××融资性担保机构

设立申请材料

（样本）

年××月××日

目  录

一、××融资性担保机构的设立申请书（应当载明拟设立的融资性担保机构的名称、住所、注册资本和业务范围等事项）

附：1.投资可行性分析报告

2.经营发展战略和规划报告

二、企业名称预核准通知书复印件

三、股东协议书（应载明股东名单及其出资额、股权比例）

四、股东承诺书

五、章程（草案）及机构组织架构图

六、验资报告

七、持有注册资本5％以上股东的资信证明和有关资料

（一）法人股东信用报告（由人民银行和工商局分别出具，或采用第三方中介资信机构评级报告）

（二）个人股东简历、身份证复印件、无犯罪记录证明及个人信用报告。

八、拟任董事长、董事、监事、总经理等高级管理人员的任职资格申请表、照片、身份证复印件、无犯罪记录证明、学历及职称资格证明（跨省区经营的融资性担保机构还应提供两名以上独立董事及首席合规官和首席风险官的相关资料）

九、董事、监事、高级管理人员承诺书

十、营业场所的所有权或使用权证明复印件

十一、主要内部管理制度汇编（包括业务管理制度、财务管理制度、风险管理制度控制等）

（注：除注明复印件要求外，其余均是原件）

申请材料一：

关于设立××担保公司的申请

省经信委或拟设地融资性担保机构审批部门：

××、××……拟出资组建××担保机构，（内容包括：内容包括公司名称、地址、营业场所情况、主要股东的简要情况介绍、筹建工作情况等）。

附：1.投资可行性分析报告

2.经营发展战略和规划报告

全体股东认可（签名、盖章）。

申请材料二：

工商行政管理部门出具的

《企业名称预先核准通知书》

提供所在县（市、区、特区）工商局的企业名称预先核准书复印件，并由工商部门盖章注明与原件核对无误字样。

申请材料三：

股东协议书

一、协议各方

法人出资人证明：法人名称、注册号、住所和法定代表人；自然人出资人证明：自然人姓名、身份证号和住址

二、协议内容至少包括

1、公司名称与注册资本；

2、公司的宗旨、经营范围；

3、公司的设立方式和组织方式；

4、各出资人的股份比例及出资额；

5、出资时间；

6、股东的义务；

7、争议解决。

三、法人出资人提交同意投资入股的股东大会或董事会决议

四、所有股东签字（手印）、法人签字和盖章

五、附出资人名单表  

申请材料四：

股东承诺书

本公司全体出资人郑重承诺如下:

一、承诺所提交的文件、证件及有关证件是真实的，复印件内容与原件是完全一致的，并对因材料虚假所引发的一切后果负法律责任。

二、承诺严格遵守《公司法》、《贵州省融资性担保机构管理暂行办法》等法律、法规；严格遵守公司章程。

三、承诺不从事非法集资活动；不吸收存款或变相吸收存款，不从事非法放贷活动；保证入股资金来源真实合法；在今后的经营过程中若出现违法、违规行为，将承担股东应负的法律责任和经济责任。

申请材料五：

××担保公司章程（草案）

章程除应符合《公司法》相关要求外，应把《贵州省融资性担保机构管理暂行办法》中的第23条、第24条、第26条和第38条第一款内容写入章程，将第条信息披露和数据报送要求体现在章程中。

                  （所有股东应签字、盖章及手印）

附：

第二十三条 融资性担保机构应当依法建立健全公司治理结构，完善议事规则、决策程序和内审制度，保持公司治理的有效性。

第二十四条 融资性担保机构应当建立符合审慎经营原则的担保评估制度、决策程序、事后追偿和处置制度、风险预警机制和突发事件应急机制，并制定严格规范的业务操作规程，加强对担保项目的风险评估和管理。

第二十六条  融资性担保机构应当按照《企业会计准则》、《金融企业财务规则》和《担保企业会计核算办法》等法律法规的规定，建立健全财务会计制度，真实地记录和反映企业的财务状况、经营成果和现金流量。

