20xx年度中央企业全面风险管理报告（模本）

一、20xx年度企业全面风险管理工作回顾

（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。

简要说明本企业20xx年度全面风险管理工作计划执行情况，以及企业董事会（总经理办公会）对年度全面风险管理工作成效的评价。

（二）企业重大风险管理情况。

逐一简要说明20xx年度本企业重大风险的管理情况。如有重大风险事件发生，请说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对措施。

（三）风险管理体系建立运行情况。

１．组织体系建立及运行情况。请简要说明本企业风险管理组织架构设置和从事风险管理工作人员情况，风险管理职能部门的职责定位和工作机制等。

２．常态化风险评估机制建立及运行情况。简要说明本企业风险评估制度和重大事项专项风险评估制度的建立及运行情况，风险分析评估工具应用情况等。

３．风险管理报告制度的建立与执行情况。简要说明本企业全面风险管理报告制度的建立与执行情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，风险信息数据库建立情况。

４．专项风险管理情况。简要说明本企业开展专项风险管理的目的、内容、主要措施、进展等情况。

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5．内部控制建立与实施情况。简要说明本企业及所属上市公司建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况（上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容）。

6．风险管理评价或考核工作情况。简要说明本企业开展风险管理工作评价的评价范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核体系的有关情况。

7．风险管理文化建设情况。简要说明本企业风险管理政策的宣贯情况，风险管理工作的宣传培训机制，风险管理文化与业务发展融合情况等。

（四）风险管理信息化有关情况。

简要说明本企业风险管理信息系统的建设状况、覆盖范围、主要功能、运行效果、与现有管理和业务信息系统对接情况以及下一步工作计划等。

（五）全面风险管理专项提升工作情况。

将全面风险管理作为管理提升活动重点领域开展专项提升的企业，简要说明专项提升工作情况以及下一步工作安排等。

二、20xx年度企业风险评估情况

（一）结合20xx年度本企业经营目标，简要描述本企业20xx年面临的内外部环境因素的变化，并分业务板块就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。

（二）企业开展20xx年度风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。

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（三）按照企业风险分类，列示企业20xx年度风险评估的结果（参见附件3：企业风险分类示例,各单位在参照的基础上，应建立符合本企业业务实际的风险库），以及经评估确定的重大风险。（以附件形式说明风险评估的方法和重大风险的评判标准。）

（四）按照风险事件发生的可能性和发生后对企业目标的影响程度两个维度，将企业评估出的20xx年度重大风险绘制成风险坐标图。

（五）企业20xx年度重大风险同20xx年度相比的变动情况及原因。

（六）简要说明企业对重大风险关键成因进行分析的情况（包括建立量化分析、预测模型等）。

三、20xx年度全面风险管理工作安排

（一）20xx年度全面风险管理工作计划。

1.董事会（总经理办公会）对本企业20xx年度全面风险管理工作提出的安排部署和工作要求。

2.企业20xx年度全面风险管理工作计划（包括所属主要子企业推进全面风险管理工作计划）。

（二）20xx年度重大风险管理工作安排。

１．重大风险描述。

根据企业20xx年度风险评估结果，从风险类别、风险源（要求具体到产生的单位、项目、业务、管理活动）、风险成因、风险发生后对企业经营的影响等方面，逐一对重大风险进行简要描述。

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２．重大风险管理策略和解决方案。

（１）风险管理策略。包括企业对每项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。

（２）风险解决方案。包括每项重大风险管理现状诊断（已有的相关制度、流程、控制措施的设计与执行情况、存在的问题和缺陷等）、责任主体、关键节点、拟采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及应急处理计划等）。

３．监督保障机制。请简要说明企业对执行重大风险管理策略和解决方案的监督保障机制。

四、有关意见和建议

（一）需要国资委及股份公司协调解决的有关重大风险问题。

（二）对国资委及股份公司推动全面风险管理工作的意见和建议。

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第二篇：20xx年度中央企业全面风险管理报告(模本)

国务院国有资产监督管理委员会办公厅关于印发《20##年度中央企业全面

风险管理报告（模本）》的通知

国资厅发改革〔2010〕93号

各中央企业：

为进一步指导中央企业做好20##年全面风险管理工作，现将《20##年度中央企业全面风险管理报告（模本）》印发给你们，供编制20##年度报告时参考。各中央企业可在深入开展全面风险管理工作的基础上，结合本企业实际情况，自愿向我委报送年度报告，我委将在此基础上编制汇总分析报告，供委领导、委内各厅局、监事会及各中央企业负责人参考。拟报送年度报告的中央企业请于20##年4月30日前将年度报告纸质版两份（电子版）报送我委企业改革局。

附件：20##年度中央企业全面风险管理报告（模本）

联系人：国资委企业改革局 王健

电话：63193250

国务院国有资产监督管理委员会办公厅

二〇##年十一月十九日

20##年度中央企业全面风险管理报告（模本）

一、20##年度企业全面风险管理工作回顾

（一）企业全面风险管理工作情况。

主要从全面风险管理体系建设、年度计划完成情况、董事会或经理办公会议对年度工作的评价以及全面风险管理工作取得的成效等方面进行简要说明。（不超过1500字）

（二）企业重大风险管理情况。

逐一简要说明20##年度重大风险的管理情况。如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。

二、20##年度企业全面风险管理工作有关情况

（一）20##年企业风险管理工作计划。

1．董事会或经理办公会议对本企业20##年全面风险管理工作提出的要求。

2．企业20##年全面风险管理工作计划。

（二）风险评估情况。

1. 请简要说明企业为开展20##年度风险评估，尤其是结合当前经济形势，进一步在战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等方面收集风险管理初始信息，建立风险事件库的有关情况。

2．企业开展20##年度风险评估的范围、方式及参与人员等情况。

3．以附件形式说明企业在分析风险事件发生的可能性、发生后对经营目标的影响程度时，所采用的评估标准。

4．按照企业风险分类，列示企业20##年度风险评估的结果（企业风险分类示例见附件），以及经评估确定的重大风险。

5．企业对重大风险及其关键成因进行量化分析的情况（包括建立分析、预测模型等）。

6．按照风险事件发生的可能性和风险事件发生后对企业经营目标的影响程度两个维度，将企业20##年度的重大风险绘制成风险坐标图。

（三）重大风险管理情况。

1．重大风险描述。

根据企业20##年度风险评估的结果，从风险类别、产生原因、风险事件发生后给企业带来的影响等方面，逐一对重大风险进行简要描述。

2．重大风险管理策略和解决方案。

（1）风险管理策略。包括企业对每一项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。

（2）风险解决方案。包括风险事件发生前、中、后拟采取的应对措施，包括重大风险发生后的危机处理计划等。

3．企业20##年度重大风险同20##年度相比的变动情况及原因。

（四）健全内部控制系统情况。

本企业健全内部控制系统的有关情况，主要围绕企业流程、制度的梳理和优化，针对重大风险所制定的全流程控制措施等方面进行简要说明。

（五）风险管理信息系统建设情况。

简要说明本企业风险管理信息系统的覆盖范围、主要功能、监控的重大风险以及下一步工作计划等情况。

（六）简要说明企业对执行重大风险管理策略和解决方案的监督改进机制。

三、有关意见和建议

（一）需要国资委协调解决的有关重大风险问题。

（二）对国资委推动中央企业全面风险管理工作的意见和建议。

附件：             企业风险分类示例