3C产品认证自查检查表

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1 检测资源

条款要求：组织的基础设施至少应包括为完成相关行业产品标准所规定的常规出厂检验项目所需的检测资源。自查内容：

是否配备了完成相应行业产品标准规定的出厂检验项目的检测仪表？ □是 □否

检测仪表精度是否满足测试要求？ □是 □否

若企业配备的检测仪表不能完全满足检测要求，工厂是否做出了必要的安排以确保出厂检测项目得到实施？ □是 □否

请附相关措施的证明材料，如委托协议、检测计划等。

2 顾客反馈问题处理及通报

条款要求：组织应及时处理顾客反馈问题，并通报可能被反馈问题影响的其他顾客。

自查内容：

是否明确顾客反馈问题的处理程序？ □是 □否

近一年以来，共接到顾客反馈次，其中属于产品质量问题的反馈次；

对顾客反馈问题是否按要求及时处理？ □是 □否

顾客是否对处理结果表示认可？ □是 □否

顾客反馈问题若带有共性，企业是否及时通知其他被此问题影响的顾客？ □是 □否

3 关键元器件和材料变更

条款要求：组织应明确对关键元器件和材料变更的控制方法，关键元器件和材料变更后应进行必要的测试以确保关键元器件或材料的变更不会对最终产品的性能或质量产生负面影响。

自查内容：

*（1）是否明确了关键元器件和材料变更的控制方法？如果控制方法形成文件，其文件号为____________

（2）近一年以来，企业使用的关键元器件和原材料是否发生了变更？ □是 □否

（3）变更后是否进行必要的测试？ □是 □否

请提供测试记录复印件（1至3份）

4 生产过程控制

条款要求：组织应识别组织的关键过程并明确控制方式，关键过程的操作人员应具备相应的能力。

可行时，企业应对适宜的过程参数和产品特性进行监视，以确保过程在受控条件下进行。

自查内容：

企业将哪些过程设定为关键过程？请在下面列出：

针对关键过程的控制方法是否形成文件？其文件号为____________

关键过程的操作者是否经过必要的培训并考核上岗？

□是 □否

企业是否按照要求的控制方法对关键过程的过程参数和产品特性实施监视，以确保过程在受控条件下进行？ □是 □否

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5 过程变更

条款要求：当已确定的特殊/关键过程发生重大变更时（如：新设备或新工艺），应对变更后的产品实施首件检验，以确保变更后的过程能力满足预期要求。

自查内容：

近一年以来，企业的特殊/关键生产过程是否发生了变更？

□是 □否

对变更后的产品是否实施首件检验？ □是 □否

请提供首件检验记录复印件

6 关键元器件和材料的检验/验证

条款要求：组织应明确对关键元器件和材料的检验/验证方法，以确保采购的关键元器件和材料满足规定的要求。关键元器件和材料的检验可由企业进行，也可由供方或第三方进行。

当检验由供方进行时，企业应在采购信息中对供方提出明确的检验要求，并要求供方提供有关的检验数据。自查内容：

（1）企业是否明确对关键元器件和材料的验收要求和验收方法？ □是 □否

（2）检验/验证由供方进行时，企业是否在采购信息或类似文件中向供方明确了检验/验证要求？ □是 □否

（3）检验/验证由供方进行时，供方是否向企业提供了有关的检验数据？ □是 □否

（4）检验实施是否能够满足检验和测试文件的要求？

□是 □否

7 过程检验

条款要求：组织应在生产过程的适当阶段对产品进行一致性检验，以确保产品及零部件与认证样品相一致。自查内容：

企业是否明确了生产过程中应设立的一致性检验点？

□是 □否

请简述组织的一致性检验方法：

8 最终检验

条款要求：组织实施的最终检验至少应满足相关行业产品标准所规定的产品出厂检验要求。

自查内容：

最终检验文件所规定的要求是否不低于相关行业产品标准的要求？ □是 □否

企业是否为检验配备适宜的检测仪表？ □是 □否

企业是否对检验人员进行相关培训以保证检验的有效性？

□是 □否

检验实施是否能够满足检验和测试文件的要求？

□是 □否

请提供出厂检验报告复印件一份（每个产品一份）。

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9型式试验

条款要求：组织应对产品进行定期的型式试验，以评价产品持续满足设计要求的能力。型式试验的周期和试验方法应满足相关行业产品标准的要求。

自查内容：

（1）企业是否按规定周期进行了型式试验？ □是 □否

（2）型式试验的项目和方法是否满足相关行业产品标准的要求？ □是 □否

10不合格产品分析

条款要求：组织应对不合格产品进行定期统计，必要时用适宜的方法进行分析，以寻求采取纠正或预防措施的机会。

自查内容：

企业是否对不合格产品进行了定期统计？ □是 □否

企业是否根据统计结果实施对不合格产品的分析，并对分析中发现的问题采取了必要的纠正或预防措施？ □是 □否

最近三个月出厂检验合格率分别为：月份 % 、月份 % 、月份 % 。

11运行检查

条款要求：对用于出厂检验的测量设备除进行使用前或定期校准外，还应定期进行运行检查，以判断测量设备能否用于规定的测量活动。当发现运行检查的结果不能满足要求时，应能追溯至已检产品并采取必要的措施。运行检查结果及采取措施的记录应予保存。

