初学操盘手如何不被

淘汰

编辑：刘强

（仅供公司内部人员参考）

每一个人不管做任何一件事或走上任何一条道路，最原始的动力只有两个，第一动力是追求快乐、满足以及成就感，第二动力就是希望离开痛苦，远离困难和苦恼。有的人同时具备这两种动力，有的人只具备其中一种动力。一个坚持锻炼身体的人希望能达到健康完善的身体状况，这样他会感觉良好、精力充沛，给他带来满足感和快乐，而另一方面也许他原来身体不好，疾病给他带来很多痛苦，因此他希望通过锻炼身体远离这些痛苦，不再有因为身体疾患带给他的各种苦恼。这是两方面动力都具备的活动。

从一个初学操盘的新手来说，也有这两方面的动力。有的人追求比较高的金钱报酬，他认为较高的收入会给他带来巨大的快乐和满足感。有的人也许是因为目前的工作或他目前所走的道路并不使他快乐，于是他想离开目前的职业，远离目前从事的工作给他带来的苦恼，寄希望于成为一个操盘手摆脱目前的困境。这两种动力并没有好坏之分，这只是人的心理状态。假如一个初学者的动力足够强烈的话，那么他都能在他所选择的道路上取得一定的进步。

新手所犯的最常见也是最危险的错误就是，很多人在开始阶段没有看清楚到底应该付出什么样的代价。他们充满了热情但是却低估了初学阶段的艰辛，因此许多人根本就没有考虑过为了达到自己的目标、得到自己内心中期望的快乐满足以及成就感所必须付出的代价。也就是说在短时期内他们必须付出艰苦的劳动，从某种意义上说必须体验开始的阵痛，才能达到他们的目标。因此当这些新手忽略了他们必须付出的艰苦代价的时候，他们最后不是实现了他们所期望的快乐和满足，而是不断地经历各种挫折和痛苦，绝大多数人因此将操盘行业视为畏途，要么主动撤离，要么被淘汰。

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要成为一个真正能在现货市场稳定赚钱的职业操盘手是一件比较困难的事。许多技巧和知识技能都不是一两天所能掌握的，80%的新手会在1个月左右时间内被淘汰出局。淘汰率之所以如此高，主要是新手进入操盘行业，没有很好的思想准备，也缺乏良好的纪律性，许多人把这看成一个能够一夜暴富的机会，几乎是像赌博一样，而以这样的心态进入操盘业，几乎每一人都以失败告终。

实际上成为一个稳定而水平良好的操盘手，和做好一个生意或管理好一家公司原理上没有太大区别，每个人都需要有非常好的计划，在每走一步之前，都要考虑到各种各样可能发生的情况。从一个对现货交易没有太深了解的人，成为一个专业高收入操盘手，必须经过非常严格、系统的学习阶段，而许多新手总认为现货交易非常简单，只要低价买进高价卖出就可以发财。这就是为什么80%的新手在一个月内被淘汰掉的原因。

许多操盘手难以成功的另一个重要的原因，就是一遇到困难，就很难摆脱自我迷失的阴影，或者说他们把操盘的不顺利看成是自身的缺陷，而每当赚了钱，就以为自己是多么了不起。事实上这和一个人的本身人格根本没有任何关系，输赢成败只是学习过程中的必经阶段。作为一个心理成熟的操盘手，必须脱离自我，不应把操盘结果和自己的智商和能力水平完全划上等号。实际上，许多高水平的操盘手，他们的智商并不见得比其他人高，只是他们有一个非常好的计划，有很好的纪律性，在出现失误时能及时改正，能向高水平操盘手虚心学习，仅此而已。而这些优点是任何一个行业好手都必须具备的素质。

另一个导致许多人特别是业余操盘手失败的原因就是资金不足。因为事先缺乏良好的计划，因此在开始阶段冒的风险比较大，在还没有真正学到操盘技能前，就已把自己的资金赔得精光。这样，当一个操盘手最终学到优良的操盘方法、具备掌握好的心理控制能力时他已没有了资金，也就从此失去操盘的机会。在公司，这一点就控制得比较严格。一般一个新手进入公司，往往被要求在非常小的规模内进行操盘，如每次现货交易数量都非常小，直到操盘手达到一定水平，才逐渐增加他的操盘规模，逐步给予更多的操盘资本。但散户完全要靠自己的控制，而本身的资金一般又比较小，因此这个问题就更加突出了。

