内部审核检查表

受审核部门 ：领导层                                               审核时间:2015.5.25

审核员：                                                   日期：20##年5月25日

内部审核检查表

受审核部门 ：研究院                                                 审核时间:2015.5.25

审核员：                                                    日期：20##年5月25日

内部审核检查表

  受审核部门 ：营销部                                              审核时间:2015.5.25    

审核员：                                                      日期：20##年5月25日

内部审核检查表

受审核部门 ：分公司（制造、商务部）                               审核时间:2015.5.25

审核员：                                                        日期：20##年5月25日

内部审核检查表

 受审核部门 ：运营管理部                                             审核时间:2015.5.25

审核员：                                                        日期：20##年5月25日

内部审核检查表

受审核部门 ：人力资源部                                              审核时间:2015.5.25

审核员：                                        日期：20##年5月25日

内部审核报告

XXX-JL/ZL008-2014                        

不合格项分布表

XXX-JL/ZL009-2014                                                             

编制：          日期：20##年5月26日             审核：            日期：20##年5月26日

内审首次会议签到表

XXX-JL/ZL010-2014

时间： 2015.5.25

内审末次会议签到表

时间： 2015.5.26

 

第二篇：ISO9001质量审核

ISO9001内审实训

班级：07企管

姓名: 

学号：44

20##年度内部质量管理体系审核方案

1、 审核目的：

（1）    第一次审核的目的：检查质量体系是否有效运行，能否正式申请认证。

（2）    第二次审核的目的：检查质量管理体系是否正常运行，评价质量管理体系的有效性和符合性。

2、 审核范围：

质量管理体系涉及的所有部门。

质量管理体系涉及的ISO9001的所有过程。

3、 审核准则：

（1）    ISO9001：2000标准

（2）    质量手册、程序文件

（3）    相关法律法规及产品的标准等

编制/日期：12月23日  审核/日期：12月23日 批准/日期：12月23日

20##年内部质量管理体系审核实施计划

一、审核目的：

对公司现有质量管理体系作全面审核，通过审核了解本公司管理体系是否有效运行，是否具备申请ISO9001认证条件。

二、审核范围：

ISO9001所要求的相关活动及各有关职能部门，包括总经理、管理者代表/副总经理、技术部、品管部、生产部、物控部、营销部、人事行政部、维修组。

三、审核准则：

ISO9001：20##、质量手册、程序文件及其他有关文件

四、审核组成员：

审核组长：

审核员：###（第一组）；                   

###（第二组）。

五、审核时间：

20##年12月23日~~20##年12月25日

六、审核报告发布日期及范围：

审核报告将于20##年12月27日发布，发放范围为公司正、副总经理、各部门经理/主管、管理者代表及审核组各成员。

七、审核日程安排：

1.      首次会议

在审核开始前，审核组长主持召开首次会议

（1）    首次会议的目的

A．       核组成员与受审方的有关人员见面

B．       确认审核的范围和目的

C．简要介绍审核的方法和程序

D．        建立审核组对于受审核方的正式联系

E． 落实审核组需要的资源和设施

F． 确认审核组和受审核方领导之间末次会议和中间数次会议的日期和时间

G．        澄清审核实施计划中不明确的内容

（2）            首次会议要求

A.              首次会议应准时、简短、明了

B. 首次会议时间以不超过半小时为宜

C. 获得受审部门的理解和支持

D.              与会人员都要签名

（3）            参与会议的人员

A.              审核组全体成员

B. 高层管理者（必要时）

C. 管理者代表

D.              受审核部门的观察员

（4）            首次会议内容

A. 会议开始

n    参加会议人员签到

n    审核组长宣布会议开始

B. 人员介绍

n    审核组长介绍审核员组成及分工

n    各受部门介绍将要参加陪同工作的人员

n    内审中，大家比较熟悉，可不必多加介绍

C. 阐明审核的目的和范围

n 审核的目的:评价公司建立的质量管理体系是否符合ISO9001：2000标准的         要求，是否具备认证、注册条件

n 审核准则：ISO9001标准、质量手册、程序文件等质量管理体系文件

n 审核涉及的部门：采购科、生产科、质管科、销售科、办公室

D. 说明审核的原因、方法和程序

①基本方法：抽样。有一定的风险和局限，审核只能观察样本。审核员尽可能做到抽样的代表性、公正性、客观性，以减少风险。审核中不提供咨询，但可对工作的改进与发展提出建议.

