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第二篇：供应商考察评审管理作业指引

上海区域事业部供应商考察作业指引

一、目的：为规范上海事业部供方考察管理，提供考察工作的质量和效果，提升工作效率，进一步规范考察流程，现根据集团供方管理作业指引的基础上制定本考察评审管理作业指引。

二、适用范围

本指引适用于上海事业部（区域）所有项目的总包类、分包类、材料设备类供应商。本作业指引是集团《工程与材料供应商管理作业指引》的补充，明确和细化了关于考察内容的针对性、分工性和可操作性。

三、术语和定义

1、供应商考察：依据供应商行业属性和项目需求，对初审合格的意向供应商采取到厂考察（公司考察）、项目考察、人员考察、合作情况进行全面深入了解的方法，并在实地考察完成后形成结论性书面成果。

2、考察对象：新增供应商；入库2年内未参投标供应商；已入库但公司经营行为发生变化供应商。

3、考察类别：根据采购类别，采取对应的分类，分为3大类：

A)   一类工程：总包工程、批量精装修的硬装。

B)   二类工程：桩基、基坑围护、电梯、智能化、消防、景观、铝/塑门窗、幕墙（指单体幕墙面积大于3000m2）、空调（指批量精装修、商业、写字楼的空调）、批量精装修的部品部件；单项招标目标成本超过500万元之三类工程。

C)   三类工程：除一、二类工程以外的其它工程。

四、考察前准备：

1、法务监察部对合约采购部收集的供应商进行资信调查：三年内在当地无媒体曝光不良记录、无严重法律纠纷、未被政府部门重罚的供应商，资信审查通过提交合约采购部。

2、合约采购部负责对收集到的供应商进行初审，初审合格后，提交工程部/设计部/成本部组织考察评审。软装、景观类供应商由设计部组织考察；造价咨询类供应商由成本部组织考察；其他由工程部组织考察。

3、考察时间：一类工程供应商考察由组织部门提前5天通知各相关部门，二、三类工程供应商由组织部门提前3天以上通知各相关部门，特殊情况下加急供应商考察除外。

五、考察参与部门及人员：

1、参与部门：

合约采购部：参与所有类别供应商考察；

工程部：负责组织供应商考察（除软装、景观、造价咨询外）；

设计部：负责组织软装、景观供应商考察，参与精装修硬装的供应商考察。

成本部：负责组织造价咨询类供应商考察；参与一类供应商考察；视情况参与其他类供应商考察。

项目部：参与所以类别供应商考察（除造价咨询外）。

集团采购部/工程部/设计部参与一类工程供应商考察。

2、参加人员：

一类工程：包括但不限于相关部门负责人。

二类工程：包括但不限于部门副经理、项目工程经理。

三类工程：包括但不限于部门主管、项目主管。

被考察单位参与人员：根据类别和项目情况，要求对方派相应对口人员接受考察，一类工程被考察单位人员包括但不限于：公司主要负责人、实际承包人、拟派项目经理、现场负责人、总工、商务负责人。

六、考察流程：

除软装、景观和造价咨询外的其它供应商考察：工程部收到合约采购部初审合格的供应商资料（包括《供应商档案登记表》、《供应商资格评审表》）后，组织项目部、合约采购部、成本管理部，设计部（仅精装修的硬装）参加考察，考察完成后各考察人员分别填写《供应商资格评审表》、《实地考察表》并交工程部，工程部统一汇总并编写考察报告，各考察人员及部门负责人会签后将《供应商资格评审表》《一类工程考察报告》报总经理审批。

软装、景观供应商考察：设计部收到合约采购部初审合格的供应商资料后，组织合约采购部、项目部、成本部等部门参加考察，考察完成后将《供应商资格评审表》报总经理审批。

造价咨询供应商考察：成本管理部收到合约采购部初审合格的供应商资料后，组织合约采购部参加考察，考察完成后将《供应商资格评审表》报总经理审批。

七、考察内容和考察事项：

1、考察交底：考察人员应与供应商充分交流，告知供应商项目的基本情况、采购方式、招标文件主要条款的基础信息，以确保建议入围供应商的有效性。

2、考察内容：包括办公场所/厂区所有权及规模、生产流水线及设备状况；在建项目现场考察检查合同、抽查监理例会纪要及施工日志、现场实体质量及安全文明、现场成品保护、甲方项目经理及总监或总监代表等访谈，并核实项目经营管理模式、项目管理团队及劳务班组情况等。（详见附表《实地考察表》）

3、考察重点：（具体详见实地考察表）

★核实项目经营管理模式以及公司对项目的支持情况，是属于直营项目管理（指公司直接经营、投资、管理项目）、完全承包项目管理（指个人或分公司直接经营、投资、管理项目,个人或分公司承担经济责任）还是部分承包项目管理（指公司投资并承担主要经济责任，项目经理承担部分经济责任）。

★拟派项目经理/实际承包人的信誉、诚信、资金实力、专业水平等调查。

★工地现场考察：直属项目管理应考察拟派项目经理的在建项目，非直属项目管理应考察实际承包人的在建项目。

★材料模式：弄清材料采购模式，包括公司供应材料种类、项目采购材料种类、劳务分包采购材料种类等。

★劳务模式：弄清劳务分包模式，是大清包（指整栋楼全部外包），还是专业分包（指钢筋、模板、砌体、粉刷等分别分包）。

★对旭辉招标文件的响应程度（在考察前已将我方需求和项目概况、招标限制条件的提前告知对方）：

4、考察分工：

1、工程部/项目部/设计部偏重评价：项目管理模式、质量管理体系、拟派项目经理（或实际承包人）综合能力、劳务状况、业务状况、考察目现场质量安全文明进度效果等情况。

2、成本部/采购部偏重评价：资信审查、社会信誉、业主评价、经营业绩、价格竞争力、生产资料采购、财务状况等。

5、考察评分原则：

A)   按总包类、分包类、监理及造价咨询类、材料设备类进行考察，具体详见附件《供应商资格评审表》中的考察阶段指标。

B)   对应各项指标评分，评分采用5分制，5分=超出预期，4分=推荐使用的，3分=可接受的，2分=可限制条件使用，1分=不可接受的。

C)   总分=∑（权重*评分）/5*100，满分100分。

D)   总分大于等于70分的供应商，录入《供应商库》；总分低于70分，不录入《供应商库》，其资料另行留存。

E)   每个考察人员单独评分，再对各项指标评分进行简单算术平均，若有考察人员对某一项指标评分为不合格（即低于3分），则直接淘汰。

八、特别说明：

一类工程及超过500项目大标在考察后入围需召开入围评审会，由招标决策小组成员参加。入围评审会内容主要包括：工程项目简介和采购需求简介、采购项目供应商行业分析、供应商资格预审汇报、供应商实地考察评审报告、入围供应商建议。招标决策小组成员投票决定入围供应商名单。

九、支持性文件

旭集采字〔2011〕12号：《工程与材料采购供应商管理作业指引》

十、附件

1、《供应商资格评审表》；

2、《一类工程考察报告模板》；

3、《实地考察表》