内部质量管理体系审核作业指导书

1、目的

为规范实验室内部审核工作，确保内部审核的公正性和审核结论的客观性，特编制本指导书。

2、范围

适用于本检测中心内审员对检测中心的一切审核活动的全过程。

3、职责

3.1质量负责人：

对内部审核结论的准确性、真实性、完整性负责；

负责编制并下发审核计划、组织召开首、末次会议和现场审核；

负责组织审核组成员（内审员必须是经过培训且获得内审员证书的人员）； 必要时，组织内审员进行培训；

向检测中心提交完整的内部审核报告。

3.2内审员：

根据审核计划按时参加内部审核；

在实施内部质量管理体系审核时，对上次审核后的纠正活动的完成情况进行验证；

4、程序

4.1质量负责人根据年度审核计划，确定审核组成员，确保审核活动的独立性、公正性和有效性，在审核前制定一份《内审实施计划》，并在审核前几天将审核日期、范围、依据、对象、审核组成员通知到相关的人员；

4.2内审员应在审核实施前研究有关的程序文件，并编制内部审核检查表，做好审核准备工作；

4.3质量负责人组织召开首次会议，再次将审核目的、范围、依据、对象及审核日程安排向相关人员公布，受审部门根据日程安排做好迎审；

4.4内审员应依据制定好的内部审核检查表规定的抽样数量和对象如实记录审核结果，对观察发现的每一个问题应做详细的记录，并与受审核方交流，允许对方做出解释，并取得对方的认同；

4.5质量负责人在每次审核结束后组织审核组成员对审核结果进行报告，并达成

审核组与受审方在对审核结果认识上的统一，形成内审不符合报告，对于多个同类型的不符合项，审核组内部会议时，应汇决成一个典型的不符合报告，内审不符合报告由质量负责人审阅同意后再发给相关责任人员；

4.6发生以下情况应开具观察项报告：

检测中心的某些规定或采取的措施可能导致相关的质量活动达不到预期的效果，没有证据表明不符合情况已发生；

审核组产生疑问，但在现场审核期间由于客观原因无法进一步核实，对是否构成不符合不能做出准确的判断；

现场审核中发现检测中心的工作不符合相关法律法规

4.6质量负责人组织召开内审末次会议，参加人员与首次会议相同，将审核中发现的问题和改进的建议在末次会议上做出汇报；

4.7对内审不符合报告的纠正及纠正措施应由质量负责人实施督促，如责任人对纠正整改项没有做出反应或对纠正活动的需要达不成一致意见时，质量负责人应向管理者代表汇报；

4.8当纠正活动预定的完成日期已到时，责任人应向质量负责人报告完成情况，由质量负责人委派同审员验证其完成情况，被委派的内审员应检查和记录纠正活动的实施情况，并根据实际情况在内审符合报告中的纠正活动验证栏中填写验证情况；

4.9内审结束和纠正活动关闭后，质量负责人应编写一份完整的内审总结报告，向管理者代表正式报告管理体系运行中存在的问题和所采取的纠正活动。 5记录的保存

内审过程中所形成的记录应作为质量记录保存，保存期限为3年。

 

第二篇：质量管理体系专业审核作业指导书

质量管理体系专业审核作业指导书

Direction for Audit of Quality Management System

自有地产和租用地产的房地产经营

职业健康安全体系专业审核作业指导书

编号：ZY-S-21F

修改状态：1

中鉴认证有限责任公司

?

GZCC

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目 录

前言-------------------------------------------------------------------------1 1 范围-------------------------------------------------------------------------2 2 引用文件 --------------------------------------------------------------------2 3 定义--------------------------------------------------------------------------------------------------------------2 4 产品/服务范围、特点与专业代码------------------------------------------------2 5 业务/服务流程---------------------------------------------------------------3 6 关键职业健康安全活动危险危害因素及影响/相应的治理措施-----------------------4 7 审核要点与审核方法----------------------------------------------------------5 8 相关职业健康安全法律、法规及其它要求---------------------------------------18 附录

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前 言

编制本作业指导书的目的是：结合自有地产和租用地产的房地产经营的产品特点，指导专业审核员根据GB/T28001-2001 idt ISO18001：1999标准和自有地产和租用地产的房地产经营行业的特定要求，对自有地产和租用地产的房地产经营的职业健康安全体系实施现场审核，判定其是否符合ISO18001：1999职业健康安全体系—要求并满足顾客和适用法规的要求。

ZY-E-01F职业健康安全体系审核作业指导书（通用）为各种类型组织的职业健康安全体系认证审核提供了指南。本作业指导书是对自有地产和租用地产的房地产经营企业实施职业健康安全体系认证审核提供了专业性指南，以确保审核的一致性和有效性。

附录A 相关法律法规；

附录B 相关技术标准

附录C 自有地产和租用地产的房地产经营产品标准

编制：蔡国明

审核：范建平

批准：胡苏山

1

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1 范围

本指导书结合自有地产和租用地产的房地产经营行业的特点，对职业健康安全体系主要过程的认证审核要点作出了规定，描述了自有地产和租用地产的房地产经营的管理流程，列出了本行业适用的法律法规和标准，本指导书仅适应于自有地产和租用地产的房地产经营企业职业健康安全体系的认证审核。