第三十八条  融资性担保机构应当按季度向审批部门报送真实、准确、完整的资本金运用情况、经营情况、财务会计报告、合法合规报告等文件和资料。

附：机构组织架构图

申请材料六：

验资报告

要求：

一、提供具有资质的会计师事务所出具的验资报告（每页加盖会计师事务所公章）。

二、会计师事务所的选择

拟出资企业和个人要选择执业质量和执业道德良好的会计师事务所，会计师事务所承诺派出没有不良记录的、优秀注册会计师主持审计工作。出具报告的会计师事务所须将上述要求和承诺在审计报告中进行声明。注册会计师须对审计结果负有法律责任，否则将对其参与其他会计业务产生严重影响。

申请材料七：

股东资信证明

一、法人股东信用报告

法人股东信用报告（由人民银行和工商局分别出具，重点反映有无重大违约失信记录；或采用第三方中介资信评级机构报告）

二、法人股东资产审计报告

要求：出具最近两年报告期会计报告，说明最近两年盈利水平和资产负债率情况，结论必须阐明法人股东具备向外投资的能力（每页加盖会计师事务所公章）。

三、个人股东简历、无犯罪记录证明、个人信用报告及身份证复印件

要求：“个人简历”由档案所在单位人事部门或人才中心、社区、街道盖章证明；“无犯罪记录证明”由公安机关开具，证明须结合公安机关网上排查的结果和被证明人在居住辖区的表现来确认；“信用报告”由个人向人民银行各中心支行查询提供。

四、会计师事务所的选择

拟出资企业和个人要选择执业质量和执业道德良好的会计师事务所，会计师事务所承诺派出没有不良记录的、优秀注册会计师主持审计工作。出具报告的会计师事务所须将上述要求和承诺在审计报告中进行声明。注册会计师须对审计结果负有法律责任，否则将对其参与其他会计业务产生严重影响。

个人股东简历

附：身份证复印件、无犯罪记录证明及个人信用报告

申请材料八：

董事、监事、高级管理人员任职资格申请表

附：无犯罪记录证明及个人信用报告，学历、职称、身份证复印件。

申请材料九：

董事、监事、高级管理人员承诺书

承诺书内容包括并不限于以下内容：

1、承诺本人无不良行为记录。

2、本人及配偶无数额较大的到期未偿还债务。

3、本人与拟担任的职务不存在利益冲突。

4、本人承诺任职之后将守法尽责工作。

等等。

申请材料十：

××担保机构营业场所的所有权或使用权

证明材料

一、住所证明要提供租赁合同，出租方出具“三证”复印件。（“三证”指房产证、土地证、契税完税证明。利用住宅进行登记注册的住所（经营场所），使用证明文件问题规定如下：利用区内住宅进行登记注册的，除按现行登记政策提供一般性文件外，有业主委员会的由业主委员会出具住所（经营场所）使用证明文件；无业主委员会的，属于街道办事处辖区的由社区居委会出具，属于地区办事处的由社区居委会或村委会出具住所（经营场所）使用证明文件，文件中应明确有利害关系的业主同意将住宅改变为经营性用房。住所所在地未设置居民委员会或未成立业主委员会的，应按照临时住所使用证明制度的规定，由当地乡政府或街道办事处在取得利害关系人同意后，出具《临时住所使用证明》）

二、营业场所租赁的，要提供租赁合同，出租方出具“三证”复印件。

三、自购的提供购房合同等证明材料。

申请材料十一：

主要管理制度汇编

主要包括业务管理制度、财务管理制度、风险管理制度控制等。

 

第二篇：融资性担保机构设立申请材料模板

关于设立××担保公司申请材料

申请时间：     年    月   日

目  录

1、关于设立××担保公司的申请书；

2、可行性研究报告；

3、企业名称预核准通知书原件；

4、营业场所证明材料；

5、章程（草案）；

6、与申请相关的股东会决议、董事会、监事会决议；

7、法定验资机构出具的验资证明报告；

8、人民银行出具的持有注册资本百分之五以上股东的信用报告（法人股东还需出具两年度财务审计报告）；

9、股东或出资人名册及其出资额、股份；

10、拟任法定代表人、董事、监事、高级管理人员的资格证明、身份证复印件、学历及职称资格证明、人民银行出具的信用报告（跨省区经营的融资性担保机构还应提供两名以上独立董事及首席合规官和首席风险官的相关资料）；