另外一个作为职业操盘手的优点是，他只是在工作上要与自己竞争，没有来自其它方面的压力。一旦成为了职业操盘手，他每天只需在公司的操盘电脑面前进行交易，公司的老板一般不会对一个有较良好水平的操盘手过问太多。每天操盘的结果由电脑自动打印出来，白纸黑字一清二楚。操盘手不需要有任何人监督他们的工作，他们知道自己的努力和收入完全成正比，自己偷懒，收入则会按比例下降。因此操盘手中最终能获得成功的都是那些真正热爱这一工作的人。

为了避免新手少走弯路，以下都是前人用金钱总结出来的经验：

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第一：必须每天有自己的做单计划。

在头一天就要想出明天可能走出几种什么样的行情，对应相对的行情做出自己的做单计划。每天早上开盘用15到20分钟的走势来判断今天的行情，对照下自己前一天写的做单计划那个是正确的，这样你的错误率会比你随意下单要少的多。

稳健型赢家都有一些出、入市的操作定式。符合定式条件的就出击，否则坚持按兵不动。他们就像设好圈套等待猎物的猎人，当市况出现符合定式条件的机会时，由于早已有既定的方针策略，他们总能够第一时间作出反应。这种做法在即市操作时的好处尤为明显，因为即市机会往往是稍纵即逝的，很多时候仅仅是稍作犹豫便已坐失良机，所以说有准备和没准备的效果是相差很远的，而定式就是最充分的准备。

当你试过所有亏损的交易方法之后，你会发现定式交易就是交易的最高境界，是交易皇冠上的明珠。赚钱的方法重复用就是最好的交易技巧。有了定式就具备了成为名符其实的交易狙击手！

第二：做单时仓位多少的选择。

初学的操盘手在第一周的时候最好用三分之一的仓位来进行交易，在实盘的初期不是要你去盈利多少，而是要你去体验自己的心态和所学的技术指标在理论与实际操作中的区别。（模拟和实盘的心态是截然不同的两种）到第二周以后操盘手达到一定水平，仓位放开到二分之一。

用一个月的实践积累自己的经验，找到适合自己的交易方法：1频繁交易者，这样的人有往往思路比较清晰，决定果断。但要注意多则必失，所以建议这样的交易者半仓操作，给自己留有后路来弥补出现错误的时候。2 稳健交易者，这种人往往心思细密，有很强的自制力，只有出现明显方向时候才会介入。比较适合满仓操作。3双向交易者，这种人往往想法独特，事事有自己独到的见解，但同时有多疑的毛病对自己下单没有往往是有猜疑的看法！

找到适合自己的方法不要叫别人的做单方法扰乱啦你的思路。要记住别人的并不一定适合你自己！

第三：如何做好止损。

世界上并不存在只赢不输的交易者，当你知道自己犯了错误时，立即了结出场！不可再找借口、理由或有所期待，赶紧离场！

止损是操盘手在交易过程中自然产生的，并非刻意制作，是操盘手保护自己的一种本能反应，市场的不确定性造就了止损存在的必要性和重要性。成功的操盘手可能有各自不同的交易方式，但止损却是保障他们获取成功的共同特征。交易本身没有风险，失控的交易才有风险。学会止损，千万别和亏损谈恋爱。止损远比盈利重要，因为任何时候保本都是第一位的，盈利是第二位的，建立合理的止损原则相当有效，谨慎的止损原则的核心在于不让亏损持续扩大。

1：为什么止损如此之难！

明白止损的意义固然重要，然而，这并非最终的结果。事实上，操盘手设置了止损而没有执行的例子比比皆是，在交易中被扫地出门的悲剧几乎每天都在上演。止损为何如此艰难？原因有三：其一，侥幸的心理作祟。某些操盘手尽管也 3

知道趋势上已经破位，但由于过于犹豫，总是想再看一看、等一等，导致自己错过止损的大好时机；其二，价格频繁的波动会让操盘手犹豫不决，经常性错误的止损会给投资者留下挥之不去的记忆，从而动摇操盘手下次止损的决心；其三，执行止损是一件痛苦的事情，是一个血淋淋的过程，是对人性弱点的挑战和考验。 2：如何正确理解止损