2 引用文件

GB/T 28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》

《职业健康安全管理体系审核作业指导书》通用部分（GZCC编制）

ISO19011：2000 质量与环境审核指南

《管理手册》GZCC

《程序文件》GZCC

3 定义

3.1有关房地产业的名词解释

1）房地产：为房产和地产的总称。房产是指各类房屋及其附属设备设施；地产是指有价的作为财产的土地，房地产既可指具体的有价土地和建成的可以投入使用的各类房屋及其付属设备设施、相关场地。也可用来表述一类产业（一个行业）－房地产业。

2）物业：指已建成可以投入使用的实际存在的具体的各类房屋及其附属设备设施、相关场地，如商业大厦、公寓、住宅楼、写字楼、别墅、医院、厂房、仓库和附属设备、配套设施如道路、庭院、体育场所、工作场地、停车场等。

3）房地产管理：包括房地产经营管理、房地产行政管理及物业管理。

4）物业管理：物业管理由物业公司（具有独立法人资格的经济实体）对建成投入使用的房屋及其附属设备设施、相关场地（所）实施专业化管理，并为物业业主和使用人提供多方面、多层次的有偿服务和良好的居住和工作环境。

4 产品/服务范围、特点与专业代码

32.06.01

房地产的开发与销售 此类包括： －房地产项目的开发

·综合金融、科技和物质手段以实现房地产项目，用于以后的销售（无论住宅

建筑或其它房地产）

此类不包括：

－28.02中建筑单位进行房地产项目的开发和建设工作

2

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32.06.02

32.07.00

自有房地产的收购与销售 此类包括： －自有房地产的购买和出售： ·公寓建筑和住宅 ·非居住建筑 ·土地 自有财产的出租

32.07.00/1 会议和展览中心的出租

32.07.00/9 其它自有财产的出租

5 业务/服务流程

1）房地产物业管理

2）运作过程：

签订物业管理合同；物业验收接管；入伙、入住；供电、供水；装修管理；收费；绿化服务；道路管理；保洁服务；小区环境污染治理设施管理；保安管理；消防管理；小区液化气站管理；车辆管理；值班；社区文化管理；代收代缴服务；维修；访问业主和住户；处理业主违例事件等。

其中保洁服务、绿化服务、车辆管理、装修管理、环境污染治理设施管理、房屋及公用设施的维修和管理为关键管理服务过程。

3 本小类包括： －展览厅的出租 本小类包括： －自有房地产的出租和运营，如： ·公寓建筑和住宅 ·其它非居住建筑 ·土地 本小类还包括： －分期经营 本小类不包括： －30中旅馆、客栈、露营、活动房和其它非居住或短期寄宿场所的运营

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3) 房地产经营管理流程

＊ 房产设计－土建施工－设备水暖电安装－装修，按中心已编制作业指导书实施。 6.3 有关设施设备

安装施工机械、电梯、备用发电机、水泵房（中压）、变电房、安全监控中心

6 关键职业健康安全活动危险危害因素及影响/相应的治理措施

6.1危险危害因素分类及影响 1）高处坠落

入住后，存在着高空坠落物伤害危险。 2）火灾

高层住宅使用天然气、液化氧不当会引起火灾。建筑材料、装饰材料的使用也存在着火灾隐患。 3）电梯事故

高层住宅电梯是主要运输工具,电梯安全事故的发生会造成人员伤亡及财产损失。 4）二次供水系统污染

水箱内壁涂料对水质污染，落入水箱或蓄水池虫子、老鼠等造成水质污染。 5）室内小气候滋生过敏源

由于室内门窗紧闭、室内小氧侯处于温和、湿润、微风状态，使得过敏源滋生，如螨虫、真菌有害人体健康。 6）疫情危害

4

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在主体工程施工、安装、装饰过程中、高空作业中存在着施工人员高处坠落危险。业主

特殊传染疾病造成的疫情危害，对高度集中的居民造成的伤害。

7）车辆伤害

在房地产开发及物业管理阶段，车辆应加强管理，否则会造成车辆对人员的伤害。

8）公共场所中有害因素

商住小区往往提供公众聚集、社交、休息、文化娱乐、体育锻练等场所。歌舞厅人与人接触空气污染、噪音。美容美发厅交叉感染。游泳池水不洁净各种病原体造成水质污染，甚至引起肝炎、肠炎、红眼病等。

6.5 相应的治理措施

6.5.1 技术措施

①按规定使用安全“三宝”（安全帽、安全带、安全网）；

②机械设备安全防护装置——要齐全有效；

③架设电线线路必须符合JG46－88《施工现场临时用电安全技术规范》的要求，电气设备必须接地；

④落实“六临边”必须有防护措施。

即未安装栏护的阳台边、框架结构楼板周边，未设护栏屋顶周边，即料平台外侧边、脚手架通道口的外侧边及建筑基坑周边都必须设防护措施。

⑤高层住宅，必须严格按消防法规定设置消防系统，并配备充足的消防器材。

6.5.2 管理措施

①认真贯彻国家相关法律法规；

②强化安全监督管理，充分发挥群策群力抓紧安全工作，安全防火教育经常化； ③增加必要的安全投资，确保安全监控系统，消防供水系统的资金投入；

④制定应急措施，考虑应急状态全面，应急措施要落实，并进行必要的演练；

⑤加强房地产安全知识培训，落实安全意识、安全技术、危险预知预护的教育培训。

7 审核要点与审核方法

OHSMS：重大危险源及其影响的分析，健康安全管理技术与要点，职业健康安全有关的法律法规及遵循情况，可能发生紧急情况及应急措施，合法性评价。

?

