20xx年证券期货业信息安全联合应急演练

（深圳证券交易所部分）测试方案

一、参测单位

1、深圳证券交易所

2、中国结算深圳分公司

3、深圳证券通信公司

4、各会员单位（具备经纪业务权限）

5、基金管理公司

6、其他相关单位

二、测试项目

1、深交所模拟因超过10%的会员营业部连接异常导致临时停市场景。

各会员单位模拟自身营业部异常及恢复时的故障报告过程，报告途径：深交所会员网上业务专区，QQ群。

各会员单位请1月5日17点前，按《20xx年证券期货业信息安全联合应急演练会员参演计划统计表》（见附表一）上报参演人员及联系方式，配合本所演练当日相关的故障报告流程。

2、各会员单位根据《20xx年证券期货业信息安全联合应急演练会员参演计划统计表》（见附表一）上报的自演场景，模拟自身技术系统发生灾难事件后的应急恢复处理。

三、测试时间及步骤

测试时间为T日，20xx年1月9日（星期六）。详细步骤如下：

四、测试数据准备

本次测试以20xx年1月8日（星期五）深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始数据。

五、具体安排

1、20xx年1月9日第一场测试：

8:30前：深交所交易主机、通信系统准备就绪；

9:15起：参演单位系统准备就绪，进行集合竞价报盘测试，请各参测单位输入各种委托；

9:30起：进行连续竞价报盘测试，请各参测单位输入交易及非交易等委托；

A时点～A+45分钟深交所模拟大面积会员营业部连接异常导致临时停市，请各参测单位继续输入交易及非交易等委托，并密切关注交易委托的发送，成交和行情的接收，记录停市持续时间；

在测试期间密切注意委托和成交回报、行情等数据相关异常情况。

11:30～13:00 中国结算深圳分公司结算系统处理和发送结算数据。

2、20xx年1月9日第二场测试：

13:00～15:00 进行连续竞价报盘测试, 各会员自行安排演练项目；

15:00～15:15 盘后协议交易时段；

15:30～16:30 中国结算深圳分公司结算系统处理和发送结算数据时段。

六、注意事项

1、20xx年1月9日，随机选择A时间点开始模拟深交所大面积会员营业部连接异常导致临时停市，持续时长约10至15分钟；深交所宣布演练场景开始后，将通过QQ群（群名称：深市证券交易技术交流，群号：82932435）及短信方式告知参演人员，请各参演会员指定操作人员立即通过会员专区、QQ群模拟申报营业部连接异常及恢复情况及营业部异常数量（申报时应至少模拟15％以上营业部无法正常交易）。

请各会员参演人员注意短信提示，按要求立即通过会员专区、QQ群模拟申报相关故障营业部恢复正常，并在临时停市取消后检查交易数据、行情是否正常，中途有无发生委托或成交丢失，在收市后接收结算数据进行稽核。

会员单位登录深交所“会员网上业务专区”报告故障的具体方法为，通过“会员网上业务专区”首页“公文及报表上传―会员无法交易情况报告”菜单进入报告页面，在线填写并提交故障报告。

2、测试完成后，各参测单位务必在20xx年1月10日9:30前，

登录深交所“会员网上业务专区”首页“快速导航―在线调查表”栏目，填写并提交《20xx年证券期货业信息安全联合应急演练会员交易系统恢复情况申报表》（见附表二）；并于20xx年1月11日17:00前，登录深交所“会员网上业务专区”首页“快速导航―在线调查表”栏目，填写并提交《20xx年证券期货业信息安全联合应急演练情况反馈表》（见附表三）。

登录深交所“会员网上业务专区”需使用专用电子认证证书（Ekey），具体方法可询问各自单位负责每月技术月报的填报人员或负责会籍席位业务的人员。

3、各参测单位测试前务必做好充分的演练测试准备和数据备份工作，并在测试完成后做好系统和数据的恢复工作，确保下一交易日的交易正常安全进行。

4、本次测试的数据仅为模拟测试数据，不能作为生产环境任何交易、非交易等业务的依据。

七、联系电话：

深圳证券交易所： 0755—82083510

中国结算深圳分公司： 0755—25946080

深圳证券通信公司： 0755—83182222

深圳证券交易所

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

深圳证券通信有限公司

二〇一五年十二月三十一日

附表一：

20xx年证券期货业信息安全联合应急演练会员参演计划统计表

1.会员联系人须填写参加测试的技术负责人员；

2.表中的所有时间均以本所交易主机时钟为准，会员单位可通过通信报盘机的用户界面获取主机时钟；

3、自演场景数量不限制。

附表二：

20xx年证券期货业信息安全联合应急演练

会员交易系统恢复情况申报表

（会员总部填写）

附表三：

20xx年证券期货业信息安全联合应急演练情况反馈表

（会员总部填写）

1. 会员联系人须填写参加测试的技术负责人员；

2. 如网上填报过程出现异常情况导致无法完成填写过程，请将相关数据通过电子邮件发送至我所（电邮地址:sseyxb@szse.cn）；

3. 表中的所有时间均以本所交易主机时钟为准，会员单位可通过通信报盘机的用户界面获取主机时钟；

 