市场的不确定性和价格的波动性决定了止损常常会是错误的。事实上，在每次交易中，我们也搞不清该不该止损，如果止损对了也许会窃喜，止损错了，则不仅会有资金减少的痛苦，更会有一种被愚弄的痛苦，心灵上的打击才是投资者最难以承受的痛苦。

因此，理解止损本质上就是如何正确理解错误的止损。错误的止损我们也应坦然接受，举个简单的例子，如果在交易中你的止损都是正确的，那就意味着你的每次交易都是正确的，而你的交易如果都是正确的，那又为什么要止损呢？所以，止损是一种成本，是寻找获利机会的成本，是交易获利所必须付出的代价，这种代价只有大小之分，难有对错之分，你要获利，就必须付出代价，包括错误止损所造成的代价。

坦然面对错误的止损，不要回避，更不必恐惧，只有这样，才能正常地交易下去，并且最终获利，这就是我对止损的理解，包括对错误止损的理解。

关于止损应注意的问题

其（1），“凡事预则立，不预则废”，所有的止损必须在进场之前设定。

做为操盘手，必须养成一种良好的习惯，就是在开仓的时候就设置好止损，而在亏损出现时再考虑使用什么标准常为时已晚。

其（2），止损要与趋势相结合。

趋势有三种：上涨、下跌和盘整。在盘整阶段，价格在某一范围内止损的错误性的概率要大，因此，止损的执行要和趋势相结合。在实践中，我个人以为盘整可视作看不懂的趋势，操盘手应该尽快1个点把自己的单子平仓。

总之，交易注重健全的交易策略，止损可视为策略的灵魂。惟有严格止损，才能细水长流，成为市场的常胜将军。

3：每天坚持写工作总结。

优秀的操盘手应该具备对每天工作的总结，认真的分析自己的每一笔单子盈亏的原因，找出当时的心态，尤其是对亏损的单子，一定要找出原因，为什么会在当时出现错误的判断！把当时的情形牢记心中，当以后在出现同类的行情时你会多拉一种下单的方式！随着时间的推移你会发现你的下单方式会越来越多！ 第四：操盘手应具备的心态。

不以成败论英雄！

今天看来用成王败寇的观点评价职业操盘手某次交易既不科学也不明智。因为现货交易是一个复杂行业，某一次成功或失败的理由都不一样，人们的评价不 4

是以偏概全，就是从自已的需要或认识水平出发，评价之不正确现象极为普遍。现货交易的特点决定了它的评价标准必须符合时间这个尺度，长期成功或总的成功才算真正意义上的成功，因此只有笑到最后才是真正的成功者。

对于一个职业操盘手来说，一次成功交易的评价不是独立而是整体性的，评价正确有利于将来成功，否则酿成下次交易失败。操盘手自我评价就更加困难，因为涉及到如何了解自已的问题，但成功要求自我评价是必不可少的。胜败乃兵家常事，不要以一次成败来论英雄。

1、世界上并不存在只赢不输的交易者，试着每天交易得更好一些，从自己的进步中得到乐趣，努力提高技术分析的技艺和交易技巧，而不是仅仅把注意力放在自己交易输赢多少上。

2、只要按照自己的交易计划做了应当做的交易，那么就对这笔交易感到心安理得，而不要去管这笔交易到底是赚了还是赔了。

3、赚了钱不要过于沾沾自喜，赔了钱也不要过于垂头丧气，试着保持平衡的心态。

4、不要指望交易中一定会这样或那样，你所要寻求的是对事实的深思熟虑，而不是捕风捉影。

5、如果你的交易计划告诉你应该做一笔交易，而你却因没有执行而错过了一笔赔钱的机会，这种痛苦要远远大于你根据自己的交易计划做了，但最后赔钱所带来的痛苦。

6、自身的人生经验塑造你对交易的认识，如果你做的第一笔交易就赔了，那么你很长时间内不再涉足该市场的几率是很高的。做单赔钱和失败给人带来的心理冲击要比肉体的痛苦更大，影响时间也更长。如果你不被一次失败的交易击跨，那么做单赔钱就不会对你产生如此消极和持久的影响。