5

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序号

主要过程的关键职业健康安全活动 对应标准条款

通常涉及的职能部门/单位

审核要点和取证方法

◆受审核方是否按职业健康安全管理体系审核规范全部要求、职业健康安全法律、法规和其他要求，建立文件化的职业健康安全管理体系。

◆受审核方建立职业健康安全管理体系的范围，是否覆盖整个组织，还是仅针对其中的某些运行单位或活动。

◆范围的界定是否造成对其总体运行所必需的或可能对员工和其他相关方的职业健康安全产生影响的运行或活动被排除在外的情况。 ◆体系的复杂程度、文件化的范围和相应的资源，是否与受审核方的规模、活动性质和实际能力相适应，尤其关注高风险（甲类和乙类带＊）企业这方面的情况。

◆受审核方的OHSMS是否将重点放在遵守法律、法规要求，降低风险，保护员工健康安全上。

◆检查是否有文件化的OHSMS方针，方针是否经最高管理者批准；

◆方针的内容是否包括了对遵守法律、法规和

◆建立体系 ◆识别过程 ◆提供资源

4.1 总

要求

领导层和相关管理部门

?

◆发布方针

4.2 职业健康安全方针

领导层和相关管理部门

其他要求的承诺，是否阐明了OHSMS总目标；对持续改进和事故预防、保护员工健康安全的承诺；

◆检查风险评价的结果，了解方针是否与受审核方的风险性质和规模相适应；

◆采取什么方式向全体员工传达方针，了解各层员工是否理解OHSMS方针内容；

◆采取什么方式使相关方能获得OHSMS方针，检查有关的规定或记录

◆对方针进行评审的时机以及有关记录； ◆检查是否为实现OHSMS方针，确保可获得必要的财力、技术等资源支持，检查绩效测量的结果，了解方针是否实施；

2

◆宣传方针 ◆制定方针 ◆考虑方针的适宜

性

6

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序号

主要过程的关键职业健康安全活动

对应标准条款

通常涉及的职能部门/单位

◆查阐明危险源辩识、风险评价和风险控制策划；企业是否建立了危险源辩识、风险评价和风险控制的程序。

◆查企业是否重点围绕根源性（一类）危险源进行了辨识和评价，同时了解风险评价和控制措施是否针对了危险源的特点和性质进行运作。

◆查规定阐明的程序文件的内容是否满足规定要求，包括危险源辩识、风险评价和风险控制更新的要求。从物体打击、车辆伤害、起重伤害、触电、火灾、高空坠落、火药爆炸、坍塌、瓦斯爆炸、中毒和窒息、锅炉及压力容器爆炸等危险源及其不可接受的风险中予以抽样，了解其识别及风险评估的运作情况。 ◆查危险源辩出的频次和内容、范围、性质和时限；查是否根据企业的特点对危险源进行识别，是否考虑了活动、施工人员、设施以及正常非正常状态等。

领导层和相关管理部门和作业区域

◆查风险评价的方法是否适宜，是否确定了通过目标、指标和管理方案措施加以控制的风险，确定是否合理；查项目经理部是否评价并传递了危险源信息。

◆查是否对危险源及其风险进行了动态管理，更新的清单是否得到确认。

◆查是否对危险源辩识、风险评价和风险控制活动进行监视，以确保其及时有效实施；查是否对风险评价方法动态评价和及时完善。 ◆查风险控制措施的效果，且与策划内容相对比分析。若风险控制措施策划发生变更，则应跟踪相应的策划内容及其依据。

审核要点和取证方法

◆制定识别评价危

3

险源的程序/准则 ◆识别评价危险源并评价出重大危险

源

4.3.1 危害识别、风险评价及风险控制的策划

?

取证证据

危险源清单、风险评价记录、风险控制策划记录等。

7

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序号

主要过程的关键职业健康安全活动

对应标准条款

通常涉及的职能部门/单位

◆是否有用于收集法律、法规、方针、相关方要求等项管理的程序。

◆查是否制定了法规清单，并确定了收集法规的渠道，且能否满足安全管理的要求。

审核要点和取证方法

◆收集法律、法规

4.3.2 法律、法规及其它要求

相关管理部门和作业区域

◆查有关重要文件（目标、管理方案、程序规定等）是否充分满足安全管理的要求。 ◆查是否对新的法规要求进行了评审并识别相应的危险源，评价相应的风险，并及时进行相应的信息传递。

◆查与部门以及相关方有关的法规及其他要求的识别和对企业适宜性的确定。

◆查采取什么方式将有关的法律法规及其他要求传递给员工和相关方。

4

◆制定法规清单 ◆建立程序 ◆传递给员工和相

关方

取证证据

法律法规清单及评审记录。

◆是否建立并保持文件化的职业安全目标，检查总体目标和相关职能和层次具体目标，是否协调一致，目标是否可测，是否为实现职业健康安全目标确定适宜的时间表，实现情况如何。

◆检查目标是否符合经营方针、职业健康安全方针、法律法规、整体运行要求、相关方的要求、管理评审的结果等协调一致。 ◆目标是否包括了对持续改进的承诺，是否考虑风险级别的降低，工伤事故和职业病事故的减少，持续改进员工的职业健康安全防护措施，职业健康安全绩效是否持续改进。

◆目标是否针对行业和活动类型广泛共同的职业健康安全问题，以及特定的职业健康安全问题。

◆所有相关职能部门和各级员工是否了解总目标和部门目标，实施目标的技术方案是否可行，财务资源是否能保证。

◆是否规定定期对目标和指标予以评审和修订。

◆建立并保持文件化的职业安全目标

4.3.3 目标

相关管理部门和作业区域

5

◆评价考核文件化的职业安全目标 ◆传达宣传文件化的职业安全目标

?

