附件2：

项目财务验收申请材料清单

请准备下述材料以备项目验收专家组审核（按课题单独成册）

1、国家科技支撑计划财务验收情况汇总表

2、课题财务验收意见以及财务验收专家组名单

3、课题财务审计报告

4、课题财务验收申请报告

5、课题预算书

6、课题整改报告以及需提交的补充说明

7、课题结余资金使用情况说明

8、其他需要提供专家组确认的材料

附件2-1：国家科技支撑计划财务验收情况汇总表

国家科技支撑计划财务验收情况汇总表

填表说明：    1、财务验收意见：通过财务验收；整改后通过财务验收；不通过财务验收

                     2、净结余金额：专项经费如有净结余，填写金额。

            3、备注：对于需要整改的课题，填写整改意见。

                                                                                                                                                                           

项目组织单位（章）

                                                                                                                                                                        年    月    日

附件2-2：课题财务验收意见以及财务验收专家组名单

国家科技支撑计划课题财务验收意见表

说明：1.指标评分时，应符合各档的评分范围并取整数。

2.文字评价意见应该与评分情况一致。

 国家科技支撑计划课题财务验收专家名单

（课题编号和课题名称）

附件2-3：课题财务审计报告

（封皮格式）

关于××年立项的××课题（××计划）结题财务验收审计报告

被审项目编码：（没有项目编码的可以不填）

被审计项目名称：（没有项目名称的可以不填）

被审课题编码：

被审计课题名称：

被审计课题承担单位：

××××会计师事务所

××年××月

（内容格式）

审计报告

审计报告文号

××××××：（抬头谁委托写谁，如果课题财务验收审计工作是课题承担单位委托抬头写该单位名称，如果是科技部科研条件与财务司委托写科技部科研条件与财务司）

说明委托审计情况……。

具体审计情况如下：

一、课题基本情况

1．课题承担单位基本情况

简要说明课题承担单位情况及主管部门。如果承担单位在课题研究期间发生合并或撤销等机构变化的情况也要说明。（此部分不用说得太细）

2．课题立项基本情况

简要说明课题基本情况，包括课题名称、课题编号、课题起止时间、课题负责人及主要研究人员等。

3．课题实施情况

简要说明课题进展情况，如有承担单位或课题负责人发生变化等情况需要做出说明。

4．课题产业化现状及趋势

简要说明现状和趋势。

5．单位内部财务管理制度建设及执行情况

简要说明单位层次的主要财务管理制度、核算模式、支出审批权限等，财务部门人员基本情况（人数及职称）。单位对财经法规及各项科技经费管理制度、规定的贯彻落实情况，针对单位财务工作特点制定内部财务管理制度情况，以及单位内部控制制度建设情况等，具体列出为承担的科技计划课题制订的管理制度。

单位对科技经费会计核算情况。包括单独核算情况，会计科目设置规范性，核算内容和财务报告信息的真实、准确和完整性，经费开支审批程序和手续的完备性，以及相关财务档案资料保存管理情况等。单位资产基本管理制度及执行情况。执行政府采购的情况。

二、课题预算安排及执行情况

1．专项经费预算安排情况

说明下达预算的文件号，安排预算情况，有无调整情况（说明自行调整还是经科技部批准）。

2．专项经费到位情况

说明财政专项资金拨入的总额、每次拨款具体时间及金额、拨入单位等具体情况，需说明是否与预算一致。

3．专项经费拨付情况

说明专项资金到位后，由依托单位向协作单位或合作单位下拨经费的时间、数额、拨入单位名称、单位性质；有批准预算的要说明专项经费是否按批准预算足额、及时下拨；如有调整，说明专项经费调整情况及原因、是否已经报批科技部等有关情况。