7、自大和因赔钱而产生的骄傲会让人破产。赔钱会让人情绪激昂，从而造成自己对现实的观点被扭曲。

8、永远记住，无论输赢，一人承担，不要去责怪市场或者经纪人。赔钱为你提供一个机会，让你能够注意到交易中究竟出现了什么问题。

9、成功的交易者对风险进行量化和分析，真正理解并接受风险。从心理上接受风险决定了你在每次交易中的心态。个体的风险容忍度和交易方法的偏好，也使得每个交易者各有不同之处，选择一个能够反映你的交易偏好和风险容忍度的交易方法。

10、所有交易参与者的心理定势的汇集。一定要注意分析每日多空双方搏杀反映出的多空双方的心理。

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11、永远不要仅仅因为价格低就做多或者价格高就做空；永远不要去给赔钱的单子加码；永远不要对市场失去耐心。记住，市场永远是对的。

12、交易者需要像关注图表和市场一样关注自身，努力去了解自我究竟是什么样的人，然后有意识的去培养那些有利于自己交易成功的品质。

13、工欲善其事，必先利其器。在现货交易上，研究和学习同样重要，往往为了交易所做的准备，所花费的时间要远远超过下单和看盘所花的时间。

14、绝大多数交易者都不如市场有耐性。有句格言：市场会尽一切可能把大部分者气疯。努力使自己成为成功的小部分交易者。

第五：要懂得如何去信任。

当你有了自己的交易系统，你就要相信他，也必须接受他的不足。

有了好的交易系统，人为何还操作不好，系统都 很简单，简单的都 不用任何思考，如果让猪去做，也许比人做的好，为何？？？？

原因只有一个，人不是猪！！人是高级动物，在小学时老师讲历史时，就已说过！

人高级在那，高级在有欲望，怀疑一切，这个没错，在科学领域，有了怀疑一切才能让科学进步，但在交易 市场里，怀疑一切，那将失去一切！！

书不是看的越多越好，而我们做交易实战的人，知识对我们实战的价值远远低于法则。这一点一定要记住。是要少而精！

交易系统也不是越多越好！只要适合自己，有几个足够了，老百姓有一句话：一招鲜吃遍天。一招，能否吃遍天？？取决于你是不是忠诚于他？好多朋友天天再找好的指标，今天用均线，不行亏了，明天用KD，又亏，后天用布林，小赚，可不几天，又亏了，又换RSI---------交易市场上有几千种指标，就是你有上亿资金，天天一个一个的测试，相信，你也找不到适合自己的。原因是什么，因为那些不属于你。就是你非常尊敬那一个指标，但当你没有完全理解，完全相信，完全忠诚于这个指标前，你依然做不好。

交易系统就像人一样，世界上没有一个完美的人，当然也不会有一个完全保赚的交易系统。每一个系统，每一个指标都 是前人血和泪的结晶，要想做好交易，就必须尊重前人的血和泪。你不用再去怀疑一切，欣赏它的优点时，必须接纳了它的不足

而我们要做的，就是无条件的服从信号，而不是去怀疑这个信号的真假。对自己的方法要信任，对自己也要信任，不要三心二意，一会用这个，一会用那个。简单的法则，要用铁血的意志来坚守！否则，法则如同废纸！

常规来说，一个初学操盘手的生命周期很短，如果你能体会上诉所说的知识，你在这个市场上就可以确保生存了。

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第二篇：如何做一流操盘手

美国一些操盘公司经过仔细的研究发现，第一流的操盘手工作分10个步骤。我们的目的就是在这10项任务上，都要采用第一流的操盘手所具备的信念，心态和战略战术，经过长期的练习达到质变。

我们从现在开始使用这些方法，至少可以先做到方向正确，不会走错路、走弯路。成功操盘手操作的10个步骤 ，主要分3个方面：除了第一和最后一个方面之外，其他都是和交易直接相关。

第一方面：准备工作

1）Developing self-insight 培养对自己的洞察力。 中国的哲人说“吾日三省吾身。”西方的哲人说“世界上最难的事是了解自己。”我以前的老师也说过，做到赢利并不困难，难在很多人无法发现自己的问题。如果有足够的对自己的了解，有良好的心态，你就能有信心未战先胜。比如说，正常情况下能发挥85%的能力，但是如果今天生病了，可能就无法正常发挥，失败的可能就很大。

经常问一下自己，我的感觉怎么样？也问自己，到底自己想要什么？我最大的目标是什么？我最想实现的目标是什么？我最最重要的事情是什么？只有

你自己意识到可能出了问题，才可能解决问题。每天写下自己要改进的地方，自己困惑的地方，然后考虑如何解决.