8

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序号

主要过程的关键职业健康安全活动

对应标准条款

通常涉及的职能部门/单位

◆是否制定并保持旨在实现职业健康安全目标的文件化管理方案，该方案是否按任务和项目展开，并落实每项任务的总负责人，是否规定各相关层次的职责和权限，明确总体时间进度，是否为完成每项任务配置适当的资源（如财力、人力、设备和后勤保障等）。 ◆是否让员工及其代表、健康安全委员会和相关方参与作业场所的职业健康安全协商、评审和改进活动，是否采纳他们的意见。 ◆抽取管理方案的清单，查其是否与重要危险源控制要求相一致。

◆查管理方案在过程的适宜性，是否体现了可能情况下消除风险，或一般情况下降低风险的基本要求。管理方案是否能够使有关风险得到有效控制。

审核要点和取证方法

◆制定并保持文件化管理方案

4.3.4 职业健康安全管理方案

领导层和相关管理部门和作业区域

◆查管理方案的实施渠道及实践效果，重点查塔吊、龙门架与井字架、外脚手架及职业病等的管理控制情况。

◆查特种过程作业是否有相应的安全技术措施与管理方案相协调，包括：与开发方有直接关系的脚手架安全技术、高空作业、主体交叉安全技术、拆除安全技术、烟囱及筒仓安全技术等。

◆查管理方案的审批、评审及变更的控制情况。

◆检查对管理方案实现情况进行监测、评审的记录。

◆是否有对职业健康安全管理方案和实施计划进行更新或修改的记录，

6

◆评价文件化管理方案的适用性、充

分性

◆检查管理方案的

实现情况

?

9

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序号

主要过程的关键职业健康安全活动

对应标准条款

通常涉及的职能部门/单位

◆文审阶段，检查手册是否确定最高管理者、管理者代表、各部门管理人员、员工代表、培训负责人等所有执行职业健康安全任务的人员的职责和权限，包括明确界定不同职能之间和不同层次之间的职责衔接。

◆检查最高管理者采用什么方式传达和宣传其职业健康安全理念，通过现场评审检查员工职业健康安全意识。 ◆现场审核阶段，综合评价最高管理者是否提供足够的资源（包括设备、人力资源、专项技能、技术和财力资源等），以有效实施包括绩效测量和监测在内的职业健康安全计划和活动，保持作业场所的安全。

◆通过交谈和查阅记录检查管理者代表职责履行情况，是否定期检查体系运行的绩效状况，定期评审职业健康安全目标。

◆通过交谈和查阅记录检查各部门管理人员和所有相关人员是否了解和履行管理职责，综合评价受审核方是否有存在权限和接口不清现象。

◆通过将职业健康安全目标的预期效果与实际结果比较来评价资源的充分性。 ◆查阅现场检查、事故调查处理、纠正和预防措施、OHSMS会议等记录，检查管理者对履行职业健康安全的承诺。

◆查阅各岗位的能力需求、培训需求、培训方案或计划、培训课程/资料、培训记录和培训效果的评价记录，检查是否系统地分析各相关职能和层次所需的职业健康安全意识和能力的要求；是否根据员工所需意识和能力与其现有水平之间的差距，实施及时的培训；是否对培训效果进行评价，确保每个员工已获得并保持所要求的知识和能力； ◆检查员工上岗、换岗培训和继续教育的系统培训计划及实施情况； ◆检查对进行危害辨识、风险评价和风险控制的人员的培训情况； ◆检查特定作用员工（包括职业健康安全员工代表）所需专门的内部或外部培训记录； ◆检查对负责管理员工、承包方人员和其他人员（如临时工）的所有人员进行职业健康安全职责培训。 ◆现场审核，抽查员工了解职业健康安全工作安排及其个人在其中的作用和职责的情况； ◆检查员工是否按照职业健康安全程序的要求安全地从事作业活动；是否了解其所负责运行活动中的危害和风险。 ◆是否定期评审培训计划，是否根据实际进行修订。

审核要点和取证方法

◆明确建立职责和

权限

4.4.1 机构和职责

7

◆任命管理者代表并明确职责 ◆评价最高管理者是否提供足够的资

源

领导层和相关管理部门

◆建立各岗位的能力需求、培训需求

4.4.2 培训、意识和能力

相关管理部门和作业区域

8

◆制定培训方案或

计划 ◆实施培训 ◆定期评审培训效

果

?