a）                 对质量方针、目标的审核将在部门内部或生产现场抽一部分人员询问

b）                在部门内抽部分人员询问其职责

c）                 质量记录根据要求及记录重要性抽3~12份

d）                对各类标识按使用情况，现场进行抽查

② 审核方法：按部门进行审核

③ 审核员工作方法：采用提问、观察、查阅记录、确认等方法

④对审核中发现不合格项将开列不合格报告，并要求受审核部门确认不合格事实和提出纠正措施计划

E. 后勤安排的落实

n 作息时间、办公地点、就餐等安排

F.  其他事宜

n 确定审核过程中各次会议的时间、地点、出席人员等

n 明确审核实施计划中不明确的问题

n 保密原则的声明

n 安全措施

n 说明需要限制的区域及有关人员

n 审核时间的再确认

G.确定陪同人员

    陪同人员职责：联络、向导、见证

H.落实末次会议时间、地点、参加人员

I.   审核组长致谢，首次会议结束，转入现场审核

审核具体实施方案：

组成审核组

进行内部质量管理体系审核前，管理者代表任命审核组长和审核员组成审核组。

1、审核组长应是：组织任命，经过培训的内审员。审核组长与被审部门无直接责任关系，但对被审部门的业务有一定的了解；具有较多的审核经验和组织管理审核工作的能力。组长：钟磊

2、审核员应是：组织领导任命，经过培训的内审员。其专业最好是与被审部门相适应；与被审部门无直接责任关系；对被审部门的业务专业知识有一定的了解；能够协调配合，团结合作，为受审部门所接受。成员：顾子鹏 范佳品   孙红  李丹平  王磊   马莎  刘泽萌   薛晓蕾

一、文件收集与审查

内部质量管理体系审核是在本组织已经建立文件化的质量管理体系并正常运行的情况下进行的，所以一般不需要对已有的文件从新进行审核。

二、内审时的文件审查，重点是与受审部门有关的程序文件、作业指导书等。以质量手册、质量计划、合同和有关法律法规为依据对程序文件等进行审查。文件审查时，应同时检查收审部门与其他部门的接口，在文件中是否明确，内容是否协调。

被审部门的重要质量记录，应予列入审查范围，如上次的内容、外部审核报告、外部审核报告、不合格报告、纠正措施记录等。其他质量记录数量大，可在现场随机抽样。

三、编制审核实施计划

审核实施计划是安排 审核日程、审核人员分工等内容的文件。

这个计划不同于年度审核方案，是每次审核的具体计划，由审核组长编写，管理者代表批准。

四、在制定该计划后应认真实施。把具体的工作落实到实处，严格按照各自的职责范围来行使。把ISO9001标准执行好。

不符合报告（一）：

不符合报告（二）：

检查表（一）

检查表（二）

审核报告

1、委托方： 天津市兴华审计公司

2、受审核方：天津市寰宇股份有限公司

3、审核目的：

a.确定质量管理体系实施的效果，

b.确定质量管理体系是否符合规定的要求，

c.为受审核方提供改进其质量管理体系得机会，

d.确认受审核方是否具备申请ISO9001认证条件。

4、质量体系覆盖产品：16个压力蒸汽锅炉生产制造；系列生化试剂产品的包装。

5、审核范围：

a.质量管理体系设计的所有部门

b.质量管理体系设计的ISO9001的所有过程。

6、审核准则： ISO9001：2000标准、兴华审计公司A版质量管理体系文件。

7、审核组：

  由天津市兴华审计顾问公司专业人员组成：

组长：###

第一组：###        第二组：###

8、审核日期：20##年12月23日～12月25日

9、审核概况：受天津市寰宇股份有限公司的委托，由天津市兴华审计公司顾问专业人员组成的审核组9人于20##年12月23日开始进行为期3天的现场审核。

对这次审核很重视，正、副总经理为审核提供了支持和方便，审核过程中也的到公司各有关部门主管和全体人员的积极配合，整个审核过程是在认真、求实、坦诚的气氛中进行的。由于双方的共同努力，使审核活动能按计划圆满完成。

在3天审核组检查了公司的质量管理体系有关的各个部门，包括：技术科、采购科、生产科、质检科、销售科、供应科、办公室、领导层等。对ISO9001的所有要求作了抽查证实。

通过检查，审核组发现：公司的质量管理体系在文件规定和实际运行方面已按照ISO9001：2000标准的要求初步建立，但各部门对ISO9001标准、程序文件的熟悉方面尚有一定差距，需进一步完善与提高。

在审核中发现了2不合格项，填写了2份不合格报告单，分别涉及到 7.5.3 等

这些不合格项分布在总经理、销售部、生产部等部门。

10、审核结论：

   审核组认为：天津市寰宇股份有限公司的质量管理体系基本符合ISO9001：2000标准的要求，且运行有效，因此建议天津市寰宇股份有限公司在对本次审核提出的不合格项按规定时间在30天内纠正完成之后，可以申请ISO9001的正式认证。

11、本审核报告分发范围：

   本审核报告一式两份，天津市寰宇股份有限公司一份，天津市兴华审计顾问公司一份，审核报告的进一步分发由天津市寰宇股份有限公司决定。

注：本审核报告为秘密文件

组长：###

                                                     20##年12月23日