第二方面 交易工作

2）Mental rehearsal 每天心理预演。

每天心理预演。中国古代的军事家孙武说：“夫未战而庙算胜者，得多也；未战而庙算不胜者，得算少也。多算胜，少算不胜，而况于无算乎!吾以此观之，胜负见矣。”每天开始工作前抽10分钟时间，在心里把自己要做的事情预演一遍到三遍。越细节化、越具体越好，越详细越好，尽量做到“多算”。到时出现各种情况，你就能客观冷静地轻松对付。

3）Developing low risk game pla 设计一个低风险的操作方案。

如果风险牢牢地控制住了，回报自然而然地会提高。新手往往首先考虑的是回报：我这一笔如果赚了，会赚多少多少。而老手首先考虑的是风险。

入场之前，对这一笔亏损机率有多大、会亏多少，已经有了答案。在这种情况下入场，心态会很不一样。

因为有了底线，在交易中会更加灵活自如，较少受情绪的影响。我们追求的是低风险的回报。

A、收集数据

综合各种信息分析市场，对市场有个总体看法。选定交易目标及方向。很多新手认为这是最要的，但实际上分析市场的准确性，在操作中的重要性相当低。

B、分析胜率

根据经验考虑一下这笔交易赚钱的机会有多大.

C、决定何时入场，何时出场，多少仓位。

这是最重要的一步。要写出详细的书面计划。根据研究，书面计划得到执行的可能性更大。如果只在心里想一下，执行时可能会发现有太多细节没有想到，因而会加大心理冲突，出现执行犹豫。计划越详细，执行的可能性越大，成功的可能性也越大。这也正是前面说的“多算胜，少算不胜。”我们向大家介绍的BAT、RST还有其他的交易方法，都是低风险的操作方案。结合对大势的判断和止损、分批出入仓的应用，就已经限制了较大的风险。不是说使用这些方案现在就能赚到钱，但至少我们要做到在正确的路上走。要

注意，做操盘计划的时候，不要受其他人的影响，要独立，完全听自己的。

4）Stalking, search for entry signals, formations 跟踪，检查图表，寻找入场图形/点.

我们在生活中可能会观察到：小猫在看到鸟后就去追，但总追不到；而老猫是暗地跟踪，逐渐的接近鸟，在鸟最不经意的时候，把它抓住。这是老猫和小猫捕猎的区别。这是自然界的生存技巧，也是操盘手需要的技能。有经验的猎人都不会在看到猎物后立即开枪，而是逐渐接近，寻找最佳的方位和距离，在最有利于自己的时机下手。

有一种练习方式，大家可以参考。将一个品种列入跟踪目标后，可以在纸上作相反的交易。比如本来计划买进，此时假设在纸上已经卖空了，然后持续观察。等到你实在无法忍受，必须在纸上把头寸平掉的时候，就是最好的买进时机。可以试着用这种方法来跟踪.

5）Action- entry 行动-入场。

跟踪到一定时机后，一定要毫不犹豫地出击，采取行动。静若处子，动若脱兔。很多人在这个关口止步不前了。即使有再好的方法，不行动也是白搭。当

然这也取决于你前面几步是否认真做了。

我以前有个操盘手同事叫弗兰克。他是个典型的美国式花花公子，每个星期都要换个女朋友。他并不年轻了，个子不高，其貌不扬，头发乱蓬蓬，穿的也相当一般。只从外表看，一点也不吸引人，而且也看不出来有钱。但他追hot girl（最炙手可热的女孩）成功率却相当高。后来有一次我们大家向他请教秘诀是什么。他说：我给自己订了一个“三秒钟原则”，就是说遇到漂亮姑娘三秒钟内上前搭话。因为如果过了三秒，我可能就会失去勇气。他解释说一般女性会被这种快速行动的气势和自信所吸引，所以会成功。 当然我们并不推崇这种生活方式，在中国也不太可能照此办理，但他的三秒钟原则却可以借鉴在我们的操作中。如果你有一个计划，而且计划中的情况出现了，一定要毫不犹豫地执行.