10

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序号

主要过程的关键职业健康安全活动

对应标准条款

通常涉及的职能部门/单位

◆是否建立并保持协商与交流程序，对有关职业健康安全信息与员工和其他相关方（如承包方人员、访问者）进行协商和交流作出规定。 ◆查阅员工参与了方针和目标的制定及评审、风险管理的决策（包括参与与其作业活动有关的危害辨识、风险评价和风险控制决策）的证据，询问有关员工，是否了解引入新的设备、原材料、化学品、技术、过程、程序或工作模式对职业健康安全的影响，是否了解对作业场所内影响职业健康安全的有关变更。询问部分员工是否了解谁是员工代表和谁是管理者代表。

◆是否建立管理者与员工之间的沟通渠道，是否确定员工职业健康安全代表，上下沟通是否有效。是否收集、处理和反馈员工及其代表所关心的职业健康安全问题。事故、事件调查及现场职业健康安全检查等是否有员工或其代表参与。

◆检查通过什么形式将职业健康安全绩效信息和其他有关职业健康安全信息传递给员工和其他相关方（如承包方人员或访问者） ◆查规定职业健康安全信息控制办法的文件或程序，其程序内容是否完整，规定是否合理

相关管理部门和作业区域

◆查供应商、承包方的有关职业健康安全管理的文件或信息的传递情况，是否及时得到了处理。特别是重要信息的沟通交流。

◆有关内、外部信息的接受，有关重大答复的程序是否明确，信息传递活动是否有效。 ◆查有关重大信息处理的结果及相应的效果分析。

◆查相关层次的领导对信息处理的决策情况，了解员工代表的作用和员工对职业健康安全管理的满意程度。

取证证据

相关的信息传递记录及沟通证据。

审核要点和取证方法

◆建立并保持协商与交流程序

4.4.3 协商与交流

9

◆建立管理者与员工之间的沟通渠道 ◆建立外部沟通并

实施等

?

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序号

主要过程的关键职业健康安全活动

对应标准条款

通常涉及的职能部门/单位

◆详见文件审查阶段，重点审查手册是否满足审核规范的要求，对管理体系核心要素及其相互作用的描述是否清晰。

◆职业健康安全管理体系文件内容是否包括：OHSMS方针和目标、OHSMS的关键岗位与职责不可承受风险及其预防和控制措施、OHSMS的管理方案、程序、作业指导书和其他内部文件 ◆体系文件是否与规模及活动的类型相适应。检查使用文件和信息的局部环境状况，以及文件的物理特性或者使用电子及其他媒介的限制条件。

◆是否明确OHSMS所需文件和信息。 是否建立文件查询途径。

◆是否建立并保持文件和资料控制程序，对识别、批准、发布和撤消体系文件作出明确规定，OHSMS资料进行适当控制。

◆文件和资料的查询方式是什么，正常或异常情况（包括紧急情况）下是否便于获取与查询。

◆是否根据体系运行状况，修订体系文

审核要点和取证方法

10◆明确OHSMS所需

文件 ◆建立文件查询途

径等

4.4.4 体系文件化

领导层和相关管理部门

?

4.4.5 文件和资料控制

领导层和相关管理部门

12

◆建立并保持文件和资料控制程序

件，文件的发布和修订是否以过审批，工艺操作人员及其他有关人员能否及时获得最新的工程图、危险物质数据卡、程序版本是否最新有效，作废文件是否适当标识并能防止误用。

查阅文件登记册、总目录或索引；受控文件及其发放清单；归档记录（其中有些记录的保存应与法律法规和其他要求相一致）。

11◆明确文件和资料的查询方式 ◆建立文件登记册、总目录或索引

等

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序号

主要过程的关键职业健康安全活动

对应标准条款

通常涉及的职能部门/单位

◆对事故、事件等风险或其它偏离职业健康安全方针和目标的情况，是否建立文件化的控制程序，是否定期评审控制程序的适用性和有效性，并在必要时进行修改。

◆控制程序中是否考虑风险可能会扩展到其他外部相关方的作业场所或控制区域的情况。 ◆在采购货物与接受服务前，是否明确相关的法律、法规要求和自身的职业健康安全要求； ◆货物与接受的服务是否符合采购和租赁合同中提出的职业健康安全方面的要求；

◆是否有评价和选择作业场所内承包方的职业健康安全标准；

◆作业场所内承包方的人员对如何报告作业场所内的工伤、疾病和事件是否作出规定； ◆是否定期监测作业现场承包方各项活动健康安全绩效；

◆与承包方之间是否建立有效的交流与协调机制，包括有关危害情况交流、预防与控制措施的各项规定；

◆对承包方或其员工是否进行作业前的健康安全知识教育和培训活动；

◆对危险作业任务是否进行了识别；作业方法是否确定和批准；作业人员是否具备的资格；是否执行持证上岗制度和出入危险作业场所的控制要求。

◆对危险物料管理是否确定了库存量和存贮位置；是否有安全存贮措施和进出控制；有关人员能否提供和获取物质安全数据和其他相关信息。

◆安全装置和设备、个体防护设备有哪些，是否落实供应、管理和维护的责任，是否符合有关规定。

◆抽查危险源清单；了解与所认识的风险有关的，需要采取措施的运行和活动。

◆查施工过程危险源评价和管理措施的策划文件及交底；对工地施工、过程、设备、运行程序和项目组织的设计，是否考虑其风险并进行有效的控制。

◆查供方、分承包方的安全协议、沟通及项目的相应监视工作；了解用何种方式进行通报；

考察分承包方（供方）安全行为的控制情况。◆查现场各类人员职业病及传染病的管理情

况；了解民工的住宿、饮食等方面的管理情况 ◆查主要安全设施是否可靠运行，安全网点活动是否有效。

◆查个人防护用品是否穿戴完好。

取证证据施工日志、分承包方合同及协议、方案交底记录、工地安全协调记录、进场人员情况、设备验证记录。

审核要点和取证方法

◆建立文件化的控

制程序 ◆明确相关的法律、法规要求和自身的职业健康安全

要求 ◆建立安全操作规

程

领导层和

4.4.6 运行控制

相关管理部门和作业区域

12◆建立有效的交流与协调机制

◆实施健康安全知

识教育和培训活动 ◆执行持证上岗制度和出入危险作业场所的控制要求 ◆配置安全装置和设备、个体防护设

备

?

