研究生学位论文开题报告工作实施办法

（校研字（2005）42号，20xx年8月制定）

根据学校博士生培养方案、硕士生培养方案，为了做好研究生学位论文选题，切实保证研究生学位论文开题报告制度的落实，特制订本办法。研究生开题报告包括选题、开题报告与考核、审核等三个阶段。

一、学位论文选题

研究生在进入学位论文研究工作前，应在导师指导下，充分调查研究，开展选题论证，确定学位论文题目。

(一) 硕士学位论文选题原则

1、选题应属于所在学科的研究方向，及其相关交叉学科研究方向范畴。

2、选题应对科学技术进步、国家经济建设和社会发展具有一定的科学意义或应用价值，或具有一定的理论意义。

3、选题应研究目标明确，工作量适当，有一定的先进性和一定的科学或技术难度。工学门类学科的硕士论文一般应有实验、验证或硬件实物；其他门类学科的硕士论文一般应有调查数据、案例分析、软件演示、硬件实物、验证或理论证明。

4、选题应充分考虑研究经费、仪器设备、试验条件等方面因素。

5、工程硕士学位论文选题参照上述原则，并注意充分结合工程实践问题。

（二）博士学位论文选题原则

1、选题应属于所在学科的研究方向，及其相关交叉学科研究方向范畴。

2、选题在理论上应居于学科前沿，具有较大科学技术意义；在学科、专业领域方面属于学术研究或工程应用研究的前沿；研究工作应对促进科学技术进步、国家经济建设或社会发展具有重要意义和应用价值，预期可取得创造性的成果。博士生学位论文选题应提倡学科交叉与渗透。

3、选题应研究目标明确，工作量饱满，具有较大的科学技术难度。工学门类学科的博士学位论文应包括理论分析、实验研究或工程验证等，其他门类学科的博士学位论文应有调查数据、案例分析、软件演示、硬件实物、验证、理论证明或应用等。

4、选题应充分考虑研究经费、仪器设备、试验条件等方面因素。

5、为科研机构和企业在职培养的工程类型博士学位论文选题参照上述原则，并注意充分结合重大工程实践问题。

二、学位论文开题报告与考核

1、开题报告内容

研究生应在导师指导下，根据选题原则，在调查研究、文献查询、理论分析以及文献综述的基础上，形成书面的开题报告即选题论证报告，硕士学位论文选题论证报告一般在5000字左右，博士学位论文选题论证报告一般在8000字左右，内容应包括以下几个方面：

(1) 选题名称

应少于25个汉字并确切地反映论文工作的研究内容和内涵。

(2) 选题立论依据

包括研究论题的来源、研究目的、必要性和重要性、意义以及国内外研究的技术现状分析。

(3) 研究方案

主要包括具体的研究目标、研究内容和拟解决的关键问题；拟采取的研究方法、技术路线、实验方案及可行性分析；预期研究成果、研究内容的创新性或新颖性；研究计划和进度等方面内容，并逐一进行论证。硕士学位论文的工作要有创新点或新颖性，博士学位论文在所研究领域要有系统的创新性或创造性。

(4) 研究基础

主要包括与本项目有关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩；课题研究现有的基础和已具备的实验条件，可能遇到的困难或问题和拟解决的途径和措施等内容，并逐一进行阐述。

(5) 研究经费预算与来源（含支持本课题的项目编号）。

(6)参考文献

开题报告应有数量较充足的国内外参考文献。硕士学位论文选题论证报告应有20篇以上，博士学位论文选题论证报告应有50篇以上。参考文献应是学术会议论文、学位论文、公开出版发行的学术刊物论文、书籍、专利资料，公开的政府法规文件等文献资料。内部资料、内部研究报告、非公开的领导讲话、网络文献资料等不具有长期论据效力的文献资料及涉密文献资料，不能作为参考文献。

2、开题报告会

（1）开题报告会时间

研究生应于第三学期内举行开题报告会，开题报告会具体时间由系（所）安排确定，并向学院备案。必要时校、院教学督导小组成员可列席会议，督查开题报告工作。

（2）开题报告会的组织

研究生开题报告会由学科所在系、所或室具体组织，开题报告会应公开进行。按学科或学科方向，成立以学科（学术）带头人为组长的专家小组，小组成员一般应由本学科5名左右的研究生导师组成（博士生开题报告会专家组成员中至少要有2名博士生导师），研究生的导师必须参加开题报告会。必要时可聘请其他有关学科的专家参加；对于联合培养的研究生，一般应邀请联合培养单位的同行专家参加。

开题报告会采取研究生本人报告和专家质疑、讨论相结合的方式进行。研究生应在开会前向专家小组提交选题论证报告文稿。报告时间一般为：硕士生20分钟左右，博士生30分钟左右。

3、 开题报告评审与考核

专家组应对研究生拟定的选题名称、选题立论依据、研究方案、研究基础、研究计划参考文献等方面进行评审，提出建议和修改意见，并作出通过、修改后通过或不通过等总体考核结论。