第二篇：20xx年证券期货业信息安全应急演练(深圳证券交易所部分)测试方案

20xx年证券期货业信息安全应急演练

（深圳证券交易所部分）测试方案

一、参测单位

1、深圳证券交易所

2、中国结算深圳分公司

3、深圳证券通信公司

4、各会员及其下属营业部

5、各基金管理公司

6、各托管银行

7、其他相关单位

二、测试项目

1、深圳证券通信公司模拟单向卫星行情中断，各会员营业部演练切换至地面通信线路或上证通单向卫星接收深市行情；

2、深交所模拟交易系统出现灾难故障切换至同城备份主机，各会员单位检查期间技术系统受影响的情况；

3、深圳证券通信公司模拟全部电信专线接入中断，各会员单位检查是否具有双运营商、双链路保障，中断期间技术系统受影响的情况；

4、各会员单位根据《20xx年证券期货业信息安全应急演练会员自演计划统计表（深交所）》（见附表一）上报的自演场景，模拟自身技术系统发生灾难事件后的应急恢复处理；

5、 各会员单位模拟自身技术系统发生故障后，登录深交所“会

员网上业务专区”报告故障的情况。

三、测试时间及步骤

测试时间为T日，20xx年8月25日（星期六）。详细步骤如下：

四、测试数据准备

本次测试以20xx年8月24日（星期五）深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始数据。

五、具体安排

1、20xx年8月25日上午测试：

(1)8:30前：深交所交易主机、通信系统准备就绪；

(2)9:15起：参加单位系统准备就绪，进行常规的集合竞价报盘测试，请各营业部输入各种委托；

(3)9:30起：进行常规的连续竞价报盘测试，请各营业部输入交易及非交易等委托；

(4)9:00～10:10期间：深圳证券通信公司于9:40开始模拟单向卫星行情中断，各会员营业部演练切换至地面通信线路或上证通单向卫星接收深市行情；

(5)10:20～10:50左右深交所模拟交易主机故障并切换，届时整个交易及行情全部中断，请各营业部继续输入交易及非交易等委托，并密切关注交易委托的发送，成交和行情的接收，记录异常持续时间；

(6)11:30～12:20左右深圳证券通信公司模拟全部电信专线接入中断，各会员单位检查是否具有双运营商、双链路保障，中断期间技术系统受影响的情况；

(7)在测试期间密切注意委托数据和成交回报、行情等数据是否

出现丢失、重复、数据不一致等异常情况。

3、20xx年8月25日下午测试：

12:30～16:00 进行常规的连续竞价报盘测试；

16:00～16:30 盘后协议交易时段；

16:30～18:00 为中国结算深圳分公司结算系统处理和发送结算数据时段。

下午测试时段各会员根据根据《20xx年证券期货业信息安全应急演练会员自演计划统计表（深交所）》（见附表一）上报的自演场景，安排演练项目。

六、注意事项

1、各参测单位于测试前做好系统和数据环境的备份工作以及测试数据的准备工作；各会员单位在20xx年8月17日17:00前，登录深交所“会员网上业务专区”首页“快速导航―在线调查表”栏目，填写并提交《20xx年证券期货业信息安全应急演练会员自演计划统计表（深交所）》（见附表一）。

2、20xx年8月25日，9:40开始模拟深市单向卫星系统故障；10:20开始模拟深交所交易主中心灾难并切换，其间会发生交易及行情中断（约5至20分钟）；11:30深圳证券通信公司模拟全部电信专线接入中断，请分别在交易恢复后检查交易数据、行情是否正常，中途有无发生委托或成交丢失，在收市后接收结算数据进行稽核；

3、 会员单位模拟自身技术系统发生故障并登录深交所“会员网上业务专区”报告故障时，应当至少模拟15％以上营业部无法正常交易的情况。具体方法为通过“会员网上业务专区”首页“公文及报表上传―会员无法交易情况报告”菜单进入报告页面，在线填写并提交故障报告；

4、测试完成后，各会员单位务必在20xx年8月26日9:30前，

登录深交所“会员网上业务专区”首页“快速导航―在线调查表”栏目，填写并提交《20xx年证券期货业信息安全应急演练会员交易系统恢复情况申报表（深交所）》；并于20xx年8月27日17:00前，登录深交所“会员网上业务专区”首页“快速导航―在线调查表”栏目，填写并提交《20xx年证券期货业信息安全应急演练会员自演情况反馈表（深交所）》以及《20xx年证券期货业信息安全应急演练情况反馈表（深交所）》（见附表二、三、四）。

5、 登录深交所“会员网上业务专区”需使用专用电子认证证书（Ekey），具体方法可询问各自单位负责每月技术月报的填报人员或负责会籍席位业务的人员；

6、测试完成后，各参测单位应做好系统和数据恢复工作，保证下一交易日的正常交易。

七、联系电话：

深圳证券交易所： 0755—82083510、0755—82083511 中国结算深圳分公司： 0755—25987818、0755—25946080 深圳证券通信公司： 0755—83182222

附表一：

20xx年证券期货业信息安全应急演练会员自演计划统计表（深交所）

填写说明：

1.会员联系人须填写参加测试的技术负责人员；

2.表中的所有时间均以本所交易主机时钟为准，会员单位可通过通信报盘机的用户界面获取主机时钟；

3、自演场景数量不限制。

附表二：

20xx年证券期货业信息安全应急演练

会员交易系统恢复情况申报表（深交所）

（会员总部填写）

附表三：

20xx年证券期货业信息安全应急演练会员自演情况反馈表（深交所）

1.会员联系人须填写参加测试的技术负责人员；

2.表中的所有时间均以本所交易主机时钟为准，会员单位可通过通信报盘机的用户界面获取主机时钟；

3、自演场景数量不限制。

附表四：

20xx年证券期货业信息安全应急演练情况反馈表（深交所）

（会员总部填写）

1. 会员联系人须填写参加测试的技术负责人员；

2. 如网上填报过程出现异常情况导致无法完成填写过程，请将相关数据通过电子邮件发送至我所（电邮地址:sseyxb@szse.cn）；

3. 表中的所有时间均以本所交易主机时钟为准，会员单位可通过通信报盘机的用户界面获取主机时钟；