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序号

主要过程的关键职业健康安全活动

对应标准条款

通常涉及的职能部门/单位

◆是否建立和保持应急预案和响应程序，是否根据危害辨识、风险评价和风险控制的结果；现有局部应急设施和制定的应急响应或协商计划的详细内容；法律、法规及其他要求；以往事故、事件和紧急状况的经历；应急响应演练及改进措施效果的评审结果等因素，确定潜在的事件或紧急情况，并制定应急计划，确定并提供适当的应急设备。

◆若发生了紧急情况，是否按应急计划处置，是否对实施效果进行评审，必要时修改应急计划。 ◆查阅应急计划是否包括以下内容：

＊说明特定紧急情况发生时需采取的措施，识别潜在的事故和紧急情况；＊是否确定紧急情况发生时的负责人；＊是否确定紧急情况发生时各类人员的行动计划、疏散程序，逃生线路、撤离、集合地点＊是否包括发生紧急情况的区域内所有外来人员的行动计划＊是否确定紧急情况发生时具有特定作用的人员的职责、权限和义务，例如消防员、急救人员、核泄漏或毒物泄漏处理专家等；＊是否识别并确认危险物料的使用或存放地点，以及应急处理措施；

＊是否明确与外部应急机构的接口；与执法部门的交流；与邻近单位和公众的交流；重要记录资料和重要设备的保护；紧急情况发生时可利用的必要资料，例如，厂区平面布置图、危险物质数据、程序、作业说明书和联络电话号码等。＊是否确定与外部机构联系人员，并向这些机构说明他们需参与和可能遇到的情况，并提供相关信息，以便于他们能更有效参与应急响应活动。

◆检查应急设备清单，清单中设备是否保证充足提供。是否定期对这些应急设备进行测试，查阅有关测试记录，能否保证其有效使用。应急设备是否包括以下内容：报警系统、应急照明和动力、逃生手段、安全避难场所、紧急隔离栅、开关和切断阀、消防设施、急救设施（包括应急喷淋、洗眼装置等）、通讯设备。 ◆是否按预定计划进行应急演练，演练效果如何，是否邀请外部应急机构参与演练。

◆是否根据演练情况对应急方案进行改进。

◆查紧急状况下的危险源识别和风险评估；了解已识别的潜在事件或紧急情况有哪些。

◆查是否定期演习或模拟等预案检查或评估证据；是否对应急响应的计划和程序进行了评审。

◆查在事件或紧急情况发生后是否评审应急准备和响应程序，导致的更改变化有没有协商或沟通。

取证证据

应急预案、演习记录及文件评审等记录。

审核要点和取证方法

◆建立和保持应急预案和响应程序 ◆实施应急预案和响

13◆评价应急预案和响

应演练的效果 ◆配置应急预案和响

应的资源 ◆进行应急预案和响

应的培训

应的演练

?

4.4.7 应急预案与响应

领导层和相关管理部门和作业区域

14

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序号

主要过程的关键职业健康安全活动

对应标准条款

通常涉及的职能部门/单位

◆是否建立与保持绩效测量和监测程序，对职业健康安全绩效进行监测和测量。

◆是否对职业健康安全检查的频次和有效性进行监测。在发生事故、事件、疾病和财产损失等情况时，是否进行检测，以便调查、分析和记录失败情况。

◆查是否对职业健康安全运行控制准则等要求进行日常定性和定量地监视和测量，是否对目标及管理方案的完成情况进行例行检查，且及时进行分析。

◆特种机械和装置状态检查是否充分，对文件和记录的是否进行了分析，

◆是否根据风险大小确定监测对象和监测频次（见4.3.1），储气罐、锅炉、起重设备等装置或设备的检验频次是否符合法规规定， ◆是否根据危害辨识和风险评价的结果、法律及法规要求，制定出监测计划。 ◆对重要作业任务的现场，基层监督管理人员是否按规定进行检查。

◆对绩效测量和监测的设备，是否建立和保持管理程序。检查检测设备清单是否有缺漏，是否按检查计划检测与校准，校准频次、测试方法、校准设备是否确定；用于校准的设备是否符合国家标准；没有相应的国家标准，是否将校准的依据形成文件。测量设备是否按规定维护和保管，使之保持应有的精度。 ◆是否定期测量作业场所工作条件。检查职业健康安全检查、巡视、调查和审核的记录，是否识别不符合和危害反复的情况，是否进行原因分析，采取必要的预防措施。

◆对于检查时所发现的超标情况、不安全状态，开具不合格报告，并予以纠正。

◆对职业健康安全状况、事件或失败、决策支持，是否进行统计分析。

◆查是否对职业健康安全运行控制准则等要求进行日常定性和定量地监视和测量，是否对目标及管理方案的完成情况进行例行检查，且及时进行分析。

◆查职业健康安全体系环境绩效的数据分析；了解事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据的统计监视。

取证证据

运行活动的测量记录、政府部门的监督报告、检测仪器检定记录等。

审核要点和取证方法

◆建立与保持绩效测量和监测程序 ◆明确日常定性和

领导层和相关管理部门和作业区域

14◆评价绩效测量和

监测

?

