私募基金合同(范文)
本合同由[ ](投资人)与[ ](投资管理人)于[ ]年[ ]月[ ]日签署于中国[ ]市[ ]区。
第一条 前言和释义
1.1 前言
1)为规范投资管理人与投资人之间的法律关系,明确投资管理人与投资人各自的权利、义务,更好地保护本合同签署各方的利益;
2)为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资,独立运用自身的专业知识和判断力进行投资行为,增进各投资人的整体利益;本合同签署各方达成一致条款如下文所述。
1.2 释义
1.2.1 基金 [ ]
1.2.2 投资人 [ ]
1.2.3 投资管理人 [ ]
1.2.4 投资行为 [ ]
1.2.5 结算年度 [ ]
第二条 基金的基本情况
2.1 基金性质本基金为私募投资基金,是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人,由投资管理人将所有资金集合管理、对外投资的资产管理基金。
2.2 类别本基金为契约型开放式基金。
2.3 投资领域包括股票投资与其他投资。以股票投资为主。[在条件满足的情况下,也可进行其他投资。其他投资的相关协议在条件满足时另行签订。]
2.4 存续期限本基金存续期间为[三]年,自收到第一笔投资资金开始,到第三年的12月31日为止。
第三条 基金的管理
3.1 投资人的出资
3.1.1 投资人均需以现金[人民币]的形式出资。出资包括:
(1)投资人初次投资或再投资时的出资;
(2)在每一结算年度结束后以分得的利润的再投资。
3.1.2 人民币[ 3 ]万元构成一份出资。每个投资人最低出资[ 1 ]份。
3.2 基金的开户所有投资人的出资均放入投资管理人的专项资金账户,该账户的具体信息为:户名:[ ] 账号:[ ] 本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用,任何其他资金均不得存放或暂时存放于本资金账户。
3.3 管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为,不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己的意愿进行投资行为。对于投资管理人的投资行为,投资人仅有知情权与监督权。投资人监督权的行使不得妨碍投资管理人按照自己的意愿进行投资行为。
第四条 合同的当事人及权利义务
4.1 投资管理人姓名:[ ] 身份证号:[ ] 住所:
[ ] 出生年月:[ ] 联系电话:[ ]
4.2 投资管理人的权利与义务
4.2.1 投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为,不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己意愿进行投资行为。
4.2.2 为扩大基金规模,增加投资回报收益,投资管理人有权批准吸收新的投资人加入基金。其他投资人不得阻挠。
4.2.3 投资管理人有权单方面解除与任一投资人的协议。
4.2.4 投资管理人有权依据本协议决定每个结算年度的分配方案。
4.2.5 为基金的利益,投资管理人有权依法为基金融资。
4.2.6 投资管理人有权为基金的正常运转选择、更换律师事务所、会计师事务所等专业机构。
4.2.7 投资管理人能够作为投资人,将自有资金投入基金。
4.2.8 投资管理人需以自己所具有的专业知识与能力,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。
4.3 投资人:姓名:[ ] 身份证号:[ ] 住所:
[ ] 出生年月:[ ] 联系电话:[ ]
4.4 投资人的权利与义务
4.4.1 投资人有权分享基金的财产收益,并在基金清算后分配剩余财产。
4.4.2 投资人有权在本合同第十条的情况下退出基金。
4.4.3 投资人有权向投资管理人索取每一期的基金具体报告。
4.4.4 投资人并不享有单方面解除合同的权利。
4.4.5 投资人应保证,其对于向基金投入的资金,有完全的权利进行处分,且该等资金投入股票市场或本协议约定的其他投资领域并不会导致任何违法事由。
第五条 对外投资
5.1 投资范围
5.1.1 股票投资投资范围包括国内[外]依法上市的股票、[外汇]、[期货]、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及其他金融工具。
5.1.2 其他投资经全体投资人一致同意,本基金还可进行其他投资,如非上市公司直接股权投资、各种房地产投资。其他投资协议由投资人与投资管理人另行签订。
5.2 投资目标、理念、策略和限制等内容。
第六条 基金的融资投资管理人可根据投资需要进行融资。具体的融资方法由投资管理人确定。包括吸收新投资人、借款。
第七条 基金的费用及税收
7.1 基金的费用