11、董事、监事、高管任职资格申请材料；

12、法定代表人、董事、监事、高级管理人员承诺书、陈述书、未来履职计划；

13、主要内部管理制度汇编（包括业务管理制度、财务管理制度、风险控制制度控制等）；

14、出资人资金来源证明及情况（出具银行存款证明）；

15、真实申报承诺书。

关于设立ⅹⅹ担保公司的申请书

ⅹⅹ市州工信委：

根据《融资性担保公司管理暂行办法》及8个配套文件、《甘肃省融资性担保机构审批管理办法》的有关规定，我单位现申请融资性担保机构经营许可证。（应当载明拟设立的融资性担保机构的名称、住所、注册资本和业务范围等事项）请予审核批准。

出资人签字（法人股东公章、自然人股东按指印）：

                               

                                                  

年   月   日

可行性研究报告

一、拟成立公司基本情况

（一）公司名称：

（二）公司住所：

（三）经营范围：

（四）注册资本：

（五）法定代表人:

二、公司股东及股权结构

（一）股权结构

（二）公司股东简介：

1、法人股东载明成立时间、注册资本、法定代表人、地址、经营范围、近两年经营情况。

2、自然人股东载明出生年月、籍贯、学历、从业经历等。

三、资金筹措

 主要包括资金来源渠道和方式等相关内容。

四、经营发展战略和规划

（一）近期发展规划：3年内公司业务发展计划、经营目标、人力资本储备等。

（二）中长期发展战略。

五、市场分析

包括宏观经济分析；当地经济与金融的运行情况；担保行业的整体运行趋势；当地担保行业的运营情况及前景分析等。

六、设立的必要性

包括业务范围、目标市场定位、业务开展模式及市场需求状况和前景等。

七、部门设置及主要内部管理制度

（一）董事会、监事会、经理层情况

（二）部门设置情况（组织结构图，各部门职责分工授权及负责人基本情况）

（三）各部门专业人员配置情况

（四）主要内部管理制度

八、经济及社会效益分析

包括未来财务预测，今后3年的资产负债规模、盈利水平、流动性状况、资本充足率、代偿率、损失率、资本收益率、资产收益率等预测等。

九、风险评价

十、综合结论

企业名称预先核准通知书

提供工商部门企业名称预先核准通知书原件

营业场所证明材料

自有房产提供产权证复印件或购房合同复印件；租赁房屋提交租赁协议复印件以及出租方的房产证复印件或者购房合同复印件。

公司章程（草案）

章程草案的内容一般包括机构名称、法定代表人、公司住所、机构性质、经营宗旨、注册资本或营运资金数额、业务范围、组织形式、股东的姓名或者名称及住所、股东的权利和义务、股东的出资方式和出资额、股东转让出资条件、公司机构及其产生的办法、职权、议事规则和公司终止、清算等事项。

出资人签字（法人股东公章，自然人按指印）。

股东会决议或董事会、监事会决议

依据公司法及公司章程的规定，由股东会及董事会作出与申请相关的决议，章程所述内容及决议要前后一致，如：法定代表人、董事、监事、财务负责人、高级管理人员、选聘管理人员等。

验资报告

   1、提供法定验资机构出具的验资报告原件。

   2、出资人必须将注册资本金缴入基本账户进行验资。

信用信息报告

人民银行出具的持有注册资本百分之五以上股东的信用报告（法人股东提供近三年度审计报告原件，报告应至少包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及财务报表附注等，并将与融资性担保业务有关的净资产、自有资金对外投资比例及明细、应收账款及明细、风险拨备等指标用专门表格列出）。

单位股东名册

自然人股东名册

董事、监事、高级管理人员情况表

主要股东资料

主要股东为持有注册资本5%（含）以上的股东。

主要股东应提交书面材料；属于法人股东的，应说明其的股权结构、实际控股人情况、近两年财务审计报告、投资或实际控股的企业名称及所占出资比例等事项，并附相关证明文件；属于自然人股东的，应说明其基本情况，包括姓名、性别、民族、出生日期、政治面貌、国籍、学习经历、工作经历、户籍所在地派出所出具的无犯罪记录证明、投资或实际控股的企业名称及所占出资比例等事项，并附相关证明文件。