定量地监视和测量 4.5.1

绩效测

◆实施绩效测量和量和监

测 监测

15

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序号

主要过程的关键职业健康安全活动

对应标准条款

通常涉及的职能部门/单位

◆是否制定事故、事件、不符合、纠正和预防措施程序，

◆参与实施、报告、调查、跟踪、监测纠正及预防措施的人员职责和权限是否明确，抽查有关人员是否了解；作业场所内的员工、临时工承包方人员、来访者和其他人员是否了解该程序。

◆抽查不符合、事故、事件和危害报告是否填写完整；对潜在或实际事故的调查范围是否合理；记录格式是否详细，是否填写说明地点、伤害类型、伤害部位、事故起因物、日期、时间等，是否明确财产损失类型和数量；是否判明直接原因和根本原因，证据是否充分。是否按法律、法规向上级、相关方报告事故发生与处理情况。发现不符合后采取的措施是否适当。

◆是否对已识别出的不符合、事故和事件的原因进行分类，并进行定期分析。

◆是否统计分析应报告的或有损失工作日的伤害或疾病的频率或严重程度；

◆对已知不符合、事故或事件，是否采取纠正与预防措施，以消除根源。

◆是否对无损失事件的趋势、审核报告、风险分析的更新信息、危险材料的新资料、安全检查结果、员工建议等进行分析，是否识别需要采取预防措施的问题；是否有效实施预防措施，对预防措施引起的文件更改是否提交审批。

◆对采取的纠正或预防措施的效果是否进行了跟踪检查确认，并向高层管理人员报告。对那些未完成的措施，如何管理。 ◆但考虑到下列情况，受审核方应谨慎使用这些资料及信息。

* 是否通过伤害事故或与工作相关疾病的案例寻找实际趋势，采取适当措施；

*工作负荷的增加就可能是导致事故的原因； *是否存在员工情绪低落、工作单调、与管理者或其他员工的关系紧张等现象，并作适当调整；

◆是否有事故漏报、谎报或不报现象； ◆是否关注职业病问题，采取了哪些预防和治理措施。

◆是否按法律法规的要求，保存一份所有事故的登记簿，并登记可能有重大职业健康安全后果的事件。

审核要点和取证方法

◆制定事故、事不符合、纠正和预

防措施程序 ◆明确参与实施、报告、调查、跟踪、监测纠正及预防措

4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施

领导层和相关管理部门和作业区域

15施的人员职责和权

限

◆识别出的不符合、事故和事件，分析原因 ◆采取纠正和预防

的措施 ◆验证评价纠正和预防措施的效果

16

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序号

主要过程的关键职业健康安全活动

对应标准条款

通常涉及的职能部门/单位

◆是否建立和保持记录和记录管理程序，是否建立记录清单，

◆按清单抽查记录的标识、保存和处置情况，检查记录字迹是否清楚、标识明确，是否可追溯相关的活动。 ◆记录的贮存条件、保存期限是否符合有关法规的要求，是否出现免损坏、变质或遗失现象 ◆是否使用电子记录，如何保存。

◆是否建立并保持职业健康安全管理体系审核程序。

◆是否制订年度审核计划，是否完整覆盖体系的所有部门、场所、活动和要素，执行情况如何该计划；

◆每次审核是否制定年度审核计划规定的范围和要素；审核计划是否考虑内/外审发现的问题、体系的运作、变更、失效情况、风险大小等情况；是否根据实际需要追加审核。 ◆查阅审核人员的培训和考核记录，是否胜任审核工作；审核人员是否独立于所审核的部门或活动。抽查1～2名内审员是否具备相应的经验和掌握相关法规及体系方面的知识，是否具体评价绩效和发现不足的能力，检查他们是否了解和获取与他们所从事工作有关的标准和权威性指南。

◆查阅审核记录，是否符合程序的规定，编制检查表，记录是否齐全、具可追溯性，审核活动是偏离审核计划的安排，抽样是否具有代表性。

◆审核报告内容是否明确完整，说明审核目的和范围，是否对体系运行与手册、程序的符合性作出评价，是否对满足方针和目标的情况作出判断。是否对不符合项数量与分布、实现目标的能力等；审核报告是否对程序、规程的符合性和有效性的作出评价；

◆审核报告的分发是否符合规定的范围。 对审核中发现的问题及建议，是否反馈给所有相关方，是否确定整改责任人、完成日期，所有相关方是否在规定的时间内制订和实施纠正措施。是否对不符合项跟踪验证；是否向管理者报告。

审核要点和取证方法

◆建立和保持记录

16和记录管理程序 建立记录清单 ◆提供记录的贮存条件并保存

4.5.3 记录和记录管理

相关管理部门和作业区域

◆建立并保持职业健康安全管理体系

审核程序 ◆制订年度审核计

划

◆每次审核制定审

?

