是否整改到位的证明材料。整改报告中整改措施应与发现的问题逐一对应，应尽可能提供问题已在规定时间内改正的证明。

一、基本要求

要求整改的单位应提交书面的整改报告（A4纸），整改报告应包括封面、审批表、正文、附件（试验记录、报告、照片等资料）、盖章（整份文件制作完毕后，应进行装订，并加盖骑缝章），整改报告应有页码，较多时应制作目录。

二、内容要求

(一)审批表的要求

整改报告是以法人的身份提交的，审批表中应有制作人签名、审核人意见及签名（技术负责人）、批准人意见及签名（法人），由上级机关的应有上级机关的意见及签名。

(二)正文的要求

1.整体情况应简单叙述检查的经过及结果，自然的转入整改报告的正文，如：“****年*月*日***进行的检查中发现以下**项问题，*****，我单位经过认真分析、查找原因，***，整改情况如下：”

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2.针对提出的问题，被检单位应逐项分析原因，并进行整改。整改内容主要包括：问题原因分析、整改措施及整改完毕的证明、该问题是否造成影响的证明、对造成的影响进行的补救措施。

(三)各类问题的要求

1.人员

(1)技术人员数量不满足要求（含现场未提供技术人员相关证明情况）的，应提供符合要求的技术人员职称证明；上述人员于该单位签订的劳动合同；由社保中心出具的上述人员的社保证明。

(2)技术人员数量考试不合格的应提供的，应提供人员的再培训记录等证明。

2.试验设备

(1)未配置设备（含现有设备与试验报告数量不相符的情况）的，应提供新购设备的#5@p、安装后的照片；新购设备的计量检定证明。

(2)设备安装不到位的，应提供重新安装到位的证明。

(3)设备精度不满足要求的，应提供调整后或新购设备的证明；设备的计量检定证明。

(4)未配备混凝土抗压强度试验机、水泥抗折强度试验机、水泥抗压强度试验机等显示力值的设备的，应追溯该期间对应工程重要承重部位的混凝土28天标养抗压强度的试

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验报告；委托有资质的检测机构对未通过混凝土分部工程验收工程的重要承重部位进行实体检测的检测报告。

(5)未配备水泥振实台、水泥搅拌机、水泥养护箱、水泥凝结时间测定仪、混凝土抗渗仪、标养室温控仪的，应追溯该期间对应工程重要承重部位的混凝土28天标养抗压强度的试验报告。

3.试验情况

(1)委托台帐编号不连续、试件编号不连续、无试验仪器使用记录（含内容不完整情况）、试验结论不明确的，应立即核查质量管理体系，提供重新建立相应质量管理制度；组织人员进行学习；新记录（台帐）的复印件。

(2)依据试验标准过期或未按试验标准进行试验、计算、评定的，应提供配备现行有效的试验技术标准照片；组织人员试验技术标准进行学习记录；试验人员按照试验技术标准进行模拟试验的记录、计算过程、出具模拟试验报告；追溯该期间生产混凝土对应工程的混凝土28天标养抗压强度的试验报告。

(3)未对水泥、外加剂等建筑材料和商品混凝土进行检验的，应提供配备现行有效的试验技术标准照片；组织人员试验技术标准进行学习记录；追溯该期间生产混凝土对应工程的混凝土28天标养抗压强度的试验报告；委托有资质的检测机构对未通过混凝土分部工程验收工程的重要承重部

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位进行实体检测的检测报告。

(4)水泥、粉煤灰、矿粉、外加剂留样不符合要求的，应提供配备现行有效的试验技术标准照片；组织人员试验技术标准进行学习记录；符合要求的留样照片及留样记录复印件。

4.生产设备

(1)搅拌设备称量系统未进行校准的（包括年检和自检），应提供搅拌设备称量系统未进行校准证明；追溯该期间生产混凝土对应工程的混凝土28天标养抗压强度的试验报告。

(2)搅拌设备计算机控制系统历史数据不能存储或数据关键信息不全不能对混凝土进行追溯的，应提供搅拌设备计算机控制系统可以存储历史数据的证明。

5.原材料情况

(1)监督抽测材料不合格

追溯该期间生产混凝土对应工程的混凝土28天标养抗压强度的试验报告；委托有资质的检测机构对未通过混凝土分部工程验收工程的重要承重部位进行实体检测的检测报告。

(2)原材料质量证明文件不合格

要求厂家提供产品合格证及型式检验报告,厂家不提供型式检验报告的可自行委托有资质检测机构进行型式检验。

6.生产情况

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(1)搅拌设备计算机控制的计量误差较大的，应提供经调整后搅拌设备计算机控制的计量误差满足要求的证明；追溯该期间生产混凝土对应工程的混凝土28天标养抗压强度的试验报告。

(2)施工配合比调整不符合要求的，应提供建立的相应质量管理制度（或手册、指导书）及其人员学习证明；追溯该期间生产混凝土对应工程的混凝土28天标养抗压强度的试验报告。

(3)未严格执行配合比的，应提供建立的相应质量管理制度（或手册、指导书）及其人员学习证明，追溯该期间生产混凝土对应工程的混凝土28天标养抗压强度的试验报告；委托有资质的检测机构对未通过混凝土分部工程验收工程的重要承重部位进行实体检测的检测报告。

(4)剩退灰处理不符合要求（记录内容不全）的，应提供建立的剩退灰处理制度及其人员学习证明，整改后的剩退灰处理记录。

(四)附件的要求

作为证明的报告或照片可放在正文中，也可以放在附件中。同一类证明较多时，如工程的检测报告宜放在附件中。附件的编号应与正文中的“详见附件一”相对应。

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第二篇：案件集中排查整改报告格式及要求

附件1：

案件集中排查发现问题整改报告格式及要求

为统一各二级分行整改报告格式，完整、准确的向总行上报问题整改落实情况，现将整改报告的格式要求明确如下：

各二级分行的案件集中排查整改数应等于案件集中排查发现问题与案件集中排查回头看发现问题合计数，并与集中整改问题汇总表数（为便于各行核对，省分行本次下发了各行案件集中排查问题统计表）一致。报告中的问题整改情况必须逐笔进行反映。

题目：XXXX分行关于对案件集中排查及排查回头看发现问题的整改报告

一、整改工作采取的措施及取得成效。

二、问题整改基本情况。

检查发现的问题数量，已整改、部分整改和未整改数量；已处罚责任人数量和处罚金额，已纪律处分责任人数量，其中记过多少人、警告多少人等。

三、问题整改具体情况（按照案件排查合规及操作性问题排查统计表的业务类别进行分类说明：第一段为问题内容；第二段为整改结果，分为已整改、部分整改、未整改；第三段为整改措施或核实情况，包括制度完善、收回不良、挽回损失、补充抵押、堵塞漏洞、化解风险等所采取的具体措施和对相关责任人的具体

处理处罚情况、处理文号）。

（一）案件集中排查发现问题整改情况：

案件集中排查共发现问题X笔，已整改X笔，部分整改X笔，未整改X笔，整改率为X%。

1、负债方面问题整改情况

检查发现负债业务方面存在问题X笔，已整改X笔，部分整改X笔，未整改X笔。

（1）账户管理方面存在问题X笔，已整改X笔，部分整改X笔，未整改X笔。

①问题内容：XXXX

整改结果：已整改或部分整改或未整改

整改措施：XXXX

②……

（2）……

2、贷款业务及以下以此类推

（二）案件集中排查回头看发现问题整改情况

……

四、下一步工作计划（主要是针对部分整改和未整改问题制定的整改计划、拟采取的工作措施等方面内容）。