对于依托单位向合同任务书规定以外的单位拨付研究工作专项资金的属于外协资金，说明外协的经费拨出情况，要说明外协经费中的具体支出内容。

4．专项经费使用情况

（1）课题经费累计支出使用情况；

（2）审计支出认定情况。要说明支出具体内容，并分别与预算和单位实际支出账表对比，如有差异要披露；

（3）仪器设备购置、使用及管理情况。要与预算批复的设备购置对比，如有差异要说明原因。

5．专项经费结余情况

课题经费在课题结题财务验收申请日之前账面结余的金额及形成原因，说明课题经费在课题结题财务验收申请日以后发生的费用支出，说明根据协议或合同等应付未付款项金额及使用计划（须经单位和课题负责人签章确认的证明材料），说明单位对净结余资金的预计数。财政专项资金净结余=批准专项经费预算－课题结题财务验收申请日之前发生的专项经费支出－课题结题财务验收申请日后发生的专项经费支出－应付未付款项。

6．自筹经费预算安排情况

7．自筹经费到位情况

说明配套经费的到位金额、构成及使用情况，并提供相应证明材料。如无法准确审计与描述，要解释原因。

8．自筹经费使用情况

9．自筹经费结余情况

三、课题经费管理和使用中存在的主要问题及建议

逐项列示审计过程中发现的问题，引用有关制度规定，并提出审计建议。

四、审计意见（综合评价）

提出本次审计内容与活动的总体审计意见（结论）。

五、其他需要说明的事项

会计师事务所就课题结题财务验收审计过程中发现的问题，要与课题承担单位进行充分的沟通，交换审计意见。对于审计发现后，课题承担单位能够按照审计要求自行纠正的问题，会计师事务所可在审计报告中“其他需要说明的事项”中予以纰漏，不作为审计问题反映。

附件2-4： 课题财务验收申请报告

国家科技计划课题财务验收申请报告

计划名称：

项目编号：

项目名称：

课题编号：

课题名称：

课题承担单位（公章）：

课题负责人（签章）：

课题承担单位财务部门负责人（签章）：

课题起止时间：  20    年    月至 20    年    月

年   月   日

承     诺     书

本课题财务验收申请报告，是课题负责人会同课题承担单位财务部门，在认真清理账目，核实拨款与支出数，正确计算课题实际成本的基础上完成的。本单位法定代表人、财务部门负责人、本课题负责人保证自查报告各项内容真实、客观，并承担由此引起的相关责任。

法定代表人（签章）：                

  年     月     日

财务部门负责人（签章）：                

  年     月     日

课题负责人（签章）：                

   　　　　　　　　　　　　　　     年     月     日
国家科技计划课题财务验收申请报告编写提纲

1．课题专项经费实际到位情况、使用情况，以及未能按预算执行的情况及原因；课题执行过程中发生的预算调整及报批情况。

2．课题对外拨付经费情况，预算外外拨经费情况及原因说明。外拨经费工作协议、外拨经费银行汇款单复印件作为报告附件，并加盖单位财务专用章。

3．设备购置情况，劳务费、专家咨询费的审核和发放情况。设备明细账（单价５万元以上）、劳务费和专家咨询费发放签收单作为报告附件，并加盖单位财务专用章。

4．课题自筹经费实际到位情况，若自筹经费未能及时到位说明原因。自筹经费银行进账单复印件作为报告附件，并加盖单位财务专用章。

5．课题经费账面结余的金额及形成原因，应付未付款项金额及使用计划，净结余金额。

6．课题承担单位制定国家科技计划专项经费管理相关规章制度情况，包括经费是否单独核算，账目设置及管理等。单位制定的相关规章制度纸质材料作为报告附件。

7．课题执行过程中预算执行及经费管理遇到的问题、采取的措施及相关建议。

国家科技计划课题经费支出情况表

    表1

课题编号：              课题名称：　　　　　　　　　　　　　                                               金额单位：万元

国家科技计划课题经费支出情况表（续）

    续表1

课题编号：              课题名称：                 　　　　　　　　　　　　　                             金额单位：万元

国家科技计划课题经费对外拨付明细表

表2

课题编号：              课题名称：      　　　　　　                                    　　　　　　　　    金额单位：万元

国家科技计划课题固定资产——仪器设备明细表

表3

课题编号：              课题名称：       　　　　　　　　　　　　　　　                                           金额单位：万元