自查内容：

企业对用于出厂检测的设备是否明确了运行检查要求？

□是 □否

运行检查结果不能满足规定要求的，是否按规定进行追溯并采取必要措施？ □是 □否

企业是否保存了运行检查结果和采取措施记录？

□是 □否

若未建立，请提交建立运行检查制度的计划。

12内部质量审核

条款要求：组织的内部质量审核应确定企业的质量管理体系满足泰尔认证中心产品认证的要求，并包括认证产品的一致性审核，顾客对产品质量问题的投诉应作为内部质量审核的输入。

自查内容：

近一年以来，企业是否按要求进行了内部审核？

□是 □否

最近一次内部审核时间是____________

企业是否把顾客投诉的产品质量问题作为内审输入？

□是 □否

（4）内部审核是否包括认证产品的一致性审核？

□是 □否

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13管理评审内容

条款要求：组织在进行管理评审时，评审内容应包括企业认证产品一致性情况。

评审输入中应包括：

产品认证证书及标志使用情况；

关键元器件和材料变更情况；

产品一致性检查情况。

自查内容：

近一年以来，企业是否按要求进行了管理评审？管理评审时间____________ □是 □否

（2）评审内容是否包括企业认证产品一致性情况？

□是 □否

（3）管理评审输入中是否包括了关键元器件和材料变更情况、产品认证证书和标志使用情况？ □是 □否

14 认证产品的一致性

条款要求：组织应对批量生产产品与型式试验合格的产品的一致性进行控制。认证产品的变更（可能影响与相关标准的符合性或型式试验样品的一致性）在实施前应向认证机构申报并获得确认后方可执行，未经确认的变更产品不得使用泰尔认证中心的证书和标志。

自查内容：

（1）近一年来认证产品是否发生变更？ □是 □否

（2）企业对认证产品的变更是否按规定履行了变更手续？

□是 □否

（3）认证产品的铭牌和包装箱上标注的名称、规格型号是否与型式试验报告所标明的一致？ □是 □否

（4）认证产品的结构是否与型式试验检测的样品一致？

□是 □否

（5）认证产品所用的关键元器件和材料是否与型式试验时申报并经认证机构确认的一致？ □是 □否

自查组成员签字：

管理者代表批准：

年月日

第二篇：产品认证内部质量体系审核计划和检查表

20××年度产品认证内部质量体系审核方案

QR 8.2.2-01

1、审核目的：

评价公司×××、×××产品实施产品认证的一致性和可行性。

2、审核的准则

a ×××设备认证实施规则

b. 公司质量管理体系文件；公司质量手册、程序文件、管理规程、检验规程汇编和相关作业指导书等。

c. 产品适用的法律法规

…………………………

3、审核的范围：

公司产品认证产品生产和服务过程有关的质量活动。

4、有关背景情况：

公司于20##年2月21～22日进行内部审核，对20##年质量管理体系和产品认证活动运行的符合性和有效性进行了检查。20##年4月接受了泰尔认证中心对公司质量管理体系和产品认证的的符合性和实施的有效性进行了审核，通过审核认为公司质量管理体系运行符合GB/T19001-2008标准要求，体系有效。产品认证符合配线设备认证实施规则一致性要求，维持原质量体系和产品认证证书。审核发现的轻微不符合项，经相关部门进行原因分析和制订、实施纠正措施后已闭环。

公司20##年初研究决定，公司根据目前市场的需求，应扩大产品经营范围，促进企业生产经营的持续发展，为此增加通信系统用户外机柜、光缆分纤箱和双壁波纹管的生产经营，为此在参与市场招投标前先实施产品认证工作，对上述产品是否满足相关设备认证实施规则的一致性要求进行一次补充内部审核，以确认上述产品是否具备申报产品认证条件。本次审核以《自愿性产品认证质量体系通用要求》为依据，着重关注上述产品在产品实施过程中的一致性、符合性要求。关注产品认证产品所需的检测资源等。

5、本次安排内审时，应按“配线设备认证实施规则”和“电缆光缆设备认证实施规则”及相关行业标准的相关要求，对公司认证产品所涉的质量活动进行全面检查。

6、各部门涉及的主要过程：按公司质量手册（A/0版）中“质量管理体系过程职责分配表”的规定执行。

7、审核方法：采取抽样检查

8、审核区域、频次、时间安排和重关注内容见下表：