4、工程硕士学位论文、为科研机构和企业在职培养的工程类型博士学位论文开题报告参照上述规定执行，开题报告时间可适当延迟。原则上应在校内进行。若需在校外教学点进行的，应经学院批准，并报研究生院备案。

三、开题报告审核

1、对获得专家组考核“通过”的开题报告，硕士生正式填写《攻读硕士学位研究生课题论证报告》，博士生正式填写《攻读博士学位研究生课题论证报告》，经导师、系审核，学院批准后，报研究生院备案。

2、对获得专家组考核“修改后通过”的开题报告，研究生应根据开题报告会上专家提出的意见和建议，对课题报告内容进行修改、补充，并写出“修改说明”，连同修改后的开题报告一并提交导师，经导师同意并在“修改说明”上签署意见后，正式填写《攻读硕士学位研究生课题论证报告》或《攻读博士学位研究生课题论证报告》，由导师、系审核，学院批准后，报研究生院备案。

3、对专家组考核“不通过”的开题报告，须在规定时间内（硕士生1－2个月，博士生半年）进行重大修改后重新举行开题报告会。重新举行的开题报告仍未通过者，由学院按学校《研究生学籍管理办法》等有关规定提出处理意见，报研究生院处理。

四、学位论文论题的变更

1．开题报告获得批准后，研究生应按计划进行学位论文工作，一般不得更改学位论文的论题。

2、如确有特殊原因需对学位论文题目进行更改者，应由研究生填写《研究生学位论文题目更改申请书》，经指导教师签署意见，系审核和学院批准后，可按照本办法重新进行开题报告，并报研究生院备案。

3、研究生学位论文论题更改后，应保证足够的论文研究工作时间，并确保论文质量。硕士学位论文论题更改后，应保证不少于9个月的论文研究工作时间；博士学位论文论题更改后，应保证不少于1.5年的论文研究工作时间。

本办法由研究生院负责解释。

 

第二篇：中南林业科技大学研究生开题与中期考核实施办法

中南林业科技大学研究生开题与中期考核实施办法 为加强研究生培养过程管理，建立必要的竞争和淘汰机制，促进优秀人才成长，提高研究生整体培养质量，根据教育部有关加强研究生培养工作的文件精神，结合我校实际，特制定本办法。

第一部分 开题

学位论文开题是研究生开展学位论文工作的基础，也是保证学位论文质量的重要环节。

一、开题时间

博士生：第三学期；

硕士生（学术型学位）：第三学期；

硕士生（全日制专业学位）：第二学期；

硕士生（非全日制专业学位）：第三学期。

二、开题程序 （一）文献检索和选题：研究生在导师指导下，进行文献检索，准备文献综述和学位论文选题。 （二）公开进行开题报告：学科（领域）组织研究生进行公开开题报告，审查研究生学位论文选题报告和文献综述。 （三）学院审核和存档：研究生学位论文选题报告和文献综述留学院保存并存入研究生业务档案。

三、选题的原则 （一）在学术方面具有一定的开拓性和创新性。选题应立足学科前沿，所选题目应是前人没有开展的工作；或是有前人研究但当前尚无理想的结果，有进一步探讨的前景；或是目前在学术界存在分歧，值得进一步研究的课题，选题的内容应具有一定的难度和理论水平。选题时应注意避免照搬前人的成果或重复别人的工作过程。 （二）在技术应用方面具有创造性。选择既有一定理论意义、又有实践应用前景，力求是国家或部门的重点科研课题或是企业、科研单位急待解决的科研课题；或密切结合社会发展的实际，攻克生产、科学技术难关，创造经济效益。所选的应用技术应具有创造性，对该领域的技术发展起到推动作用。 （三）专业学位硕士论文选题应符合各种类型专业学位的培养方案要求，服务于社会发展需要，应有一定的技术难度、先进性和工作量，有较强的应用价值，能体现作者

综合运用专业理论、方法和技术手段解决应用技术问题的能力。论文形式可以是应用基础研究、项目（产品）设计、调研报告等。

四、选题报告的内容 （一）立题依据和目标。着重说明该课题在国内外的研究动态和对开展此课题研究工作的设想，所选课题的意义（包括理论意义、实用价值、社会效益及经济效益等），以及准备在哪些方面有所进展或突破，预期有何结果或成果。 （二）阐述课题研究工作的总体安排及进度，拟采取的研究方法或实验方法、步骤、技术路线，做理论上的论证和可行性的论证；阐述课题研究工作可能遇到的困难和问题及解决的方法和措施。 （三）说明完成该课题研究所做的基础工作及知识储备情况，目前仪器设备和其他各方面应具备的条件，估算该课题的工作量和所需经费。

五、文献综述要求

（一）博士生文献综述的字数不得少于10000字，学术型硕士生文献综述的字数不得少于8000字，专业学位硕士生文献综述的字数一般不得少于5000字；

（二）文献综述引用的文献要按《中南林业科技大学研究生学位论文格式撰写规范》规定格式列出；

（三）博士生文献综述引用的参考文献不得少于150篇，学术型硕士生文献综述引用的文献不得少于80篇，其中外文文献一般均应占三分之一以上，近五年的文献不得少于20篇；专业学位硕士生文献综述引用的参考文献一般不得少于50篇。 六、开题报告的评议结果为通过或不通过，通过者方可参加中期考核；不通过者三个月后重新申请开题。2次未通过者，中期考核不合格。