7.1.1 基金费用的各类包括:
(1)与基金相关的聘请律师费用、会计师费用或其他专业机构、人士之费用;
(2)基金的证券交易费用;
(3)基金的银行转账费用;
(4)投资管理人因履行投资行为而发生之其他费用。
7.1.2 费用的承担基金费用均由本基金项下的整体资产承担。以基金项下资产净值的[ ]年费率计提。每[ ]个月支付一次,由投资管理人自动扣除。
7.2 本合同中的各主体,应按国家法律、法规规定履行纳税义务。
第八条 基金的收益与分配
8.1 基金的收益基金的收益以结算[年]度为单位时间计算,每个结算年度自1月1日起到12月31日止。第一个结算年度自首次开始对外投资日起到当年12月31日止。
8.2 收益的分配每个结算年度结束后的十日内,投资管理人应当将决定本结算年度的分配方案。每个结算年度可分配收益的30%为投资管理人所有,收益的70%按投资比例分配给投资人。
第九条 基金信息的批露投资管理人应定期披露账户信息,向投资人汇报投资情况。每[ ]个月应编制一次账户的具体报告。
第十条 退出机制投资人出资后,在基金存续期限界满前,不得要求退回出资。本合同第十一条规定的情况除外。
第十一条 基金合同的终止与基金财产的清算
11.1 基金合同的终止有下列情况的,本基金合同终止:
(1)投资管理人决定终止;
(2)全体投资人一致要求终止;
(3)因行政机关、司法机关或其他国家机关的法律行为,导致本基金难以正常运营。 11.2 基金财产的清算 11.2.1 基金财产的清算人由投资管理人担任。 11.2.2 清算人在基金合同终止后,开始进行清算活动。将基金财产进行变现以后,出具清算报告,对基金财产进行分配。
第十二条 违约责任
12.1 投资管理人与投资人违反本基金合同约定的,应当承担违约责任。 12.2 投资管理人在进行投资行为时,应当尽到最大限度的注意义务,以保护投资人的合法权益。因投资行为造成基金资产损失的,投资管理人并不需要承担违约责任。
第十三条 争议解决方法因本基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应当向[合同签订地]的人民法院起诉。
第十四条 其他事项
私募基金合同
甲方: 乙方:
地址: 地址:
电话: 电话:
身份证号码: 邮箱:
邮箱:
1,甲方委托乙方为其代理操作在 公司开立的证券帐户,户名: 帐
号: 初始资金 经过双方协商一致,约定从 到 为委托期间进行股票投资,投资方向全部为股票,权证,风险控制范围为 ,帐
户为有偿服务。
2,甲方需为有稳定职业,信誉好的个人,机构,认可投资有风险,入市需谨慎,对于确定
的风险范围有一定的承受能力,自由选择一家信誉好的证券公司开立证券帐户,能够提供交
易和行情系统。
3,初始投资资金不少于50万元,甲方需保证资金正当合法,中途追加资金另行计算。
4,甲方有义务对自己的资金密码保密,股票帐户的资金安全由甲方所开立帐户的证券公司
负责。
5,乙方有独立的下单操作权,甲方不能随便更改帐户里面的所有操作项目,不得随意调拨
委托投资资金(委托资金外部分不包括在内),否则视甲方违约,对此产生的一切损失乙方
概不负责,甲方且必须支付乙方资产管理费用1%做为时间补偿。
6,对于帐户中的资金,只有甲方有权支取,但在合同期间需要与乙方协商,除非出现合同
条款中的自动解约事项。
7,甲方必须将帐户和交易密码告诉乙方,不含资金密码,以便乙方下单操作交易。乙方在
合同期间,可以更改交易密码,但甲方每月有权查看帐户一次。
8,甲方不得将帐户中的操作信息提供给他人。
9,乙方在操作期间不得做出损害甲方利益的行为,投资需保持代理帐户的独立性,客观性,
公平性。
10,收益分配模式甲方可选择如下:
1, 固定类:收益10%以上部分按照甲方70% 乙方30%。少于10%将不收取费用
2, 浮动类:当风险控制在10%以内时,按照收益10%以上甲方60%,乙方40%。
当风险控制在10%---20%以内时,按照收益10%以上甲方70%,乙方30%。
当风险控制在20%--30%以内时,按照收益10%以上甲方75%,乙方25%。
当风险控制在30%以上时,按照收益10%以上甲方80%,乙方20%。
注:收益都是帐户原始投入资金的总收益,发生约定风险以外部分,甲方可自行解除和约,
且乙方补其风险约定差价部分,合同期间总收益低于10%将不分配利润,每半年收益超过
10%以上结算一次,甲方需在规定时间内将分配利润存入乙方指定银行帐户内。
11,由于不可抗力的原因导致的亏损,乙方将不负责,参考证监会的说明。
12,本协议一式两份,甲乙双方各执一份,若发生争议时,双方应严格按照协议执行,并本着本等友好协商的原则,在无法协商解决的情况下,双方依据《中华人民共和国合同法》,证券法》通过当地人民法院仲裁执行。
甲方: 乙方:
签字盖章 签字盖章
日期:
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