主要股东应签署确认书确认其提交的书面材料内容的真实性。

法人股东的书面材料应由法人股东法定代表人签字并加盖法人股东公章，自然人股东的书面材料应由自然人股东签字。

法人股东的营业执照或身份证明

    法人股东提供营业执照，自然人股东提供身份证明。

    股东营业执照（事业法人登记证书）为经登记管理部门年检或年审合格的营业执照（或事业法人登记证书）复印件并加盖股东公章和单位公章。

股东身份证明由股东签字加盖指印。

ⅹⅹ担保公司承诺书

我单位在提交申请融资性担保机构经营许可证全部文件（“申请材料”）前，已认真审阅申请材料，确认申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对申请材料内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

法定代表人（签名加盖指印）：                            

年   月   日

融资性担保公司拟任董事、监事、高级管理

人员任职资格申请书

申请时间：       年  月   日

ⅹⅹ担保公司关于申请核准ⅹⅹ

担任ⅹⅹ职务的申请

市州工信委：

根据《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的有关规定，我单位拟聘请ⅹⅹ担任ⅹⅹ职务，该职务的职责、权限及在公司组织结构中的位置如下：

我单位确认ⅹⅹ符合《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》中的各项规定。

请予核准。

                                        

 授权签字人（签名加盖指印）：                       

年   月   日

拟任董事、监事、高级管理人员情况表

备注：1、本表应打印或使用兰黑或黑色钢笔填写，手写字迹应清晰、端正。2、表内所列项目要实事求是、认真填写，不得遗漏或隐瞒。如不存在所列事项，应填写“无”；如存在，请详细填写，填写不下的可加附页。3、照片请用近期二寸正面白底免冠照片。4、“学历”、“学位”、“毕业院校”、“毕业时间”分别填报最高学历、学位、毕业院校和毕业时间。5、学习简历包括境内外的学习经历。6、专业培训情况应填写曾接受的3个月以上的境内外培训以及最近5年接受的3个月以内的短期培训。

7、工作履历从首次参加工作开始填写，并详细填写从事的具体工作内容，并加盖从事担保工作之前所在单位章印。

拟任人身份证明、学历、学位及职称证明

   

身份证明、学历、学位及职称证书应由本人签字加盖指印。

拟任法定代表人、董事、监事、财务负责人及高管人员户籍所在地派出所出具的无犯罪记录证明。

拟任人陈述书

市州工信委：

本人ⅹⅹ，拟接受ⅹⅹ担保公司聘请，担任ⅹⅹ职务。

本人在提交融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格申请书及附件中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对文件内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

本人已认真阅读《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的有关规定，确认本人与拟担任职务不存在利益冲突，确认本人符合《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》第五条、第七条（独立董事适用）、第八条（高级管理人员适用）规定的全部条件，且不存在《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》第六条规定的任何情形，并对此承担相应的法律责任。

                   

拟任人（签字、盖章）：

                             年   月   日

拟任人承诺书

市州工信委：

本人ⅹⅹ拟接受ⅹⅹ公司聘请，担任ⅹⅹ职务。

根据《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的有关规定，本人作出如下承诺：

1、本人在履行ⅹⅹ的职责时,将遵守并促使本单位、本单位其他董事、监事、高级管理人员和本人的授权人遵守国家法律,行政法规和部门规章等有关规定,诚实守信,勤勉尽职。

2、本人在履行ⅹⅹ的职责时,将遵守并促使本单位、本单位其他董事、监事、高级管理人员和本人的授权人遵守各级监管部门发布的部门规章,规范性文件的有关规定。

3、本人在履行ⅹⅹ的职责时,将遵守并促使本单位、本单位其他董事、监事、高级管理人员和本人的授权人遵守行业协会发布的业务规则、细则、指引、和通知等文件。

4、本人在履行ⅹⅹ的职责时,将遵守并促使本单位、本单位其他董事、监事、高级管理人员和本人的授权人遵守《公司章程》。

5、本人接受各级监管部门的监管,包括及时、如实地答复监管部门向本人提出的任何问题,及时提供法律、法规、部门规章和其他规范性文件和行业规范规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的会议。

6、本人如违反上述承诺,愿意承担由此引起的一切法律责任和接受监管部门的行政处罚或其他处分。

                    拟任人（签字、盖章）：

                             年   月   日

出资人资金来源证明及情况

1、    自然人股东提供收入或财产证明；

2、    法人股东提供近三年度审计报告原件。