6）Monitoring 观察

一旦行动，就有了头寸，就进入观察阶段。不断观察你的持仓情况，很可能你原来入场的理由已经发生了变化，对你有利和不利的条件都会发生。在你平心静气的情况下，问自己，对这个头寸的感觉如何？是否要采取行动。

这部分内容较多，我把它单独拿出来了，会随后贴出。

7）Abort/take profits 终止 / 获利退出

这条是关于退出市场的，其实就是黄金规则 Cut the losses , let profits run!

亏损退场：

A、以做多为例：市场下跌，跌到事先设定或是跟踪提高的止损点，退场；

B、买入理由不存在了，就退出，放弃无谓的希望；

C、买入后较长时间过去了，价格没有如期变动，就要考虑退出。正常情况下，买入后应该很快出现上涨，否则不能等待太久。

获利退场：

A、即定获利目标达到了--退场。

B、有了一定赢利之后，市场波动性变的非常大

（toovolatile）的情况下，也可先退出。比如外汇市场上面，当受某一新闻影响时，市场可能会剧烈震荡，这时我们可以考虑退出观望。可能会有人觉得这是很好的赚钱机会，但我们前面说过，职业操盘手首先考虑的是风险。上下震荡的走势很不容易把握，会

轻易触发止损，造成意外损失。在波动性变大或可能/即将变大时要出仓或至少是部分出仓，以回避风险。

8）Daily debriefing 每天小结（写操盘日记）。

这是操盘手最重要的原始资料。每天终止交易后写出小结。从小结里可以注意寻找这些问题：严格按照自己的交易规则去做了吗？如果是，哪怕是赔钱也应该表扬自己。今天的交易当中，到底犯了什么错误？我们目标是逐步的减少自己的错误。通过这些回顾，就能了解自己实际当中到底如何。

对你印象深刻的交易，至少要想出3种比你已经采取的策略更好的策略。然后告诉自己，下次我将采取这另外3种策略之一.

9）Periodic review 阶段性的总结

我建议大家每周和每月都进行一次总结。把所有的交易记录拿出来，看哪些做法有可以改进的地方。也可以看到最近都有哪些进步。“温故而知新”是很好的学习方法，我到现在仍然时常回顾过去的记录，每看一遍都觉得有所收获。

第三方面 境界提高

10）Being out of the market- balanced life style 置身于市场之外--平衡的生活方式.

这条看起来和交易无关，但实际上是最重要的。这是操盘手长期稳定业绩的基石。

对于交易员来说，不做交易的时间是最重要的。处理好股市以外的生活是非常重要的，包括对自己的身体/心理状态的调整，时间安排，人际关系的处理等等。正如欣赏中国山水画，留白部分才是最重要的。心理学家说，我们的心理构成有不同的组成部分。有的部分是希望得到刺激，有的部分是希望得到别人的注意，有的部分是希望得到安全感等等。当你置身市场之外的时候，要让这些部分得到满足。否则的话，这些会在你的交易中显示出来，给你造成危险。

每一个人都会把自己心理上的问题带到市场上来，如果你意识到自己心理上有什么问题，就应该在股市以外处理好，否则它肯定会在你的交易中出现，并造成损失。

所以一个成功的交易员一般都有一个平衡的生活，把家庭、健康、工作等每一方面都安排得很好，也较少会出现危机。在进行交易的时候就非常放松，非常冷

静，这是实现交易成功的条件之一。跟社会其他行业一样，位置越高的人，脾气越好，各方面处理得越完善。

我们要求所有学员把这10条牢牢记住，把标题抄下来，贴在电脑边上或其他随时看得见的地方。这项工作要立即进行。在将要开始的模拟中，我们就要照这个流程进行。正确的工作程序的重要性超过市场分析和交易水平等能力。新手往往会忽视这一点，更多关注具体的交易手法。有不少做了许多年的老手，往往会失败在这一点上。这10个方面要不断地训练，主动去留意，逐步地从每一个方面来提高自己。像成功者一样思考，像成功者一样交易，像成功者一样处理你的生活。