江西黑猫炭黑股份有限公司

关于开展不正当交易行为自查自纠工作的自评报告

为深入开展证券期货行业治理商业贿赂专项工作,中国证监会下发了《关于证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠工作的通知》，根据该文件精神，江西黑猫炭黑股份有限公司结合治理商业贿赂活动，扎实有效开展了不正当交易行为自查自纠工作，并取得了阶段性成效。按照中国证监会《关于证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠工作进行检查评估的通知》的进一步要求，公司仔细检查和评估，并就公司开展不正当交易行为自查自纠工作和评估情况总结报告如下：

一、开展不正当交易行为自查自纠工作的组织动员情况

1、组织工作

20xx年10月8日公司召开了治理商业贿赂专项工作会议，决定即日起成立公司治理商业贿赂自查自纠工作领导小组及其专门的办公室，并设立举报电话和举报信箱

活动领导小组成员：蔡景章、陈文星、李保泉、潘观顺 组长：蔡景章（董事长）

副组长：李保泉

活动专线电话：07988399126 传真：07988399126

电子信箱：hmgf002068@126.com

2、宣传动员

公司结合自身的实际情况，制定了自查自纠工作方案、工作纪律和工作责任制度，由董事长负总责，自查自纠工作的时间进度、工作步骤和方式方法，统一部署和具体安排。

通过简报、板报、内部网（）等形式进行广泛宣传和发动，组织各种形式的学习中央《关于开展治理商业贿赂专项治理工作的意见》和相关配套文件，有完整的学习计划，明确要求，深化认识，使员工特别是经营管理人员充分认识到坚决纠正不正当交易行为的重要性和必要性，澄清错误观念，增强参与的自觉性和主动性。

公司开展不正当交易行为自查自纠的组织动员及宣传工作效果显著，为活动的有效开展营造了良好的空间和氛围。

二、公司开展不正当交易行为自查自纠工作中查找问题、分类处理和问题整改的情况

1、查找突出问题

从20xx年10月开始，公司配合监管部门做了大量调查研究和摸底工作，掌握不正当交易行为的主要手段、方法和特点，所涉及的部门、岗位、环节、人员、资金等基本情况，为有针对性地查找问题奠定基础。

通过运用审查营销费用、清理合同（副本）或补充协议及备忘录、查看董事会和部门工作会议记录等方式方法和《证券期货行业自查提纲》的要求的查找经营决策、资产处置、资金调度、物资采购、市场营销中以及重点岗位人员的问题，经部门或人员自查、内部审计等监督人员复查（复查面不少于1/3）、单位领导成员审查等工作步骤，逐

项审核：“公司在生产经营、IPO新股发行、资产收购等各环节中未发现存在不正当交易行为，也无委托证券公司资产管理、委托理财，没有向除聘请的律师、会计师等中介机构以外中介机构支付费用的情况”。

2、分类做出处理

公司未发现不正当交易行为，未涉及到相应处理和报送问题。在查找问题过程中，公司发现经营决策和内部规章制度上还有欠缺，有待于进一步完善和健全。

3、制定整改措施和方案

公司各部门和下属子公司根据不正当交易行为自查自纠中发现的问题和不足，及本单位工作中的薄弱环节和漏洞,重点修订内部规章制度和完善工作程序，如财务部门按照上市公司规范治理的要求，重新修订了《企业财务内部控制制度》、证券部门严格规范公司重大信息报送和信息披露制度。

通过以上整改和实效措施，进一步巩固了不正当交易行为自查自纠工作的成果，并从源头上和制度化上形成防治不正当交易行为和商业贿赂的长效机制。

江西黑猫炭黑股份有限公司 二〇〇七年五月十七日

 

第二篇：农村信用社不正当交易行为自查自纠工作检查评估报告

农村信用社不正当交易行为自查自纠工作检查评估报告

省联社：

根据省联社《关于做好×××××××通知》×信联〔2007〕××号文件精神，我联社严格按照《银行业不正当交易行为自查自纠工作检查评估实施方案》要求，开展了不正当交易行为自查自纠工作检查评估工作。在这次工作中，我们认真对照文件内容全面进行自查自纠并进行检查评估，同时，结合我×农村信用社自身的特点，采取有效方式，保证了自查自纠工作中发现的问题能够及时整改，保证了业务的稳健发展。通过这次检查评估，进一步增强了全×农村信用社员工自觉抵制不正当交易行为的意识，建立和完善了相关的工作制度及措施，为反不正当交易行为及治理商业贿赂专项工作长效机制的建立打下了良好的基础，现将检查评估情况报告如下：

一、我×农村信用社开展专项工作的基本情况

（一）加强领导，高度重视

为切实做好反不正当交易及治理商业贿赂专项工作，联社成立了由理事长任组长，监事长任副组长，主任、副主任、各职能股室负责人为组员的治理商业贿赂专项工作领导小组。领导小组对此次检查评估工作高度重视，对此项工作做了细致详尽的安排，并组织专门人员实施，落实工作责任，从而使检查评估工作有条不紊开展。