4.5.4 审核

17◆培训考核审核人

员 ◆编制检查表 ◆实施内审 ◆发现问题，开出不符合报告 ◆编写审核报告 评价体系的符合性

和有效性

核计划

领导层和相关管理部门和作业区域

17

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序号

主要过程的关键职业健康安全活动

对应标准条款

通常涉及的职能部门/单位

◆是否建立和保持管理评审程序。最高管理者是否依据规定的时间间隔安排管理评审。 ◆检查是否有管理评审会议通知，主题是否明确、参加人员、参与者的评审职责、评审所需的资料。有关部门是否按通知要求编制报告材料

◆管理评审的输入是否充分，是否包括内部和外部审核结果、事故统计数据、总体绩效报告纠正措施完成情况、应急演练情况、重点管理部门有效性状况的报告、危害辨识、风险评价和风险控制报告等内容。 ◆查阅管理评审会议记录，参会人员是否符合计划安排，会议发言和讨论情况。

◆管理者代表是否就职业健康安全管理体系的总体绩效进行报告。

◆评审报告是否包括以下内容：职业健康安全方针和目标的适用性，法律法规符合性，现有危害辨识、风险评价和风险控制过程的适宜性，现有风险级别和现有控制措施的有效性，资源的充分性（人、财、物），职业健康安全检查过程的有效性，危害报告过程的有效性，对已发生事故和事件的总结，内审和外审结果及其有效性，应急准备状况，体系的改进状况法规或技术的预期变动可能造成的影响，体系持续改进决定，今后内部审核计划中应关注的重要内容等。

◆是否将报告分发给体系相关要素的人员和相关方，将整改要求分发给责任部门，并进行跟踪检查与效果验证。

审核要点和取证方法

建立和保持管理评

审程序

领导层和

4.6 管理评审

相关管理部门和作业区域

18收集管理评审的输

入资料 进行管理评审 找到改进的机会，采取纠正预防措施

8 相关职业健康安全法律、法规及其它要求。（见附录A） 附录A

适用的法律法规和强制性技术标准/规范的目录清单。

1）中华人民共和国建筑法（主席令第91号） 2）中华人民共和国安全生产法（主席令第70号） 3）中华人民共和国劳动法（19xx年7月5日） 4）中华人民共和国工会法 5）中华人民共和国消防法 6）中华人民共和国环境保护法

7）建设工程质量管理条例（国务院令279号） 8）建筑业企业资质管理规定（建设部令第87号） 9）住宅室内装饰装修管理办法（建设部令第110号） 10）房屋建筑和市政基础设施工程施工招标管理办法

18

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11）建筑工程设计招标投标管理规定（建设部令第82号）

12）实施工程建设强制性标准监督规定（建设部令第81号）

13）建筑工程施工许可管理办法（建设部令第71号）

14）工程建设若干违法违纪行为处罚办法

15）建设行政处罚程序暂行规定（建设部令第66号）

16）超限高层建筑工程抗震设防管理暂行规定（建设部令第59号）

17）城市居民住宅安全防范设施建设管理规定（建设部公安部令第49号）

18）建筑装饰装修管理规定（建设部令第46号）

19）关于对建筑企业实行安全资格认证的通知（劳安字[1991]24号）

20）建设部城市危险房屋管理规定（建设部第4号令发布）

21）建筑业安全和卫生建议书（第175号建议书）

22）颁发关于生产性建设工程项目职业安全卫生监察的暂行规定

23）建筑安装工程承包合同条例（一九八三年八月八日国务院发布）

24）建筑业从业人员职业道德规范（试行）（(97)建建综字第33号）

25）村镇建筑工匠从业资格管理办法（建设部令第54号）

26）塔式起重机拆装管理暂行规定（建建[1997]86号）

27）城市道路管理条例（国务院令第198号）

28）重大事故隐患管理规定（劳部发[1995]322号）

29）建设部工程建设重大事故报告和调查程序规定（建设部第3号令发布）

30）建筑安全生产监督管理规定（19xx年第13号）

31）建设项目（工程）职业安全卫生设施和技术措施验收办法

32）粉尘危害分级监察规定（劳安字[1991]2号）

33）女职工禁忌劳动范围的规定（劳安字[1990]2号）

34）女职业劳动保护规定（国务院9号令）

35）禁止使用童工规定（国务院81号令）

36）建筑业安全和卫生公约（第167号公约）

37）建筑安装工人安全技术操作规程（[80]建工劳字第24号）

38）有关从事井下、高空、高温、特别繁重体力劳动和其他有损身体健康工种的范围的一些规定（摘录）（中劳护字第55号）

39）锅炉房安全管理规则

40）电气安全管理规程

41）起重机械安全监察规定

42）易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法

43）特种作业人员安全技术培训考核管理规则（GB 5306－85）

44）压力容器安全监察规程

19

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45）劳动防护用品选用原则（GB 1151－89）

46）厂内机动车辆安全管理规定

47）建筑施工安全检查标准（JGJ159－88）

48）施工现场临时用电安全技术规范（JGJ46－88）

49）建筑施工高处作业安全技术规范（JGJ80－91）

50）建筑安装工程安全操作规程

51）建筑机械使用安全规程（JGJ33－2001）

52）起重机械安全规程（GB 6067－85）

53）建筑基坑工程安全技术规程（JGJ120－99）

54）涂漆作业安全规程（GB 6515－86）

55）焊接技术规范（JGJ97－97）

56）城市区域环境噪音标准（GB 3096－82）

57）手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程（GB 3787－83）

58）建筑塔式起重机安全规程（GB 4144－85）

59）安全帽标准（GB 2811－89）

60）安全带标准（GB 6095－85）

61）密目式安全网（立网K849 GB 5725－07）

62）安全网（平网K838 GB 5725097）

63）安全色（GB 2893－82）

64）安全标志（GB 2894－82）

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