七、开题后，如果需要改题，必须研究生本人提出书面申请，经导师、学科（领域）和学院同意后，重新开题。重新开题程序与第一次开题程序相同，且重新开题到申请学位论文答辩的时间间隔博士生不得少于18个月、硕士生不得少于6个月。

八、博士生开题通过到申请学位论文答辩的时间间隔不得少于18个月，硕士生开题通过到申请学位论文答辩的时间间隔不得少于12个月。全日制学术型硕士研究生可申请提前开题，经导师、学科、学院同意后，报研究生院批准备案，一般与上一年级硕士研究生一同开题。

第二部分 中期考核

一、中期考核目的

研究生中期考核的目的是在研究生培养过程中引入竞争机制，建立必要的筛选制度，促进优秀人才成长，激励研究生奋发向上，淘汰不合格研究生，提高研究生的培养质量；通过中期考核总结培养经验，同时对研究生的管理工作进行一次全面检查，发现问题，改进方法，进一步加强研究生的后期培养工作。

二、中期考核对象

课程学习已经结束，修满规定学分，通过开题的研究生。

三、中期考核内容 中期考核的主要内容包括思想政治表现、课程学习、科研与实践能力和身体健康状况等四个方面。

四、中期考核时间

博士生：第四学期；

硕士生（学术型学位）：第四学期；

硕士生（全日制专业学位）：第二学期末；

硕士生（非全日制专业学位）：第四学期。

五、中期考核的组织工作 （一）学校成立研究生中期考核工作组，负责全校研究生中期考核的组织、协调、检查等工作。

（二）各学院成立研究生中期考核工作领导小组和学科（领域）考核小组。

学院研究生中期考核工作领导小组由主管院长担任组长，研究生秘书担任秘书，学科带头人（领域负责人）担任组员。主要职责是：负责领导各学科（领域）成立中期考核小组，动员导师积极负责地对待考核，并对考核结果进行认真审定等工作。 学科（领域）考核小组由学科带头人（领域负责人）、研究生指导教师组成，另设秘书1名。博士生考核时，学科（领域）考核小组秘书应由相关学科副教授以上职称教师担任；硕士生考核时，学科（领域）考核小组秘书应由有关学科讲师以上职称教师担任，但秘书不参与投票、表决。 学科（领域）考核小组的主要任务是听取研究生和导师汇报，审阅研究生递交的材料，对研究生做出综合评定，提出结论性意见。

六、中期考核程序

（一）学院向参加考核的研究生进行动员。

（二）各学院做好中期考核安排，包括成立中期考核工作领导小组、学科（领域）考核小组，确定各学科（领域）考核的具体时间、地点和参加考核的研究生名单，并将中期考核安排表报送研究生院备案。

（三）研究生填写中南林业科技大学研究生中期考核综合评定表。

（四）导师对研究生做出综合评价。

（五）研究生党组织（博士：党总支，硕士：党支部）对研究生思想品德进行评

（六）学科（领域）考核小组审查。 （七）学院研究生中期考核工作领导小组审核并做出结论，形成中期考核汇总表。研究生中期考核材料留学院保存并存入研究生业务档案, 中期考核汇总表（含纸质版和电子版）一份留学院,一份报送研究生院备案。

（八）研究生院公布各学院中期考核结果，并接受研究生对此结果的申诉。

七、中期考核等级 （一）优秀：遵纪守法，学风优良、品德端正、尊敬师长，积极参加各项活动和政治学习；开题通过，选题目标明确，理论意义大，预计应用价值高，课题实验设计合理、科研能力强；课程学习成绩平均分不低于80分；身体健康。 （二）合格：遵纪守法，学风优良、品德端正、尊敬师长，积极参加各项活动和政治学习；开题通过，选题理论意义和应用价值可以，课题实验设计合理、具备一定的科研能力；课程学习成绩均在60分(含60分)以上；身体健康。

（三）不合格：凡有下列情况之一者为不合格研究生。

1、政治思想、遵纪守法、道德品质等方面表现较差且无明显改进者；

2、行政处分“留校察看”及以上者；

3、明显缺乏科研能力或其它原因不宜继续培养者；

4、因病不能坚持学习与科研，短期无法治愈者；

5、2次开题未通过者；

6、无故不参加中期考核者。

八、中期考核结果分级处理

（一）考核合格以上的研究生，进入下一阶段学习。

（二）对考核不合格的研究生，学科（领域）、学院审核后，报研究生院审核备案，按照《中南林业科技大学研究生学籍管理实施细则》处理。 （三）因故不能在规定时间内进行中期考核的研究生需要本人提出申请，导师、学科（领域）、学院同意，报研究生院批准备案后，方可同下一年级一起考核。

中期考核结果记入研究生业务档案。