注：本表（8）列＝本表（6）列×本表（7）列／10000；                                                                     

本表（8）列累计数=表1（10）列相关数字；

本表（9）列累计数＝表1（8）列相关数字。

国家科技计划课题参加人员基本情况表

表4

课题编号：              课题名称：       　　　　　　　　　　　　　　　                                          

 

第二篇：供水管网工程项目终验申请呈递的材料清单

供水管网工程项目终验申请呈递的材料清单

申请背景：

□ 首办 □ 再办

申报材料清单 1．供水管网工程项目竣工终验申请表 2．供水管网工程项目竣工资料 3．建设单位验收意见 4．档案部门验收意见 5. 供水管网工程项目竣工初验意见书 6．其他资料

苏州工业园区规划建设局

邮编 ：215021 电话 ：2880202 传真 ：2880201 件数

□

□ □ □ □

□ 文 件 号 ： 登 记 号 ： 登记日期 ：

供水管网工程项目竣工终验申请表

项目名称： 合同号： 建设地点：

管网性质：□ 市政公共管网工程 □ 非市政公共管网工程

开工日期： 竣工日期： 初验日期：

1． 申请单位

名称： 联系人： 地址： 电话： 传真： 邮编：□□□□□□

2． 设计单位

名称： 联系人： 地址： 电话： 传真： 邮编：□□□□□□

3． 施工单位

名称： 联系人： 地址： 电话： 传真： 邮编：□□□□□□

4． 监理单位

名称： 联系人： 地址： 电话： 传真： 邮编：□□□□□□

5． 验收内容：

上述工程之——□全部、□分项、□分部——工程已按照初验意见书的要求，完成了各项整改工作，并通过了工程监理单位的复验，确认工程具备竣工终验条

件。经我司研究，特提请贵局组织工程竣工终验。

下列文件请查收：

□ 提请终验工程范围示意图（A4） □ 监理单位复验报告 □ 其他

6． 验收时间：

建议将验收时间安排在

年月日 ————

7． 建设单位声明：

我/我们证明以上内容是真实和准确的。

建设单位（盖章） 日 期：

苏州工业园区规划建设局

邮编 ：215021 电话 ：2880202 传真 ：2880201

年 月 日 责任人（签名）/职位 文 件 号 ： 登 记 号 ： 登记日期 ：

供水管网工程项目竣工终验通知单

：

你司提呈的竣工终验申请表及所附材料收悉。

经初步审查，认为：

□ 基本符合工程竣工终验申请的要求

请通知有关设计、监理、施工单位，作好该工程项目竣工终验的各项准备工作，于 年 月 日上午/下午 ，准时至现场进行终验。

□ 尚不符合工程竣工终验申请的要求

理由——

2. 3.

请你司尽快组织、协调有关设计、监理、施工单位，按上述要求，完成整改工作后，再行申请终验。

苏州工业园区规划建设局

年月日

抄 送 ： 园区公用事业服务公司

邮编 ：215021 文 件 号 ：

电话 ：2880202 申 请 号 ：

传真 ：2880201 决 定 号 ：

供水管网工程项目竣工终验意见书

工程名称： 工程地点：

项目性质： 合同号：

开工时间： 竣工时间：

初验时间：

1、

2、

3、

4、

苏州工业园区规划建设局

邮编 ：215021

电话 ：2880202 初验意见书文件号： 建设单位： 核准验收内容： 竣工验收意见： 附图及附件： 苏州工业园区规划建设局（盖章） 日 文 件 号 ： 登 记 号 ：

传真 ：2880201 登记日期 ：

供水管网工程项目竣工终验联系单

：

根据你司提呈的竣工终验申请表及所附材料，经我处初步审查后，同意并

于 年 月 日，组织联合验收小组至现场进行终验。

根据现场验收结果，经研究，我们认为：尚未达到工程通过竣工终验的要

求。

理由——

1.

请你司尽快组织、协调有关设计、监理、施工单位，完成有关整改工作后，

再行申请终验。

苏州工业园区规划建设局

年月日

抄 送 ： 园区公用事业服务公司